2020 年第三季度报告
公司代码：600980 公司简称：北矿科技
北矿科技股份有限公司
2020 年第三季度报告
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2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人夏晓鸥、主管会计工作负责人罗秀建及会计机构负责人（会计主管人员）李洪
发保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 903,459,184.38 844,976,188.89 6.92
归属于上市公司股东的净
655,560,765.20 624,749,462.09 4.93
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量
14,187,955.54 45,056,570.00 -68.51
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 401,602,758.27 370,122,826.59 8.51
归属于上市公司股东的净
32,813,411.04 31,067,139.88 5.62
利润
归属于上市公司股东的扣
26,734,302.58 20,549,437.27 30.10
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 5.13 5.25 减少 0.12 个百分点
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基本每股收益（元/股） 0.2156 0.2035 5.95
稀释每股收益（元/股） 0.2156 0.2004 7.58
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -860.64 -9,183.07
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
2,241,105.20 6,961,767.31
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -116,743.02 -173,196.45
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -902.52 -15,143.28
所得税影响额 -76,250.36 -685,136.05
合计 2,046,348.66 6,079,108.46
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 25,878
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
售条件股 股份状 股东性质
（全称） 量 (%) 数量
份数量 态
矿冶科技集团有限公司 60,883,952 39.23 0 无 国有法人
王金奎 1,103,689 0.71 0 未知 境内自然人
吴林 671,200 0.43 0 未知 境内自然人
刘建中 468,600 0.30 0 未知 境内自然人
陈丹 462,202 0.30 0 未知 境内自然人
青岛宝信德投资管理有
限公司－宝盈一号私募 410,000 0.26 0 未知 其他
证券投资基金
包佳惠 380,100 0.24 0 未知 境内自然人
郑胜华 322,600 0.21 0 未知 境内自然人
冼锡良 295,500 0.19 0 未知 境内自然人
刘晓堃 270,300 0.17 0 未知 境内自然人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
矿冶科技集团有限公司 60,883,952 人民币普通股 60,883,952
王金奎 1,103,689 人民币普通股 1,103,689
吴林 671,200 人民币普通股 671,200
刘建中 468,600 人民币普通股 468,600
陈丹 462,202 人民币普通股 462,202
青岛宝信德投资管理有限公司 410,000 410,000
人民币普通股
－宝盈一号私募证券投资基金
包佳惠 380,100 人民币普通股 380,100
郑胜华 322,600 人民币普通股 322,600
冼锡良 295,500 人民币普通股 295,500
刘晓堃 270,300 人民币普通股 270,300
上述股东关联关系或一致行动 前十名无限售条件流通股股东关联关系的说明：
的说明 公司未知无限售条件流通股东相互之间是否存在关联
关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司收购管理办法》
中规定的一致行动人。
前十名无限售条件流通股股东和前十名股东之间关联关系
的说明：
公司未知前十名无限售条件流通股东和前十名股东相
互之间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于《上
市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持 不适用
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）报告期内资产负债表指标变化情况：
单位：元 币种：人民币
项目 期末数据 期初数据 变动金额 变动比例 变动原因
136,912,309.3 矿冶装备收入增
应收账款 182,385,840.54 45,473,531.15 33.21%
9 加，收款权利增加
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在产项目增加,预
预付账款 27,673,762.25 18,552,355.52 9,121,406.73 49.17%
付材料费增加
应收投标保证金
其他应收
8,789,131.88 4,694,728.47 4,094,403.41 87.21% 和履约保证金增
款
加
其他流动 重分类的增值税
2,373,235.87 1,820,661.95 552,573.92 30.35%
资产 留抵金额增加
本期新增建设矿
冶装备产业基地
在建工程 14,769,538.01 9,357,362.28 5,412,175.73 57.84%
和磁制品生产线
投入
无形资产 91,683,948.01 52,457,699.08 39,226,248.93 74.78% 新增土地资产
执行新收入准则，
预收账款 78,896,932.18 -78,896,932.18 -100.00% 将预收款项在“合
同负债”列报
矿冶装备业务预
合同负债 100,366,466.44 100,366,466.44 不适用
收款增加
应付职工 发放上年度计提
14,575,493.88 21,344,524.50 -6,769,030.62 -31.71%
薪酬 工资
应交企业所得税
应交税费 4,635,085.76 2,033,191.47 2,601,894.29 127.97%
增加
东方日佳诉讼根
预计负债 1,798,842.30 -1,798,842.30 -100.00% 据二审判决结果
支付赔偿款
（2）报告期内利润表指标变化情况：
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动比例 变动原因
财务费用 -533,537.83 -1,669,428.74 1,135,890.91 68.04% 汇兑损失增加
本期收到的政府
其他收益 6,961,767.31 12,665,591.59 -5,703,824.28 -45.03%
补助减少
信用减值 本期应收账款计
-4,774,594.25 1,522,720.07 -6,297,314.32 -413.56%
损失 提坏账准备增加
（3）报告期内现金流量表指标变化情况：
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动比例 变动原因
经营活动产 因业务量增加，
生的现金流 14,187,955.54 45,056,570.00 -30,868,614.46 -68.51% 购买商品支付
