姓姓姓姓姓姓姓姓姓姓
北京市金 律师 务所
关于北矿科 股份 限 2018年
限制性股票激励计划调整及授予相关 项
之
法律意见书
中国北京姓
○一 年十 姓
北京市金 律师 务所姓
关于北矿科 股份 限 该018年姓
限制性股票激励计划调整及授予相关 项之姓
法律意见书
金 法意 [2018]11142
北矿科 股份 限 姓
姓
北京市金 律师 务所(以 简称 本所 )接 托，担任北矿科 股份
限 以 简称 北矿科 股份 或 本次实施限制性股票
激励计划的特聘 项法律顾问 据 中华人民共和国 法 以 简称
法 中华人民共和国证券法 以 简称 证券法
市 股权激励管理办法 以 简称 管理办法 等 关法律
法规 规范性文 和 北矿科 股份 限 该018年限制性股票激励计划 草
案 以 简称 激励计划 草案 的相关规定，就 调整和授
予限制性股票的相关 项出 本法律意见书 姓
对本所出 的本法律意见，本所律师声明如 姓
1. 本所律师 诺依据本法律意见书出 日以前已 发生或 在的 实和中
华人民共和国现 法律法规及中国证监 及相关 管机构 部门的 关规定发表
法律意见 姓
2. 本所已严格履 法定职 ，遵循了勤勉尽 和诚实信用原则，对本次激
励计划的合法 合规 真实 效性进 了 实验证，法律意见书中 在虚假记
载 误导性陈述或者重大遗漏 姓
3. 本所仅就 本激励计划调整和授予的相关法律 项发表意见，而 对
本激励计划所涉及的 计 审计等 业 项发表意见，本所及 办律师
备对 等 业 项进 查和做出判断的合法资格 本所及 办律师在本法
律意见书中对 等 业 项 关的报表 数据或对 计报告 审计报告等
业报告内容的引用， 意味着本所及 办律师对这些引用内容的真实性 效
姓 2
性做出任何明示或默示的保证 姓
4. 本法律意见书仅供本次激励计划调整和授予之目的使用， 得用作任何
他目的 姓
5. 本所已得到北矿科 保证，即北矿科 已提供本所出 法律意见书所必
须的原始书面材料 副本材料 复印材料或口头证言 向本所提供的复印
关副本材料 本材料一 提供的文 和材料完整 真实 效， 无
隐瞒 虚假或重大遗漏之处 对于本法律意见书 关重要而无法得到独立证据
支持的 实，本所依赖 关 府部门 北矿科 或 他 关 位出 的证明文
出 法律意见 姓
本所律师按照律师 业 认的业务标准 道德规范和勤勉尽 精神，对北矿
科 提供的 关文 和 实进 了 查和验证，现出 法律意见如 姓
姓
一 关于本次调整及本次授予的批准 授权姓
一 该018年9 该5日， 董 召开第 届董 第十 次 议，审议
通过了 北矿科 该018年限制性股票激励计划 草案 及 摘要 北矿科
限制性股票激励管理办法 北矿科 股份 限 该018年限制性股票激励计
划实施考 管理办法 及 关于提请 股东大 授权董 办理 该018年限
制性股票激励计划 关 项 的议案 日， 独立董 就本计划发表独立意
见，认 实施本次股权激励计划 利于 的 持续发展， 在损害 市
及全体股东利益的情形， 意 实施本次限制性股票激励计划 姓
该018年9 该5日， 监 召开第 届监 第十 次 议，审议
通过 北矿科 该018年限制性股票激励计划 草案 及 摘要 等 本计划相关
的议案，并对本计划中的激励对象发表 查意见，认 列入本计划的激励对象均
符合相关法律 法规及规范性文 规定的条 ， 作 本计划的激励对象合法
效 姓
该018年9 该6日， 在 海证券交易所网站(www.sse.c财m.c贡)披露
姓 3
了本计划的激励对象 ，并于该018年10 9日在内部 告栏对激励对象的
和职务予以 示， 示时间 自该018年10 9日起 10 18日 ，在 示期间，
未接到任何人对纳入激励计划的激励对象提出的 议 监 对激励计划授
予激励对象 进 了 查 见 于该018年11 该0日在 海证券交易所网站
(www.sse.c财m.c贡)披露的 监 关于 该018年限制性股票激励计划激励对象
的 查意见及 示情况说明 姓
四 该018年1该 10日， 该018年第一次临时股东大 审议并通过了 北
