恒源煤电:恒源煤电董事会向经理层授权管理办法2022-04-15
安徽恒源煤电股份有限公司董事会向经理层授权
管理办法
第一章 总则
第一条 为进一步完善公司法人治理结构,提高重大经营管
理事项决策效率,根据《中华人民共和国公司法》《恒源煤电股
份公司章程》和公司相关管理制度,制定本办法。
第二条 本办法所称 “授权”是指董事会在一定条件和范围
内,将公司章程和有关规定赋予的部分职权,授予经理层代为行
使。法律、法规规定必须由董事会决策的事项不得授权。
第三条 本办法所称经理层包括总经理、副总经理、财务总
监、总工程师等高级管理人员。
第四条 授权坚持依法有效、授权不授责、授权与监督相统
一的原则,授权事项应当明确清晰,避免交叉冲突。
第五条 授权办法的建立和修订,以及授权事项范围的确定
和调整,须由董事会审议通过后方可生效。
第二章 授权范围
第六条 董事会对股东大会负责,按照定战略、作决策、防
风险的职责定位,行使公司章程赋予的职权。
第七条 董事会向经理层授权,应符合完善中国特色现代企
业制度要求,与公司投资、融资、财务、捐赠、资产处置等管理
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制度相衔接,坚持决策质量和决策效率相统一,合理确定授权事
项及额度。董事会向经理层授权事项一般包括:
(一)一定额度和范围内的投资事项;
(二)一定额度和范围内的资产管理事项;
(三)一定额度和范围内的股权收购或出售事项;
(四)一定额度和范围内的关联交易事项;
(五)一定额度和范围内的融资事项;
(六)一定额度和范围内的财务支出事项;
(七)其他列明的授权事项。
第八条 董事会向经理层授权实行“制度+清单”模式,在保
持授权制度相对稳定的同时,通过动态调整授权清单,更好的满
足公司经营管理的实际需要。
第九条 董事会可以针对特殊事项,临时向经理层授权。临
时授权应当以董事会决议、授权委托书等书面形式,明确授权背
景、授权对象、授权事项、行权条件、终止期限等具体要求。
第三章 授权管理
第十条 经理层应按照谋经营、抓落实、强管理的职责定位,
忠实、勤勉地履行董事会授予职权,切实维护全体股东和公司利
益。
第十一条 经理层通过总经理办公会,研究决策董事会授权
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的经营管理事项。总经理办公会对授权事项的决策,除应遵守本
办法的规定外,还应符合相关法律法规和公司章程的规定,必要
时应听取专业人员意见。
第十二条 党委书记、董事长可以列席总经理办公会,专职
副书记、纪委书记等可视议题内容参加或列席总经理办公会。
第十三条 经理层对授权事项进行决策后,应将授权事项执
行落实情况向董事会报告。
第十四条 经理层因不当或超越授权范围行使权力给公司
造成损失或严重影响的,应对承担相应责任。
第十五条 董事会对经理层执行授权情况及决策过程进行
监督、检查,根据内外部环境变化及授权的实际效果,及时对授
权事项和权限进行调整。
第四章 附则
第十六条 本办法未尽事宜,依照国家法律、行政法规、 公
司章程及其他规范性文件的有关规定执行。
第十七条 本办法适用于公司总部,经公司董事会审议通过
后生效,由董事会负责解释。
第十八条 本办法自印发之日起实施。
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恒源煤电董事会向经理层授权事项清单
一、授权对外投资事项
1. “对外投资”是指投资有价证券、股权(包括设立子公
司,但不包括收购或出售股权)、金融衍生品及其他长、短期
投资、委托理财等。
2.投资金额 1000 万元以下或低于公司最近一期经审计净
资产的 10%的投资事项。
二、授权资产管理事项
1.资产管理包含购买或者出售资产、租入或者租出资产、
委托或者受托管理资产、赠与或受赠资产、资产抵押等事项。
2.交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,以
高者为准)低于公司最近一期经审计总资产的 10%。
三、授权收购或出售股权事项
1. 交易涉及的标的资产总额(同时存在账面值和评估值
的,以高者为准)低于公司最近一期经审计总资产的 10%。
2.交易标的涉及的资产净额(同时存在账面值和评估值的,
以高者为准)低于公司最近一期经审计净资产的 10%或绝对金
额低于 1000 万元。
3.交易的成交金额(包括承担的债务和费用)低于公司最
近一期经审计净资产的 10%或绝对金额低于 1000 万元。
4.交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入低于公
司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%或绝对金额低于
1000 万元。
5.交易标的在最近一个会计年度相关的净利润低于公司
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最近一个会计年度经审计净利润的 10%或绝对金额低于 100 万
元。
上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
四、授权关联交易事项
1.与关联自然人发生的交易金额(包括承担的债务和费用)
在 30 万元.以下的交易。
2.与关联法人(或者其他组织)发生的交易金额(包括承
担的债务和费用)在 300 万元以下,或占公司最近一期经审计
净资产绝对值 0.5%以下的交易。
上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
五、授权融资事项
1.除股权及发行债券融资外,其他通过银行及其他非金融
机构的融资。
六、授权财务支出事项
1.资金预算内的财务支出。
2.资金预算外单笔金额 200 万元以上 3000 万元以下的资金
支出事项。
七、授权其他事项
1.特别奖励事项。
2.行使控股、参股企业股东权利所涉及的事项。
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