量净额 现金同比增加
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投资活动产
磁制品生产线
生的现金流 -5,289,399.23 -7,399,296.80 2,109,897.57 28.51%
投入同比减少
量净额
上期收到限制
筹资活动产 性股票认购款
生的现金流 -4,656,296.40 21,520,603.60 -26,176,900.00 -121.64% 1,918万元和普
量净额 惠住能自然人
出资700万元
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司分别于 2020 年 4 月 29 日和 2020 年 5 月 29 日召开了第六届董事会第三十一次会议和 2019
年年度股东大会，审议通过了公司非公开发行股票的相关议案，详见公司 2020 年 4 月 30 日在上
海证券交易所网站披露的《北矿科技股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案》。2020
年 6 月 16 日，公司披露《北矿科技关于实施 2019 年度权益分派方案后调整非公开发行 A 股股票
发行价格的公告》，因实施 2019 年度利润分配方案调整非公开发行价格，发行数量不做调整。2020
年 7 月 16 日，公司收到中国证券会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
（201748 号），2020 年 8 月 8 日，公司披露《关于延期回复<中国证监会行政许可项目审查一次
反馈意见通知书>的公告》，向中国证监会申请延期至 2020 年 9 月 14 日前提交反馈意见的回复材
料。2020 年 9 月 5 日，公司披露《关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》和《非公
开发行股票申请文件反馈意见的回复》，根据相关要求对反馈意见回复并进行公开披露。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会进一步核准，能否获得中国证监会核准仍
存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广
大投资者注意投资风险。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 北矿科技股份有限公司
法定代表人 夏晓鸥
日期 2020 年 10 月 23 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:北矿科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 207,274,138.34 203,279,034.72
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 182,385,840.54 136,912,309.39
应收款项融资 32,437,530.13 40,439,010.79
预付款项 27,673,762.25 18,552,355.52
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 8,789,131.88 4,694,728.47
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 173,970,537.92 165,589,457.68
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,373,235.87 1,820,661.95
流动资产合计 634,904,176.93 571,287,558.52
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 879,804.12 874,357.12
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
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投资性房地产
固定资产 156,265,034.62 165,178,195.27
在建工程 14,769,538.01 9,357,362.28
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 91,683,948.01 52,457,699.08
开发支出 515,347.90 923,717.22
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,441,334.79 4,327,299.40
其他非流动资产 40,570,000.00
非流动资产合计 268,555,007.45 273,688,630.37
资产总计 903,459,184.38 844,976,188.89
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 74,811,133.71 61,785,553.21
预收款项 78,896,932.18
合同负债 100,366,466.44
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 14,575,493.88 21,344,524.50
应交税费 4,635,085.76 2,033,191.47
其他应付款 30,814,475.33 29,577,451.60
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 225,202,655.12 193,637,652.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
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应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 1,684,988.56 1,684,988.56
预计负债 1,798,842.30
递延收益 14,230,439.13 16,103,194.48
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 15,915,427.69 19,587,025.34
负债合计 241,118,082.81 213,224,678.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 155,209,880.00 155,209,880.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 289,140,977.17 287,693,102.17
减：库存股 21,210,000.00 21,210,000.00
其他综合收益
专项储备 11,101,311.36 9,894,997.89
盈余公积 29,791,458.58 29,791,458.58
一般风险准备
未分配利润 191,527,138.09 163,370,023.45
归属于母公司所有者权益（或股东权
655,560,765.20 624,749,462.09
益）合计
少数股东权益 6,780,336.37 7,002,048.50
所有者权益（或股东权益）合计 662,341,101.57 631,751,510.59
负债和所有者权益（或股东权益）
903,459,184.38 844,976,188.89
总计
法定代表人：夏晓鸥 主管会计工作负责人：罗秀建 会计机构负责人：李洪发
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:北矿科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 91,462,890.63 101,711,965.00