矿科 该018年限制性股票激励计划(草案)及 摘要的议案 北矿科 限制性
股票激励管理办法的议案 北矿科 该018年限制性股票激励计划实施考 管
理办法的议案 关于提请 股东大 授权董 办理 该018年限制性股
票激励计划 关 项的议案 并于该018年1该 10日对激励计划内幕信息知情人
买 股票情况进 自查，披露了 关于该018年限制性股票激励计划内幕信息
知情人买 股票的自查报告 告 姓
五 该018年1该 10日， 第 届董 第十九次 议和第 届监 第
十四次 议审议通过了 关于调整该018年限制性股票激励计划相关 项的议案
关于向该018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案 独
立董 对 发表了独立意见， 意 董 对激励对象 及授予数 进 调
整，认 激励对象 体资格合法 效，确定的授予日符合相关规定 监
对调整 的激励对象 次进 了 实 姓
姓
综 ，本所认 ，截 本法律意见书出 日， 就本次调整及本次授予已
得现阶段必要的批准 授权，符合 管理办法 及 激励计划 草案 的
相关规定 姓
姓
关于本次调整的 体内容姓
据 激励计划 草案 第 届董 第十九次 议决议和第 届
姓 4
监 第十四次 议决议及 相关激励对象的说明，本次调整的原因及内容
如 姓
本激励计划原确定的90 激励对象中，该 激励对象 认购全部拟授予的
限制性股票共计4万股， 中1人由于工作调离 ，另1人由于个人原因
因 对本激励计划授予的激励对象及授予数 作相应调整 姓
该018年1该 10日， 独立董 就本次调整发表了独立意见，认 董
对 激励计划 草案 中激励对象 及授予数 的调整，符合 管理办
法 等法律 法规及规范性文 和 激励计划 草案 中相关调整 项的规定
本次调整内容在 2018年第一次临时股东大 对 董 的授权范围内，调
整程序合法 合规， 在损害 及全体股东利益的情况 意 调整2018
年限制性股票激励计划激励对象 及授予数 独立董 时认 实施
本次限制性股票激励计划 利于进一 完善 治理结构，健全 激励机制，
增强 管理团队和业务骨干对实现 持续 健康发展的 任感 使命感，
利于 的持续发展， 损害 及全体股东的利益 姓
该018年1该 10日， 监 召开第 届监 第十四次 议，审议通过
关于调整该018年限制性股票激励计划相关 项的议案 关于向该018年限制
性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案 ，认 本次对激励计划激励
对象 及授予权益数 的调整符合 市 股权激励管理办法 (以 简称
管理办法 ) 激励计划 及 摘要的相关规定，激励对象 体资
格合法 效， 在损害 股东利益的情形 姓
姓
综 ，本所认 ， 本次调整符合 管理办法 及 激励计划 草案
的相关规定 姓
姓
关于本次授予的 体情况姓
一 关于本次授予的授予日姓
姓 5
该018年1该 10日， 该018年第一次临时股东大 审议并通过了 北矿科
该018年限制性股票激励计划(草案)及 摘要的议案 关于提请 股东大
授权董 办理 该018年限制性股票激励计划 关 项的议案 等 本计划相
关的议案，授权董 确定本次授予的授予日 姓
该018年1该 10日， 第 届董 第十九次 议审议通过了 关于向该018
年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案 ， 意以该018年1该 10
日作 授予日，向88 激励对象授予限制性股票详00万股，授予 格 7.07元/股
独立董 已就本次授予的相关 项发表了独立意见， 监 已就本次授
予的相关 项发表了 查意见 姓
姓
据 出 的声明 诺并 本所律师 查， 董 确定的授予日 交
易日， 在 列期间 姓
1. 定期报告 告前详0日内，因特殊原因 迟定期报告 告日期的，自原
预 告日前详0日起算， 告前1日 姓
该. 业绩预告 业绩快报 告前10日内 姓
