证券代码：600976        证券简称：健民集团           公告编号：2022-30


                 健民药业集团股份有限公司
关 于 《 2021 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 》 所 涉 限 制
               性股票首次解锁上市的公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

       本次解锁股票数量：531,200 股
       本次解锁股票上市流通时间：2022 年 5 月 31 日


    根据公司 2021 年第一次临时股东大会批准实施的《2021 年限制性股票激励
计划》（以下简称：《激励计划》）《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》（以下简称：《考核办法》）的相关规定，公司 2021 年授予的限制性股票
1,062,401 股限售期于 2022 年 5 月 23 日届满，首个解锁期解锁条件已成就，将
对 531,200 股限制性股票进行解锁并上市，具体如下：

    一、限制性股票激励计划批准及实施情况
    1、2021 年 2 月 8 日，公司召开第九届董事会第十九次会议，会议审议通过
了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理
2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划相
关议案发表了独立意见。公司独立董事李曙衢先生于 2021 年 3 月 3 日至 2021
年 3 月 5 日就 2021 年第一次临时股东大会审议的关于公司 2021 年限制性股票激
励计划相关议案向公司全体股东征集了委托投票权。
    2、2021 年 2 月 8 日，公司召开第九届监事会第八次会议，会议审议通过了
《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司 2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》。公司监事会对董事会制定的《健民药业集团股
份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》进行了严格审查，并就公司实
施本次激励计划是否有利于上市公司持续发展、是否存在损害上市公司及股东利
益的情形以及激励对象名单等进行严格审核，并出具书面审核意见。
    3、2021 年 2 月 19 日至 2021 年 3 月 1 日，公司对拟授予激励对象名单的姓
名和职务在公司内部通过 OA 系统进行了公示。在公示期内，2021 年 3 月 1 日公
司监事会收到针对 1 名激励对象的匿名反馈意见，除此之外，没有其他组织或个
人提出异议。2021 年 3 月 2 日公司监事会出具了《健民药业集团股份有限公司
监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意
见》。上述匿名反馈意见已核实处理，不影响该激励对象资格。
    4、2021 年 3 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过了《公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《公司 2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年
限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2021 年限制性股票激励
计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
    5、2021 年 4 月 20 日，公司召开第九届董事会第二十二次会议和第九届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于<2021 年限制性股票激励计划>权益授予
的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限
制性股票的激励对象名单进行了核实。公司本次授予权益总量 1,062,401 股，授
予日 2021 年 4 月 20 日。
    6、2021 年 5 月 25 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划授予
结果公告》。2021 年 5 月 24 日公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司办理完成 2021 年限制性股票激励计划所涉及的限制性股票授予登记工作。
    7、2022 年 5 月 24 日，公司召开第九届董事会第三十五次会议和第九届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于<2021 年限制性股票激励计划>所涉限制
性股票首次解锁的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事
会对本次解锁限制性股票的激励对象名单进行了核实，发表了核查意见。。
    上述事项均已在上海证券报、中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站
www.sse.com.cm 进行披露。
       二、本次限制性股票解锁条件的达成情况
      根据《激励计划》《考核办法》的有关规定，本次限制性股票解锁的条件达
成情况如下：
      （一）限售期已满
      公司本次《激励计划》授予的限制性股票限售期为自授予登记完成之日起
12 个月，即 2021 年 5 月 24 日至 2022 年 5 月 23 日，本次激励计划的限售期已
满。
      （二）第一个解锁期的解锁条件均已达成
序号                          解锁条件                                  达成情况
         公司未发生如下任一情形：
         1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
         定意见或者无法表示意见的审计报告；
         2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
                                                                 公司未发生所列任一情
  1      具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                                 形，该条件达成
         3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
         公开承诺进行利润分配的情形；
         4、法律法规规定不得实行股权激励的；
         5、中国证监会认定的其他情形。
         激励对象未发生如下任一情形：
         1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
         2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
         当人选；
                                                                 激励对象未发生所列任一
         3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
  2                                                              情形，该条件达成
         派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
         4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
         人员情形的；
         5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
         6、中国证监会认定的其他情形。
         公司层面业绩考核要求：
         本激励计划授予的限制股票解除限售考核年度为              2021 年公司实现考核净
         2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，第      利润 2.12 亿元，比 2020
  3      一个解除限售期业绩考核目标：以 2020 年考核净利润为 年考核净利润 0.53 亿元
         基数，2021 年考核净利润增长不低于 20%；考核净利润指     增长 302%，该条件达成。
         归属于上市公司股东的净利润剔除武汉健民大鹏药业有
         限公司带来的投资收益后的部分。
                                                                 经董事会薪酬与考核委员
         激励对象个人层面考核按照公司现行的薪酬与考核的相
                                                                 会考核确认，各激励对象
         关规定执行，根据考核结果确定激励对象的实际解锁额
 4                                                               2021 年度个人绩效考核
         度。考核得分 80 分（含）以上解锁 100%；70 分（含）-80
                                                                 得分均在 80 分以上，该条
         分解锁 50%；70 分以下解锁 0%
                                                                 件达成。

     三、各激励对象股票解锁情况
                                                                              单位：股
                           获授限制性股票     本次可解锁限制性     本次可解锁限制性股票
 姓名          职务
                             数量（股）        股票数量（股）          占总股本比例
 何勤         董事长           318,720            159,360                   0.10%
 汪俊       董事、总裁         254,977            127,488                   0.08%
裴学军        副总裁           127,488             63744                    0.04%
黄志军        副总裁           106,240             53,120                   0.03%
布忠江        副总裁           84,992              42,496                   0.03%
 高凯         副总裁           84,992              42,496                   0.03%
程朝阳       财务总监          84,992              42,496                   0.03%
 合计                         1,062,401           531,200                   0.35%

     四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
     （一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2022 年 5 月 31 日
     （二）本次解锁的限制性股票上市流通数量 531,200 股
     （三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
     激励对象所持股份将严格遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等有关规定：
     1、激励对象在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数
的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份，在离职半年后按国
家相关法律法规执行；
     2、激励对象将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后
6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；
     3、在《激励计划》有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事长、高级管理人员持有股份转让的有关
规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合
修改后的相关规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
                                                                    单位：股
       类别            本次变动前        本次变动数           本次变动后
有限售条件的流通股     1,162,401          -531,200              631,201
无限售条件的流通股     152,236,199        +531,200            152,767,399
     合   计           153,398,600                            153,398,600


    综上所述，公司《激励计划》设定的第一个解锁期的解锁条件均已达成，解
锁数量为各激励对象已获授限制性股票总额的 50%，共计 531,200 股。

    五、法律意见书的结论性意见
    湖北得伟君尚律师事务所为公司本次限制性股票解锁事宜出具了法律意见
书，结论意见为：本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次限制性股票解
锁相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，本次限制性股票解锁已满足《激
励计划》规定的解除限售条件，符合《管理办法》《公司章程》《激励计划》及《考
核办法》的有关规定。

    六、上网公告附件
    1. 健民药业集团股份有限公司独立董事关于《2021 年限制性股票激励计划》
首次解锁的独立意见
    2、健民药业集团股份有限公司监事会关于《2021 年限制性股票激励计划》
首次解锁激励对象名单的核查意见
    3、《湖北得伟君尚律师事务所关于健民药业集团股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的法律意见书》
    特此公告。




                                          健民药业集团股份有限公司
                                                     董事会
                                          二○二二年五月二十四日