证券代码：600980             证券简称：北矿科技              公告编号：2018-026



                        北矿科技股份有限公司
               第六届监事会第十四次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    北矿科技股份有限公司（以下称“公司”）第六届监事会第十四次会议通知
于 2018 年 12 月 4 日以电子邮件和电话通知的方式发出，会议于 2018 年 12 月 10
日以通讯表决的方式召开，会议应出席的监事 5 人，实际出席的监事 5 人。本次
会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》
的有关规定。审议并通过了如下议案：

    一、审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司《2018 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“激励计划”)已经公
司 2018 年第一次临时股东大会审议通过。鉴于公司激励计划中拟授予的 2 名激励
对象放弃认购全部拟授予的限制性股票共计 4 万股，其中 1 人由于工作调离公司
放弃，另 1 人由于个人原因放弃。公司董事会对激励计划授予名单和数量进行调
整。调整后，激励计划授予的激励对象由 90 人调整为 88 人，限制性股票总数由
304 万股调整为 300 万股。
    经审核，监事会认为本次对激励计划激励对象名单及授予权益数量的调整符
合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、公司《激励计划》
及其摘要的相关规定，激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司股东利益
的情形。监事会同意公司此次对激励计划进行调整。
    二、审议通过《关于向 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股
票的议案》
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司监事会对《激励计划》确定的激励对象是否符合授予条件进行了核实，
监事会认为：获授限制性股票的 88 名激励对象均为公司 2018 年第一次临时股东
大会审议通过的《北矿科技 2018 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》
中确定的激励对象中的人员，不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象
的下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）证监会认定的其他情形。
    上述 88 名激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件
规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激励
计划激励对象的主体资格合法、有效。同时，《激励计划》的授予条件均以成就。
    同意以 2018 年 12 月 10 日为授予日，向 88 名激励对象授予限制性股票 300
万股。以上事宜经公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过，授权董事会办理。
上述议案无需提交股东大会审议。


    特此公告。




                                              北矿科技股份有限公司监事会
                                                     2018 年 12 月 11 日