交易性金融资产
衍生金融资产
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2020 年第三季度报告
应收票据
应收账款 5,451,503.79 1,428,418.42
应收款项融资 5,565,443.56 21,335,114.30
预付款项 40,865.68 17,200.00
其他应收款 1,000,000.00 3,000,000.00
其中：应收利息
应收股利 1,000,000.00 3,000,000.00
存货 1,612,332.82 1,612,332.82
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 310,411.12 186,627.74
流动资产合计 105,443,447.60 129,291,658.28
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 518,253,827.33 517,231,489.44
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 14,929,105.62 15,688,019.80
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 15,227,172.55 15,945,241.90
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 548,410,105.50 548,864,751.14
资产总计 653,853,553.10 678,156,409.42
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 9,961,985.38 3,489,386.52
预收款项 891,205.07
合同负债 891,205.07
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2020 年第三季度报告
应付职工薪酬 4,309,868.03 7,475,968.77
应交税费 67,181.72 19,945.44
其他应付款 73,889,289.31 87,550,188.98
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 89,119,529.51 99,426,694.78
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 1,684,988.56 1,684,988.56
预计负债
递延收益 2,328,527.29 3,537,930.28
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,013,515.85 5,222,918.84
负债合计 93,133,045.36 104,649,613.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 155,209,880.00 155,209,880.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 413,129,737.48 411,681,862.48
减：库存股 21,210,000.00 21,210,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 21,707,125.38 21,707,125.38
未分配利润 -8,116,235.12 6,117,927.94
所有者权益（或股东权益）合计 560,720,507.74 573,506,795.80
负债和所有者权益（或股东权益）
653,853,553.10 678,156,409.42
总计
法定代表人：夏晓鸥 主管会计工作负责人：罗秀建 会计机构负责人：李洪发
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2020 年第三季度报告
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：北矿科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 147,557,215.76 119,834,389.01 401,602,758.27 370,122,826.59
其中：营业收入 147,557,215.76 119,834,389.01 401,602,758.27 370,122,826.59
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 132,725,801.36 111,956,668.92 362,949,708.49 344,255,072.24
其中：营业成本 108,488,696.87 89,335,795.08 292,926,635.17 277,561,420.43
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任
准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,246,921.05 1,761,057.99 5,423,112.24 4,727,434.94
销售费用 6,315,722.74 6,700,389.29 17,259,996.43 18,595,065.52
管理费用 7,359,536.83 8,562,715.29 30,463,818.39 30,840,869.55
研发费用 8,142,750.89 6,372,107.23 17,409,684.09 14,199,710.54
财务费用 172,172.98 -775,395.96 -533,537.83 -1,669,428.74
其中：利息费用
利息收
329,554.72 300,379.51 1,474,114.42 1,022,998.51
入
加：其他收益 2,241,105.20 2,823,142.57 6,961,767.31 12,665,591.59
投资收益（损失
1,738.50 -1,734.36 5,447.00 -2,314.91
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资 1,738.50 -1,734.36 5,447.00 -2,314.91
收益
以摊余
成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
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2020 年第三季度报告
净敞口套期收
益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动
收益（损失以“－”号
填列）
信用减值损失
-855,298.61 974,328.65 -4,774,594.25 1,522,720.07
（损失以“－”号填列）
资产减值损失
-155,904.85 632,335.73
（损失以“－”号填列）
资产处置收益
-860.64 -9,183.07
（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以
16,218,098.85 11,517,552.10 40,836,486.77 40,686,086.83
“－”号填列）
加：营业外收入 6,100.00 684.91 15,853.51 10,798.03
减：营业外支出 122,843.02 60,000.00 189,049.96 213,313.26
四、利润总额（亏损总
16,101,355.83 11,458,237.01 40,663,290.32 40,483,571.60
额以“－”号填列）
减：所得税费用 2,588,516.60 2,522,827.18 8,071,591.41 9,422,390.21
