证券代码：600980              证券简称： 北矿科技             公告编号：2020-006



                        北矿科技股份有限公司
                   关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

    北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月10日召开第六届
董事会第二十九次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘
大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构及内部控制审
计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1. 基本信息
    机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
    成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特
殊普通合伙企业）
    注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
    执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会
计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市
公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质，2012 年
获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。
    是否曾从事证券服务业务：是。
    2. 人员信息
    首席合伙人：梁春
    目前合伙人数量：196
    截至 2019 年末注册会计师人数：1458 人，较 2018 年末注册会计师人数净
增加 150 人，其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：699 人
    截至 2019 年末从业人员总数：6119 人
    3. 业务规模
    2018 年度业务收入：170,859.33 万元
    2018 年度净资产金额：15,058.45 万元
    2018 年度上市公司年报审计情况：240 家上市公司年报审计客户；收费总额
2.25 亿元；涉及的主要行业包括：制造业（165）、信息传输、软件和信息技术
服务业（21）、批发和零售业（13）、房地产业（9）、建筑业（7）；资产均值：
100.63 亿元
    4. 投资者保护能力
    职业风险基金 2018 年度年末数：543.72 万元
    职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元
    相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    5. 独立性和诚信记录
    大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形。
    近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况：行
政处罚 1 次，行政监管措施 19 次，自律监管措施 3 次。具体如下：

     类型         2017 年度    2018 年度        2019 年度        2020 年度

   刑事处罚          无           无               无               无

   行政处罚          无          1次               无               无

 行政监管措施       3次          5次              9次              2次

 自律监管措施        无          1次              2次               无


    （二）项目成员信息
    1. 人员信息
    项目合伙人：姓名吕志，注册会计师，合伙人，2007 年起从事审计业务，
至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、
证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。
    质量控制复核人：姓名李峻雄，注册会计师，合伙人，1997 年开始从事审
计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、
央企及其他公司年度审计工作。2012 年开始专职负责大华会计师事务所（特殊
普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业
经验，无兼职。
    本期拟签字注册会计师：姓名谭建敏，注册会计师，2008 年开始从事审计
业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监
局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。
    2. 上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
    上述人员能够在执行本项目审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不
良诚信记录。
    （三）审计收费
    公司审计费用系按照大华会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务所需
工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的
性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分
别确定。
    2020 年度大华会计师事务所（特殊普通合伙）拟收取财务报告审计费用 45.00
万元（含税），内控审计费用 20.00 万元（含税），合计人民币 65.00 万元（含
税），比 2019 年审计费用增加 5.00 万元。
    二、拟续聘会计事务所履行的程序
    （一）董事会审计委员会意见
    公司董事会审计委员会已对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任
能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为大华
具备为上市公司提供财务审计及内控审计的资质，能够胜任工作，勤勉尽责的完
成了公司 2019 年度财务及内部控制审计任务。我们认为大华具备提供财务审计
及内控审计的能力，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在损害公司及
广大股东利益的情形。我们同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，财务审计费为人
民币 45 万元，内部控制审计费为人民币 20 万元，并同意将该议案提交公司第六
届董事会第二十九次会议审议。
    （二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见
    独立董事对该事项的事前认可意见：经审查，公司独立董事认为大华会计师
事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供财务审计及内控审计的资质，具有
多年上市公司审计服务经验，在担任公司 2019 年度审计机构期间，能够客观、
独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，满足了公司 2019 年度财务审计及
内控审计工作的要求，我们同意公司 2020 年度继续聘请大华会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司提供财务审计及内控审计工作，并同意将该议案提交公司第
六届董事会第二十九次会议审议。
    独立董事对该事项发表的独立意见如下：经审查，公司独立董事认为大华会
计师事务所（特殊普通合伙）具有多年上市公司审计服务经验，在担任公司 2019
年度审计机构期间，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，满
足了公司 2019 年度财务审计及内控审计工作的要求。我们认为大华会计师事务
所具备提供财务审计及内控审计的能力，聘用大华会计师事务所不存在损害公司
及广大股东利益的情形。我们同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，财务审计费为人民
币 45 万元，内部控制审计费为人民币 20 万元，并同意将该议案提交公司 2019
年年度股东大会审议。
    （三）董事会审议续聘会计师事务所情况
    公司第六届董事会第二十九次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通
过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟聘请大华会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，财务
审计费为人民币 45 万元，内部控制审计费为人民币 20 万元。
    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议，
并自股东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。




                                            北矿科技股份有限公司董事会
                                                   2020 年 4 月 14 日