安徽天禾律师事务所
关于安徽恒源煤电股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见书
天律意 2021 第 00452 号
致：安徽恒源煤电股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(下称“公司法”)、《中华人民共和国证券
法》(下称“证券法”)和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(下
称“股东大会规则”)的规定，以及贵公司（下称“公司”）与安徽天禾律师事
务所（以下简称“天禾”）签订的《法律顾问合同》，天禾律师出席公司 2020
年度股东大会(下称“本次股东大会”)并对本次股东大会相关事项进行见证，出
具法律意见。
为出具本法律意见，天禾律师审查了公司提供的以下文件：
1、公司章程；
2、公司 2021 年 4 月 9 日第七届董事会第八次会议决议和会议记录；
3、公司 2021 年 4 月 9 日第七届监事会第八次会议决议和会议记录；
4、公司 2021 年 4 月 11 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》的第七
届董事会第八次会议决议公告；
5、公司 2021 年 4 月 11 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》的第七
届监事会第八次会议决议公告；
6、公司 2021 年 4 月 11 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》的召开
本次股东大会通知的公告及公司 2021 年 4 月 12 日刊载于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的会议通知；
7、公司 2021 年 4 月 29 日刊载于上海证券交易所网站的会议资料；
8、本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
安徽天禾律师事务所 合肥市濉溪路财富广场 15-16 层
恒源煤电股东大会法律意见书
9、本次股东大会会议文件。
天禾律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一
并报送有关主管部门审查并予以公告。
天禾律师根据《中华人民共和国证券法》第 163 条的要求，按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集及召开及其
他相关法律问题发表如下意见：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
经验证，根据公司第七届董事会第八次会议决议，公司于 2021 年 4 月 11 日
在《中国证券报》、《上海证券报》刊登了关于召开本次股东大会的通知。2021
年 5 月 12 日公司召开本次股东大会，出席本次股东大会的股东及股东代表共 25
户，共代表股份 589,015,379 股，占公司总股本 1,200,004,884 股的 49.0844%。会
议由公司董事会召集、董事长袁兆杰先生主持。
经核查，会议通知的公告时间系会议召开时间的 20 日前。
天禾律师认为，本次股东大会的召集、召开程序与会议通知一致，符合我国
法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、 关于出席本次股东大会会议人员的资格及召集人资格
（一）出席公司本次股东大会会议人员有：
1、出席本次股东大会的股东及股东代理人，共 25 户。其中：
现场出席会议的股东或股东代理人 2 户，股东或股东代理人代表的股东均为
2021 年 5 月 6 日下午 3：00 收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的公司股东。股东亲自出席的均出示了身份证明文件和持股凭证；股
东代理人出席的除出示前述文件外，还出示了股东授权委托书及本人的身份证
明。
以网络投票方式参会的股东共 23 户。参与网络投票股东的身份均获得上海
证券交易所交易系统的认证。
2、公司董事、监事和董事会秘书。
安徽天禾律师事务所 合肥市濉溪路财富广场 15-16 层
恒源煤电股东大会法律意见书
另外，公司部分高级管理人员列席会议。
经验证，上述人员参加本次股东大会符合法律、法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定，其与会资格合法有效。
（二）本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东大会召集人符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司
章程》规定的条件，其召集资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序
1、经本所律师验证，现场出席本次股东大会的有表决权股东以记名投票方
式对公告中列明的议案进行了表决。
现场投票结束后，公司向上证所信息网络有限公司提供了本次股东大会现场
投票的表决权总数和表决结果。
2、参与网络投票的股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统，以记
名投票方式按《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定程序
对议案进行表决。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的
投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
网络投票结果由上证所信息网络有限公司负责统计。
3、全部投票活动结束后，上证所信息网络有限公司合并统计了每项议案的
现场投票和网络投票的表决结果，并向公司提供了每项议案的表决结果。
经验证，表决程序和投票方式、计票统计方式符合《股东大会规则》和《公
司章程》的规定。
四、关于本次股东大会的表决结果
经验证，本次股东大会的表决结果如下：
（一）非累积投票议案
1、议案名称：2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
安徽天禾律师事务所 合肥市濉溪路财富广场 15-16 层
恒源煤电股东大会法律意见书
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%）
A 股（含恢复表决权
586,851,030 99.6325 312,500 0.0530 1,851,849 0.3145
优先股）
普通股合计 586,851,030 99.6325 312,500 0.0530 1,851,849 0.3145
2、议案名称：2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%）
A 股（含恢复表决权
586,851,030 99.6325 312,500 0.0530 1,851,849 0.3145
优先股）
普通股合计 586,851,030 99.6325 312,500 0.0530 1,851,849 0.3145