五、净利润（净亏损以
13,512,839.23 8,935,409.83 32,591,698.91 31,061,181.39
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利
润（净亏损以“－”号 13,512,839.23 8,935,409.83 32,591,698.91 31,061,181.39
填列）
2.终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司
股东的净利润（净亏损 13,613,013.01 8,843,142.78 32,813,411.04 31,067,139.88
以“-”号填列）
2.少数股东损益
（净亏损以“-”号填 -100,173.78 92,267.05 -221,712.13 -5,958.49
列）
六、其他综合收益的税
后净额
（一）归属母公司所
有者的其他综合收益
的税后净额
1.不能重分类进
损益的其他综合收益
（1）重新计量设
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2020 年第三季度报告
定受益计划变动额
（2）权益法下不
能转损益的其他综合
收益
（3）其他权益工
具投资公允价值变动
（4）企业自身信
用风险公允价值变动
2.将重分类进损
益的其他综合收益
（1）权益法下可
转损益的其他综合收
益
（2）其他债权投
资公允价值变动
（3）金融资产重
分类计入其他综合收
益的金额
（4）其他债权投
资信用减值准备
（5）现金流量套
期储备
（6）外币财务报
表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股
东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 13,512,839.23 8,935,409.83 32,591,698.91 31,061,181.39
（一）归属于母公司
所有者的综合收益总 13,613,013.01 8,843,142.78 32,813,411.04 31,067,139.88
额
（二）归属于少数股
-100,173.78 92,267.05 -221,712.13 -5,958.49
东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.0894 0.0599 0.2156 0.2035
(元/股)
（二）稀释每股收益
0.0894 0.0568 0.2156 0.2004
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：夏晓鸥 主管会计工作负责人：罗秀建 会计机构负责人：李洪发
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2020 年第三季度报告
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：北矿科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 9,969,406.38 9,969,406.38 51,332.55
减：营业成本 9,969,406.21 9,969,406.21
税金及附加 4,276.22 222.80 65,015.18 224,355.66
销售费用 666.04 782.46 2,308.54 2,256.12
管理费用 2,257,838.65 2,150,007.02 9,528,787.18 8,393,973.01
研发费用 1,005,642.72 784,942.60 2,138,684.67 2,476,250.94
财务费用 -149,948.72 -115,995.86 -791,027.57 -741,297.25
其中：利息费用
利息收入 152,959.11 118,963.02 831,499.31 751,087.36
加：其他收益 435,236.71 625,373.85 1,439,264.01 5,292,541.55
投资收益（损失以
1,738.50 -1,734.36 5,447.00 -2,314.91
“－”号填列）
其中：对联营企业和
1,738.50 -1,734.36 5,447.00 -2,314.91
合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
收益
净敞口套期收益（损
失以“-”号填列）
公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失
326,925.00 48,663.62 44,004.86 -610,178.88
以“－”号填列）
资产减值损失（损失
495,670.18
以“－”号填列）
资产处置收益（损失
以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”
-2,354,574.53 -2,147,655.91 -9,455,051.96 -5,128,487.99
号填列）
加：营业外收入 233.01 6.56
减：营业外支出 67,030.58 48,000.00 123,047.71 54,000.00
三、利润总额（亏损总额以
-2,421,605.11 -2,195,655.91 -9,577,866.66 -5,182,481.43
“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
-2,421,605.11 -2,195,655.91 -9,577,866.66 -5,182,481.43
号填列）
（一）持续经营净利润 -2,421,605.11 -2,195,655.91 -9,577,866.66 -5,182,481.43
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2020 年第三季度报告
（净亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净
额
（一）不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
（二）将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下可转损益
的其他综合收益
2.其他债权投资公允
价值变动
3.金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用
减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算
差额
7.其他
六、综合收益总额 -2,421,605.11 -2,195,655.91 -9,577,866.66 -5,182,481.43
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元
/股)
（二）稀释每股收益(元
/股)
法定代表人：夏晓鸥 主管会计工作负责人：罗秀建 会计机构负责人：李洪发
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2020 年第三季度报告
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：北矿科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 305,853,126.28 286,494,831.92
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 108,707.74 180,015.24
收到其他与经营活动有关的现金 11,972,674.25 18,712,650.16
经营活动现金流入小计 317,934,508.27 305,387,497.32
购买商品、接受劳务支付的现金 175,765,640.27 142,079,985.67
