惠而浦：公司内幕信息知情人登记管理制度2022-08-30
惠而浦（中国）股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2022 年 8 月修订）
第一章 总则
第一条 为了进一步规范公司内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工
作，维护广大投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《上市公司
监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的
规定及《公司章程》《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，
制定本制度。
本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直接或间接
持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公司能够对
其实施重大影响的参股公司（以下简称“参股公司”）。
第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。
第三条 公司证券办为具体管理公司信息披露事务的日常工作机构，统一负
责公司信息的监督、管理、登记、披露及备案等日常工作。
第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。
第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内
幕信息的保密工作。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第六条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及
上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信
息。
第七条 发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者
尚未得知的，属于内幕信息。本款所称重大事件包括：
（一） 公司的经营范围和经营方针的重大变化；
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（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一
次超过该资产的百分之三十；
（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易， 可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生重大变化；
（七） 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动， 董事长或者经
理无法履行职责；
（八） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查；公司的控股股东、实际控制人、 董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二） 中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
发生可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知
的，为内幕信息。本款所称重大事件包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
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（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一） 中国证监会规定的其他事项。
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指《证券法》第五十一条规定的能直
接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
（一） 公司的董事、监事和高级管理人员；
（二） 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员，
公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
（三）控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（三） 可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其
一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）前述（一）至（八）项中自然人的配偶、子女及父母；
（十）中国证监会、上海证券交易所认定的其他人员。
第三章 登记备案
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照《上市公司监管指引第5
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号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——信息披露事务管理》要求填写公司内幕信息知情人档案，及
时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露
等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十条 公告之前，公司获悉内幕信息的知情人不得将内幕信息向外界泄露
和报送，正式公告之前，不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式
进行传播。若向相关部门或个人提供上述内幕信息的，应当在第一时间将其作为
内幕信息知情人登记备案。
第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位，联系电话，与上市公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信
息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。
第十二条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕
信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
信息披露事务管理》的要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上
市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕
信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司监事会应当对内幕
信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具书面承
诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
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信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、分公司、控股子公司的主要
负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕
信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。董事长与董事会秘书应当
在前款规定的书面承诺上签署确认意见。监事会应当对内幕信息知情人报送工作
进行监督。
第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息
知情人的档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，完整的内幕信息知情人档案的
送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定
要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做
好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时
间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。
第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影响的事项
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时，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程
备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员
在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主
体应当配合制作重大事项进程备忘录。
公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存
十年。
公司应当在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内，将内幕信息知情人
档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第四章 保密及处罚
第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得
擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第十六条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采
取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内。
第十七条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内
幕信息。
第十八条 内幕信息知情人不得在定期报告前三十日内、业绩预告与业绩快
报公告前十日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖或者建议他人买卖
公司股票及其衍生品。
第十九条 公司董事、监事、高级管理人员应增强守法合规意识，在买卖公
司股票时，应严格遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则(2022年修订)》的相关规定，坚决杜绝利用公司内幕信息买卖公
司股票的行为。
第二十条 公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定，对内幕信息知情
人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
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幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进
行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监
会派出机构和上海证券交易所。
公司董事、监事或高级管理人员行为违反《上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》的，责任处罚适用《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修
订）》。
第二十一条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职导致违
规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，依据公司有关规定对责
任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、上海证券交易所等监
管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司股份百分之五以上的股东或者潜在股东、公司的实际控制
人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十三条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果或给公司
造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第五章 附则
第二十四条 本制度未尽事宜，依照有关规章制度或另行补充文件办理。
第二十五条 本制度解释权属于公司董事会。
第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
惠而浦（中国）股份有限公司
二〇二二年八月二十九日
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附件 1：
惠而浦（中国）股份有限公司内幕信息知情人登记表：
内幕信息事项（注 1）：
内幕信息 身份证号码/证件号码/ 所在单位/ 职务/ 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 登记
序号 登记人
知情人姓名 统一社会信用代码 部门 岗位 信息时间 信息地点 信息方式 内容 所处阶段 时间
注2 注3 注4 注5
公司简称：惠而浦 公司代码： 600983
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.本表格仅为一般样式，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人
档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件 2：
惠而浦（中国）股份有限公司
重大事项进程备忘录
重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
公司简称：惠而浦 公司代码： 600983
法定代表人签名： 公司盖章：
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