安徽恒源煤电股份有限公司经理层向董事会
           报告工作制度（试行）

                       第一章 总则

    第一条 为贯彻落实国企改革三行年动方案，进一步规范经
理层向董事会报告工作的原则、程序和内容，明确经理层对董事
会的责任、行使职权、职责履行要求，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“证券法”）、《安徽恒源煤电股份有限公司章程》（以
下简称“公司章程”）等规定，结合公司实际，制定本制度。
    第二条   总经理作为公司经营负责人，按照公司章程规定履
行职责，主持公司的生产经营工作，组织实施董事会决议，依照
董事会授权和公司章程行使职权。

                     第二章 报告原则

    第三条 总经理负责向董事会报告工作，董事会闭会期间向
董事长报告工作，经理层其他成员向总经理报告工作，原则上不
越级报告，确有必要时经理层其他成员可直接向董事会报告并负
责落实。
    第四条 凡责权范围内能解决的事项，可不再向董事会报告。
凡生产、经营活动中的重要事项（包括以公司名义的对外公务活


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动）或责权范围内不能解决的事项，都应及时报告（必要时以书
面形式报告）。
    第五条 凡要求在事前或事中报告的事项，不得在事后报告。
事后报告事项应在规定时间内报告。对董事会决定或安排的事
项，因各种原因不能按时、按质、按量完成的，应在事前或事中
报告。

                    第三章 报告内容

    第六条 报告主要内容有：工作总结、工作计划、财务状况、
突发（重大）事项、工作中主要问题及解决方案、董事会授权事
项决策及执行情况，以及其他需要向董事会报告的事项。
    第七条 年度工作报告，经总经理办公会审议通过后提交董
事会审议。报告至少包括以下内容：
    （一）上年度公司经营成果和经理层履职情况，重点包括：
主要经营指标完成情况，公司发展规划实施情况，公司安全环保、
经营管理、资金、项目建设、科技创新等工作开展情况，以及年
度董事会授权事项决策及执行情况；
    （二）本年度工作安排，重点包括：经营管理思路、主要经
营指标计划、年度投资计划、重点工作计划等；
    （三）董事会或总经理认为需要报告的其他事项。




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    第八条 定期财务报告，总经理安排财务部每月向董事长报
送主要财务报表；按季度向董事会报送资产负债表、利润表、现
金流量表。
    第九条 突发（重大）事项报告，对公司经营中发生的突发
性事件或者重大事件，经理层应在事件发生后立即向董事长报
告，并按规定时间向董事会提交书面报告。应报告的突发（重大）
事项主要包括：
    （一）重大经营性或非经营性亏损；
    （二）遭受重大资产损失；
    （三）发生重大风险事件；
    （四）发生重大法律纠纷事项；
    （五）遭受重大行政、刑事处罚；
    （六）发生重大人身安全事故、设备事故及其他对公司经营
发展产生重大影响的事件；
    （七）公司章程等规定或者经理层认为必要的其他报告事
项。
    第十条 授权事项报告，董事会授权总经理或经理层决策事
项，决策后应及时向董事会提供决策文件或纪要，汇报授权事项
决策情况。
    第十一条 日常事项报告，在董事会闭会期间，经理层应经
常就安全生产、经营管理等日常工作向董事长进行非正式报告。


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    第十二条 专项工作报告，董事会或董事长认为必要时，总
经理应当在接到通知之日起五个工作日内按要求报告有关工作。
    第十三条 质询工作机制，董事长、董事可在不影响工作的
情况下，就具体问题质询经理层成员，被质询人员应积极配合，
提供真实信息，但有权拒绝董事越权发出的工作指令。

                       第四章 附则

    第十四条   公司董事、经理层成员及相关工作人员对报告内
容负有保密义务，未经董事会合法授权或依法依规履行信息披露
义务，不得擅自对外传播或披露。
    第十五条   本制度未尽事宜或与相关法律、行政法规、规范
性文件和公司章程的规定冲突时，以法律、行政法规、规范性文
件和公司章程的规定为准。
    第十六条   本制度由公司董事会负责解释，自董事会审议通
过之日起生效并实施。




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