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 71,317,788.01 73,824,433.96
支付的各项税费 33,902,953.41 26,406,349.15
支付其他与经营活动有关的现金 22,760,171.04 18,020,158.54
经营活动现金流出小计 303,746,552.73 260,330,927.32
经营活动产生的现金流量净额 14,187,955.54 45,056,570.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
17,739.81 700.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 17,739.81 700.00
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2020 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资
5,307,139.04 7,399,996.80
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,307,139.04 7,399,996.80
投资活动产生的现金流量净额 -5,289,399.23 -7,399,296.80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 26,176,900.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
7,000,000.00
现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 26,176,900.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,656,296.40 4,656,296.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,656,296.40 4,656,296.40
筹资活动产生的现金流量净额 -4,656,296.40 21,520,603.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -247,156.29 240,805.35
五、现金及现金等价物净增加额 3,995,103.62 59,418,682.15
加：期初现金及现金等价物余额 203,181,034.72 152,090,509.13
六、期末现金及现金等价物余额 207,176,138.34 211,509,191.28
法定代表人：夏晓鸥 主管会计工作负责人：罗秀建 会计机构负责人：李洪发
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：北矿科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,520,638.88 4,489,225.60
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 11,230,006.32 11,989,675.49
经营活动现金流入小计 14,750,645.20 16,478,901.09
购买商品、接受劳务支付的现金 5,910,969.95
支付给职工及为职工支付的现金 8,868,007.88 5,762,547.04
20 / 27
2020 年第三季度报告
支付的各项税费 65,161.41 223,735.85
支付其他与经营活动有关的现金 10,462,150.30 10,040,376.37
经营活动现金流出小计 25,306,289.54 16,026,659.26
经营活动产生的现金流量净额 -10,555,644.34 452,241.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 19,701,829.32
处置固定资产、无形资产和其他长期资
1,050.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 19,702,879.32
购建固定资产、无形资产和其他长期资
196,419.03 7,797.00
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 196,419.03 7,797.00
投资活动产生的现金流量净额 19,506,460.29 -7,797.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 19,176,900.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 43,646,887.77 93,082,256.21
筹资活动现金流入小计 43,646,887.77 112,259,156.21
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,656,296.40 4,656,296.40
支付其他与筹资活动有关的现金 58,190,481.69 112,107,161.54
筹资活动现金流出小计 62,846,778.09 116,763,457.94
筹资活动产生的现金流量净额 -19,199,890.32 -4,504,301.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -10,249,074.37 -4,059,856.90
加：期初现金及现金等价物余额 101,711,965.00 132,092,669.53
六、期末现金及现金等价物余额 91,462,890.63 128,032,812.63
法定代表人：夏晓鸥 主管会计工作负责人：罗秀建 会计机构负责人：李洪发
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2020 年第三季度报告
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 203,279,034.72 203,279,034.72
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 136,912,309.39 136,912,309.39
应收款项融资 40,439,010.79 40,439,010.79
预付款项 18,552,355.52 18,552,355.52
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 4,694,728.47 4,694,728.47
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 165,589,457.68 165,589,457.68
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,820,661.95 1,820,661.95
流动资产合计 571,287,558.52 571,287,558.52
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 874,357.12 874,357.12
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 165,178,195.27 165,178,195.27
在建工程 9,357,362.28 9,357,362.28
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
22 / 27
2020 年第三季度报告
无形资产 52,457,699.08 52,457,699.08
开发支出 923,717.22 923,717.22
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,327,299.40 4,327,299.40
