业证券股份有限公司
于北矿科技股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通事项的核查意见
业证券股份 限公 以 简称 业证券 作为北矿科 股份 限公
以 简称 北矿科 公 非公开发 股票的保荐机构， 据中国
证券监督管理委员会 证券发 保荐业务管理办法 海证券交易所股
票 规 海证券交易所 公 持续督导工作指引 等 法律法规
和规范性文件的要求，对公 非公开发 限售股份持 人持 的限售股份将
流通情 进 了审慎 查， 查情 及 查意见如
一 非公开发 股票情
中国证券监督管理委员会 于 准北矿磁材科 股份 限公 非公开发
股票的批复 证监许可 2015 2241 准，2015 11 ，公 以非公
开发 方式向 5 位特定投资者发 了 22,209,880 股人民 普通股 A 股 注
北矿磁材科 股份 限公 于 2016 6 14 日更 为北矿科 股份 限公
公 已于 2015 11 4 日在中国证券登记结算 限 任公 海分公 完
成了本次发 新增股份登记托管及限售手续 据限售期安排，北京矿 科 集
团 限公 发 对象北京矿 研究总院已于 2017 12 29 日由全民所 制
企业改制为国 独资公 ，改制 称为 北京矿 科 集团 限公 认购
的本次发 的股份将于 2018 11 4日 流通，因节假日原因，本次限售股
解禁 日期 延至 2018 11 5 日 星期一 他发 对象认购的本次发
的股份已于 2016 11 4日 流通
本次非公开发 的发 对象及认购情 如
序 发 对象 认购数 股 限售期 认购股份 时间
1 北京矿 科 集团 限公 8,883,952 36 个 2018 11 4日
2 第一创业证券股份 限公 2,221,876 12 个 2016 11 4日
3 通基金管理 限公 4,469,738 12 个 2016 11 4日
4 安大华基金管理 限公 5,552,470 12 个 2016 11 4日
1
5 国投瑞银基金管理 限公 1,081,844 12 个 2016 11 4日
合计 22,209,880 - -
本次申请解除股份限售的股东的 诺履 情
本次非公开发 股票的认购对象北京矿 科 集团 限公 诺， 所认购
的股份自 之日起 36 个 内不得转让
保荐机构 查，截至本 查意见出 之日， 述股份锁定 诺均得到严格
履
本次股份解除限售及 流通 体情
1 本次解除限售股份的 流通日期为 2018 11 5日
2015 11 4 日为本次非公开发 新增股份的 首日，股票限售期为 36
个 ，可 流通时间为 2018 11 4 日，因节假日原因，本次限售股解禁
日期 延至 2018 11 5 日 星期一 ，因 本次限售股份实际可 流通
日为 2018 11 5日
2 本次解除限售股份的股东为北京矿 科 集团 限公
3 本次解除限售股份共计 8,883,952 股，占公 股份总数的 5.84% 限售股
份持股股东本次限售股份可 流通情 如
序 所持限售股份 持 限售股占公 本次实际可 剩余限售股
发 对象
数 股 总股本比例 流通数 股 数 股
北京矿 科
1 8,883,952 5.84% 8,883,952 0
集团 限公
合计 8,883,952 5.84% 8,883,952 0
四 他
因原保荐代表人吴长 离职， 业证券委派保荐代表人 德新和原保荐代表
人吴益军履 本次限售股流通 查职
五 保荐机构 查意见
查，保荐机构认为
一 北矿科 非公开发 股票的限售股份持 人北京矿 科 集团 限公
严格履 了相应的股份锁定 诺
本次限售股份 流通的数 和时间符合 中华人民共和国公 法
中华人民共和国证券法 证券发 保荐业务管理办法 海证券
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交易所股票 规 和 海证券交易所 公 持续督导工作指引 等
法律法规及规范性文件的要求
截至本 查意见出 日，公 对本次限售股份流通 的信息披露真
实 准确 完整
综 所述，保荐机构对公 本次限售股份 流通无异议
本页以 无 文
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