宁波能源集团股份有限公司
  独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见


    根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往

来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》，作为宁

波能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本

着审慎认真、实事求是的原则，对公司截至 2021 年 12 月 31 日的对

外担保情况进行了专项核查，并发表意见如下：

    一、履行决策程序情况

    报告期内，公司对外担保事项按照监管规定和《公司章程》等要

求经公司董事会、股东大会审议，履行了必要的决策程序，具体如下：

    1、公司第七届董事会第十四次会议和 2020 年年度股东大会审议

通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司为子公司从包括

但不限于银行、银行委托贷款、资产证券化、基金、资管、信托等渠

道融资提供连带责任保证担保，签署有效期自股东大会批准之日起至

下一年度股东大会止，除项目贷款外担保有效期限最长为 5 年；项目

贷款担保有效期以贷款审批有效期为准。担保额度计量均为人民币

（或者等值外币）。

    2、公司第七届董事会第十四次会议和 2020 年年度股东大会审议

通过了《关于为子公司提供担保暨关联交易的议案》，同意公司与公

司股东宁波开投能源集团有限公司为公司子公司宁波能源实业有限

公司从包括但不限于银行、银行委托贷款、资产证券化、基金、资管、
信托等渠道融资按 65%：35%的比例提供担保总额不超过 15.39 亿元，

担保余额不超过 9 亿元的连带责任保证担保，并按比例收取担保的实

际提款金额万分之五的担保费用。若开投能源担保能力不足，则由其

母公司宁波开发投资集团有限公司提供担保。上述担保签署有效期自

股东大会批准之日起至 2021 年年度股东大会止，担保有效期限最长

为 5 年。

    3、公司七届董事会第十九次会议和 2021 年第一次临时股东大会

审议通过《关于为控股子公司甬能综合能源服务有限公司按股权比例

提供连带责任保证担保的议案》，同意按 59%股权比例为甬能综合能

源服务有限公司提供包括但不限于银行、银行委托贷款、资产证券化、

基金、资管、信托等渠道进行融资，最高额担保合同金额不超过人民

币 5,900 万元，担保的实际用信额度不超过人民币 2,950 万元的连带

责任保证担保，签署有效期自股东大会批准之日起至 2021 年度股东

大会止，除项目贷款外担保有效期限最长为 5 年，项目贷款担保有效

期以项目贷款审批有效期为准。

    4、七届董事会第二十次会议审议通过《关于为参股公司宁波甬

羿光伏科技有限公司按股权比例提供连带责任保证担保的议案》同意

按 40%的股权比例为宁波甬羿光伏科技有限公司向金融机构融资的

5,000 万元按 40%股权比例提供担保余额不超过 2,000 万元的连带责

任保证担保，担保期限最长不超过 10 年。担保签署有效期自本次董

事会批准之日起至下一年度股东大会止。

    5、七届董事会第二十二次会议和 2021 年第二次临时股东大会审
议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司按 51%的股

权比例为宁波国翔物流有限公司向包括但不限于银行、银行委托贷款、

资产证券化、基金、资管、信托申请的授信提供连带责任保证担保，

公司为其提供担保的总额不超过 3 亿元，担保余额不超过 1.5 亿元，

签署有效期自股东大会批准之日起至下一年度股东大会止，担保期限

不超过五年，项目贷款担保期限以融资机构审批为准。

    6、七届董事会第二十二次会议和 2021 年第二次临时股东大会审

议通过《关于收购股东子公司股权暨关联交易的议案 》同意公司

在收购完成后分别为波明州生物质发电有限公司和宁波能源集团物

资配送有限公司从包括但不限于银行、银行委托贷款、资产证券化、

基金、资管、信托等渠道融资提供担保总额不超过 4 亿元人民币，担

保余额不超过 3 亿元人民币和担保总额不超过 4 亿元人民币，担保余

额不超过 2 亿元人民币的连带责任保证担保。签署有效期自股东大会

批准之日起至下一年度股东大会止，担保有效期限最长不超过五年。

     二、对外担保情况

    1、报告期内，公司不存在违规担保的情况且担保事项已按照有

关法律、法规及《公司章程》的规定履行了法律程序；公司不存在为

控股股东及其关联人提供担保的情况，也不存在逾期担保的情形；

     2、2021 年公司对子公司担保发生额合计 305,030.13 万元，截

止 2021 年 12 月 31 日公司对子公司担保余额合计 176,661.94 万元，

占公司 2021 年末经审计净资产的比例为 40.08%，不存在逾期担保。

    二、独立意见
    基于独立立场，经过核查我们认为：2021 年公司担保事项的决

策、披露程序均符合《公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市

公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规

则》等有关规定，没有损害公司股东特别是中小股东的利益。