其他非流动资产 40,570,000.00 40,570,000.00
非流动资产合计 273,688,630.37 273,688,630.37
资产总计 844,976,188.89 844,976,188.89
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 61,785,553.21 61,785,553.21
预收款项 78,896,932.18 -78,896,932.18
合同负债 78,896,932.18 78,896,932.18
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 21,344,524.50 21,344,524.50
应交税费 2,033,191.47 2,033,191.47
其他应付款 29,577,451.60 29,577,451.60
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 193,637,652.96 193,637,652.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 1,684,988.56 1,684,988.56
23 / 27
2020 年第三季度报告
预计负债 1,798,842.30 1,798,842.30
递延收益 16,103,194.48 16,103,194.48
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 19,587,025.34 19,587,025.34
负债合计 213,224,678.30 213,224,678.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 155,209,880.00 155,209,880.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 287,693,102.17 287,693,102.17
减：库存股 21,210,000.00 21,210,000.00
其他综合收益
专项储备 9,894,997.89 9,894,997.89
盈余公积 29,791,458.58 29,791,458.58
一般风险准备
未分配利润 163,370,023.45 163,370,023.45
归属于母公司所有者权益（或
624,749,462.09 624,749,462.09
股东权益）合计
少数股东权益 7,002,048.50 7,002,048.50
所有者权益（或股东权益）
631,751,510.59 631,751,510.59
合计
负债和所有者权益（或股
844,976,188.89 844,976,188.89
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据财政部颁布的《企业会计准则第 14 号—收入》的要求，公司自 2020 年 1 月 1 日起执行本
准则，原在“预收款项”项目列报的数据调整为“合同负债”项目，具体影响金额见上述调整表。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 101,711,965.00 101,711,965.00
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,428,418.42 1,428,418.42
应收款项融资 21,335,114.30 21,335,114.30
预付款项 17,200.00 17,200.00
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2020 年第三季度报告
其他应收款 3,000,000.00 3,000,000.00
其中：应收利息
应收股利 3,000,000.00 3,000,000.00
存货 1,612,332.82 1,612,332.82
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 186,627.74 186,627.74
流动资产合计 129,291,658.28 129,291,658.28
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 517,231,489.44 517,231,489.44
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 15,688,019.80 15,688,019.80
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 15,945,241.90 15,945,241.90
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 548,864,751.14 548,864,751.14
资产总计 678,156,409.42 678,156,409.42
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,489,386.52 3,489,386.52
预收款项 891,205.07 -891,205.07
合同负债 891,205.07 891,205.07
应付职工薪酬 7,475,968.77 7,475,968.77
应交税费 19,945.44 19,945.44
其他应付款 87,550,188.98 87,550,188.98
其中：应付利息
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2020 年第三季度报告
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 99,426,694.78 99,426,694.78
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 1,684,988.56 1,684,988.56
预计负债
递延收益 3,537,930.28 3,537,930.28
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,222,918.84 5,222,918.84
负债合计 104,649,613.62 104,649,613.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 155,209,880.00 155,209,880.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 411,681,862.48 411,681,862.48
减：库存股 21,210,000.00 21,210,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 21,707,125.38 21,707,125.38
未分配利润 6,117,927.94 6,117,927.94
所有者权益（或股东权益）
573,506,795.80 573,506,795.80
合计
负债和所有者权益（或股
678,156,409.42 678,156,409.42
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据财政部颁布的《企业会计准则第 14 号—收入》的要求，公司自 2020 年 1 月 1 日起执行本
准则，原在“预收款项”项目列报的数据调整为“合同负债”项目，具体影响金额见上述调整表。
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2020 年第三季度报告
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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