证券代码：600982            证券简称：宁波能源               公告编号：临 2023-028
债券代码:185462             债券简称:GC 甬能 01



                   宁波能源集团股份有限公司
        关于授权经营层开展证券投资业务的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要内容提示：

    投资种类：二级市场股权投资、新股配售或申购、证券回购、股票、债券投资及其他

    风险可控类的二级市场证券投资。

    投资金额：在连续12个月内，任一时点最高投资本金不超过10亿元（含本数）的投资

    额度内开展证券投资业务。

    履行的审议程序：经宁波能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第

    三十七次会议审议通过，本事项尚需提交公司股东大会审议。

    特别风险提示：证券市场受宏观经济、财政及货币政策影响较大，公司证券投资收益

    具有不确定性，敬请投资者注意投资风险。



    一、投资情况概述
    （一）投资目的
    公司在保障公司经营资金需求和资金安全的前提下，主要围绕公司主业发展
开展证券投资业务，通过对资本市场上与公司主业类似企业的投资，研究能源环
保方向上的发展机遇、发展路径、细分行业的投资与经营策略，为公司的战略规
划、发展路径、实体投资提供决策参考，通过与被投企业的持股关系，在资源互
补、信息交流、技术共享等方面构建与公司之间的产业协同。同时，公司可通过
投资二级市场的优质标的获得投资收益。
    （二）投资金额
    在连续12个月内，任一时点最高投资本金不超过10亿元（含本数）的投资额
度内开展证券投资业务。
    （三）资金来源
    公司开展证券投资业务的资金来源为自有资金。
    （四）投资方式
    通过二级市场股权投资、新股配售或申购、证券回购、股票、债券投资及其
他风险可控类的二级市场证券投资。
    （五）投资期限
    授权期限自2022年度股东大会审议通过之日起至2023年度股东大会止。
    二、审议程序
    公司于2023年4月14日召开第七届董事会第三十七次会议，审议通过《关于
授权经营层开展证券投资业务的议案》，独立董事发表了同意的意见。本议案尚
需提交股东大会审议。
    三、投资风险分析及风控措施
    证券市场受宏观经济、财政及货币政策影响较大，公司证券投资收益具有不
确定性，相比货币资金存在一定流动性风险，同时也存在相关工作人员的操作风
险。公司开展证券投资业务的风险管理措施：
    （一）公司将根据经济形势以及金融市场的变化，严格筛选投资对象，审慎
进行证券投资。
    （二）公司制定了相关管理办法，对公司证券投资业务的决策权限、内部审
批流程、资金管理、投资行为等方面做出明确规定。公司将严格执行上述相关管
理办法，履行相关决策程序，并按流程进行证券投资操作，控制投资风险。
    （三）对投资的证券进行分析和跟踪，若评估发现投资标的存在影响公司资
金安全的风险因素，及时采取相应措施控制投资风险。
    （四）资金使用情况由公司相关部室进行日常监督。
    （五）公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，在定期报告中
披露报告期内的证券投资业务的购买以及损益情况。
    四、投资对公司的影响
    在确保资金安全和日常经营活动需求的情况下，公司使用自有资金进行证券
投资，有利于提高自有资金的使用效率，为公司的战略规划、发展路径、实体投
资提供决策参考，提高公司实力，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。
    公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第
37号-金融工具列报》等相关规定，对证券投资业务进行相应核算。
    五、独立董事意见
    公司在确保日常经营和控制风险的前提下，合理利用自有资金进行证券投资，
有利于提高资金使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展。本次开展证券投
资业务的相关审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。同时，公
司制定了证券投资相关的管理办法，内控程序健全，不存在损害公司和全体股东
利益的情形。同意将此议案提交公司股东大会审议。
    特此公告。




                                        宁波能源集团股份有限公司董事会
                                                       2023 年 4 月 18 日