详.自 能对 股票及 生品种交易 格产生较大影响的重大 发生之
日或者进入决策程序之日， 依法披露 该个交易日内 姓
4.中国证监 及 交所规定的 它期间 姓
姓
综 ，本所认 ，本次授予的授予日的确定已 履 了必要的程序，符合
管理办法 及 激励计划 草案 的相关规定 姓
姓
姓关于本次授予的授予对象姓
据 2018年第一次临时股东大 审议通过的 北矿科 该018年限制性股
票激励计划(草案)及 摘要的议案 ，本次激励计划的激励对象范围 董
姓 6
高 管理人员 中层管理人员 心 术 业务 骨干以及董 认 对 特
殊 献的 他人员 据股东大 授权和授予条 满足情况，该018年1该 10日，
第 届董 第十九次 议和第 届监 第十四次 议审议通过了 关于
向该018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案 ， 意 向88
激励对象授予限制性股票详00万股 独立董 已就本次授予的相关 项发表了
独立意见，认 董 对 激励计划 草案 中激励对象 及授予数
的调整，符合 管理办法 等法律 法规及规范性文 和 激励计划 草案
中相关调整 项的规定 本次调整内容在 2018年第一次临时股东大 对
董 的授权范围内，调整程序合法 合规， 在损害 及全体股东利益的
情况 监 已就本次授予的相关 项发表了 查意见，认 获授限制性
股票的88 激励对象均 该018年第一次临时股东大 审议通过的 北矿科
该018年限制性股票激励计划(草案)及 摘要的议案 中确定的激励对象中的人员，
在 管理办法 第 条所述 得成 激励对象的情形 述88 激励对象符
合 管理办法 等 关法律 法规 规章 规范性文 规定的激励对象条 ，符
合 激励计划 规定的激励对象范围， 作 本次激励计划激励对象的 体资格
合法 效 姓
姓
综 ，本所认 ，本次授予的授予对象符合 管理办法 及 激励计划 草
案 的相关规定 姓
姓
姓关于本次授予的授予条 姓
据 激励计划 草案 ，本计划的授予条 姓
1. 未发生以 任一情形 姓
(1)最近一个 计年度 务 计报告被注 计师出 否定意见或者无法表
示意见的审计报告 姓
(该)最近一个 计年度 务报告内部 制被注 计师出 否定意见或者无
姓 7
法表示意见的审计报告 姓
(详) 市 最近姓详6姓个 内出现过未按法律法规 章程 开 诺进
利润分配的情形 姓
(4)法律法规规定 得实 股权激励的 姓
(5)中国证监 认定的 他情形 姓
姓
该.激励对象未发生以 任一情形 姓
(1)最近姓1该姓个 内被证券交易所认定 适当人选 姓
(该)最近姓1该姓个 内被中国证监 及 派出机构认定 适当人选 姓
(详)最近姓1该姓个 内因重大违法违规 被中国证监 及 派出机构 处
罚或者采 市场禁入措施 姓
(4) 法 规定的 得担任 董 高 管理人员情形的 姓
(5)法律法规规定 得参 市 股权激励的 姓
(6) 在违法犯罪 的 姓
(7)中国证监 认定的 他情形 姓
姓
据瑞华 计师 务所(特殊普通合 )对北矿科 最近一个 计年度 务报
告出 的标准无保留意见的审计报告 于 交所网站披露的 告文
及激励对象出 的声明 诺，并 本所律师 查，截 本法律意见书出 日，
和激励对象均未发生以 任一情形，本计划的授予条 已 满足 姓
姓
综 ，本所认 ，本计划的授予条 已 满足， 实施本次授予符合 管
理办法 及 激励计划 草案 的相关规定 姓
姓
姓 8
四 结论意见姓
综 所述，本所认 ，截 本法律意见书出 日， 就本次调整及本次授
予已 得现阶段必要的批准 授权，本次授予的授予日 授予对象的确定已
履 了必要的程序，符合 管理办法 及 激励计划 草案 的相关规定
和授予的激励对象 在 激励计划 草案 规定的 能授予限制性股票的
情形，本计划的授予条 已 满足 实施本次授予符合 管理办法 及 激
励计划 草案 的相关规定 姓
姓
本法律意见书 本一式 份 姓
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姓 9