3、议案名称：2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%）
A 股（含恢复表决权
586,824,830 99.6280 312,500 0.0530 1,878,049 0.3190
优先股）
普通股合计 586,824,830 99.6280 312,500 0.0530 1,878,049 0.3190
4、议案名称：2020 年度利润分配预案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%）
安徽天禾律师事务所 合肥市濉溪路财富广场 15-16 层
恒源煤电股东大会法律意见书
A 股（含恢复表决权
588,702,879 99.9469 312,500 0.0531 0 0.0000
优先股）
普通股合计 588,702,879 99.9469 312,500 0.0531 0 0.0000
5、议案名称：2020 年度日常关联交易发生情况及 2021 年度日常关联交易
情况预计的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%）
A 股（含恢复表决权
105,848,566 96.6861 463,680 0.4235 3,164,244 2.8904
优先股）
普通股合计 105,848,566 96.6861 463,680 0.4235 3,164,244 2.8904
关联股东安徽省皖北煤电集团有限责任公司回避了该关联事项的表决。
6、议案名称：关于续签《金融服务协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%）
A 股（含恢复表决权
70,772,895 64.6466 38,703,595 35.3534 0 0.0000
优先股）
普通股合计 70,772,895 64.6466 38,703,595 35.3534 0 0.0000
关联股东安徽省皖北煤电集团有限责任公司回避了该关联事项的表决。
7、议案名称：2020 年年度报告全文及摘要
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%）
安徽天禾律师事务所 合肥市濉溪路财富广场 15-16 层
恒源煤电股东大会法律意见书
A 股（含恢复表决权
586,851,030 99.6325 312,500 0.0530 1,851,849 0.3145
优先股）
普通股合计 586,851,030 99.6325 312,500 0.0530 1,851,849 0.3145
8、议案名称：关于续聘会计师事务所和聘请内部控制审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%）
A 股（含恢复表决权
586,268,130 99.5335 312,500 0.0530 2,434,749 0.4135
优先股）
普通股合计 586,268,130 99.5335 312,500 0.0530 2,434,749 0.4135
9、议案名称：关于增加经营范围并修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%）
A 股（含恢复表决权
588,702,879 99.9469 312,500 0.0531 0 0.0000
优先股）
普通股合计 588,702,879 99.9469 312,500 0.0531 0 0.0000
10、议案名称：关于推选公司监事监事候选人的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%） 票数（股） 比例（%）
A 股（含恢复表决权
585,168,455 99.3468 3,601,724 0.6114 245,200 0.0418
优先股）
普通股合计 585,168,455 99.3468 3,601,724 0.6114 245,200 0.0418
（二）累积投票议案表决情况
安徽天禾律师事务所 合肥市濉溪路财富广场 15-16 层
恒源煤电股东大会法律意见书
1、关于推选公司非独立董事候选人的议案
议案序 得票数占出席会议
议案名称 得票数 是否当选
号 有效表决权的比例
推选傅崑岚先
11.01 生为公司非独 587,007,106 99.6590 是
立董事候选人
推选陈稼轩先
11.02 生为公司非独 585,968,306 99.4826 是
立董事候选人
（三）涉及重大事项，5%以下股东（不含董监高）的表决情况
同意 反对 弃权
议案 议案名
序号 称
票数（股） 比例（%） 票数 比例 票数 比例
2020 年
度董事 107,312,141 98.0230 312,500 0.2854 1,851,849 1.6916
1
会工作
报告
2020 年
度监事 107,312,141 98.0230 312,500 0.2854 1,851,849 1.6916
2
会工作
报告
2020 年
度财 务 107,285,941 97.9990 312,500 0.2854 1,878,049 1.7156
决算 及
3 2021 年
度财 务
预算 报
告
2020 年
度利润 109,163,990 99.7145 312,500 0.2855 0 0.0000
4
分配预
案
2020 年
度日 常 105,848,566 96.6861 463,680 0.4235 3,164,244 2.8904
关联 交
5
易发 生
情况 及
2021
安徽天禾律师事务所 合肥市濉溪路财富广场 15-16 层
恒源煤电股东大会法律意见书
年度日
常关联
交易情
况预计
的议案
关于续
签《金融 70,772,895 64.6466 38,703,595 35.3534 0 0.0000
6 服务协
议》的议
案
2020 年
年度报 107,312,141 98.0230 312,500 0.2854 1,851,849 1.6916
7
告全文
及摘要
关于续
聘会计 106,729,241 97.4905 312,500 0.2854 2,434,749 2.2241
师事务
所和聘
8
请内部
控制审
计机构
的议案
关于增
加 经 营 109,163,990 99.7145 312,500 0.2855 0 0.0000
范围并
9
修订《公
司章程》
的议案
关于 推
选公 司 105,629,566 96.4860 3,601,724 3.2899 245,200 0.2241
10 监事 候
选人 的
议案
推选傅
崑岚先
生为公
11.01
司非独 107,468,217 98.1655
立董事
候选人
推 选 陈
稼 轩 先
11.02 生 为 公
106,429,417 97.2166
司 非 独
立 董 事
安徽天禾律师事务所 合肥市濉溪路财富广场 15-16 层
恒源煤电股东大会法律意见书
候选人
经验证，公司本次股东大会的表决结果合法有效。
五、 结论意见
基于上述事实，天禾律师认为，公司 2020 年年度股东大会的召集与召开、
参加会议人员与召集人资格及表决程序与表决结果等相关事宜符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，股东大会决议合法有效。
安徽天禾律师事务所 合肥市濉溪路财富广场 15-16 层
