安徽恒源煤电股份有限公司
             落实董事会职权工作方案

  为进一步加强董事会建设，健全企业法人治理结构，完善中
国特色现代企业制度，有效提升治理效率，切实发挥董事会定战
略、作决策、防风险作用，公司结合实际，制定了《安徽恒源煤
电股份有限公司落实董事会职权工作方案》，主要内容如下：
    一、落实职权范围
    主要包括公司中长期发展决策权、经理层成员选聘权、经理
层成员业绩考核权、经理层成员薪酬管理权、职工工资分配管理
权、重大财务事项管理权等 6 项职权。
    二、落实职权措施
    （一）中长期发展决策权
    1.制定中长期发展规划。公司规划发展部门，以公司发展规
划为指引，科学制定公司中长期发展规划，提交董事会战略与投
资委员会及董事会审议，履行相关程序后组织实施。
    2.制定年度投资计划。公司规划发展部门，以公司中长期发
展规划为指导，编制年度投资计划，经董事会战略与投资委员会
及董事会审议通过后执行。公司经理层负责年度投资计划执行情
况，经理层定期向董事会报告。
    （二）经理层成员选聘权
    1.制定经理层选聘工作方案。公司组织人事部门根据《公司

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章程》及公司干部管理有关规定，研究制定相关工作方案，明确
选聘和管理基本规范，细化人选条件、选聘程序、考核评价、薪
酬激励、福利待遇、调整退出等内容，履行相关程序后组织实施。
    2.稳妥开展经理层选聘工作。公司组织人事部门组织人选推
荐、测评等工作，集体研究后向董事会提出建议，履行相关程序
后，由董事会决定聘任或者解聘。
       （三）经理层成员业绩考核权
    1.制定经营业绩考核办法。公司组织人事、劳资、经营管理
等部门，根据公司的经营业绩考核导向，围绕企业发展战略和中
长期发展规划，坚持定量考核与定性考核相结合，年度考核与任
期考核相结合，制定符合本企业特点的经理层成员经营业绩考核
办法。
    2.合理确定经理层成员业绩考核结果。公司组织人事、劳资、
经营管理等部门，根据公司组织绩效考核结果，对照与经理层成
员签订的经营业绩责任书，并参考总经理的建议，确定每位经理
层成员业绩考核结果。
       （四）经理层成员薪酬管理权
    1.制定薪酬管理办法。公司组织人事、劳资部门，根据公司
薪酬管理政策，统筹考虑企业发展战略、经营目标及成效、薪酬
策略等，研究制定经理层成员薪酬管理办法，经董事会审议后执
行。
    2.制定薪酬分配方案。公司组织人事、劳资部门，根据薪酬

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管理办法，制定经理层成员薪酬分配方案。经理层成员薪酬兑现
方案，经董事会审议后执行。
    （五）职工工资分配管理权
    公司组织人事、劳资部门制定工资总额管理办法，建立工资
总额预算决定机制，确定工资总额动态监控方式，明确过程管理
实施要点及薪酬分配管理要求，坚持向价值贡献者倾斜。
    （六）重大财务事项管理权
    1.制定担保管理制度。公司财务部门按照公司担保管理规定，
视需要研究制定担保管理办法，严控担保规模，防范担保风险，
担保事项按照《上海证券交易所上市规则》相关规定，经董事会、
股东会审议通过后方可实施。
    2.制定负债管理制度。公司财务部门按照公司资产负债率年
度控制方案，研究制定有效的资产负债率控制措施，确保资产负
债率控制在合理水平。公司出现重大债权、债务风险时，财务部
门应及时制定风险防控方案，采取有效措施，并及时向公司报告。
    3.加强对外捐赠管理。公司财务部门制定捐赠管理办法，根
据企业盈利能力、负债水平和现金流量等财务承受能力，制定对
外捐赠管理办法，对外捐赠管理办法经董事会决策生效。
    三、加强监督管理
    董事会加大对相关职能部门履职尽责监督和问责力度，落实
向董事会报告制度，结合公司实际情况，认真总结经验，及时发
现存在问题，提出改进完善措施，健全完善风险、内控和合规体

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系，确保公司各项职权按照现代企业制度建设，进一步夯实管理
基础，优化管控模式，强化过程监督，确保董事会职权在企业管
理中发挥实效。




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