惠而浦（600983）                                      企业管理规章制度


                惠而浦（中国）股份有限公司
                        信息披露管理制度
                           （2022 年 8 月修订）



                              第一章   总   则


    第一条   为规范惠而浦（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）的信息
披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披露真实、准确、完整、及时，
保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规
则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信
息披露办法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号－信息披露事务
管理（2022 年）》（以下简称《指引》）以及《惠而浦（中国）股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）等规定，特制定本制度。
    第二条 本制度所称“信息披露”是指公司经营过程中根据法律法规及证券
监管部门要求对所有可能影响投资者决策或对公司证券及其衍生品种的交易价
格产生重大影响的信息，在规定的时间内、在规定的媒体上、按照规定的程序、
以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送相关证券监管部门及上海证券交易
所（以下简称“上交所”）备案的过程。
    信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控
制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其
相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他
承担信息披露义务的主体。
    第三条 本制度适用于以下机构、人员，具体包括：
    （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
    （二）公司董事和董事会；
    （三）公司监事和监事会；
    （四）公司高级管理人员；
    （五）公司各部门及各分支机构、各子公司负责人；
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    （六）公司控股股东、持股 5%以上的大股东；
    （七）其他负有信息披露职责的部门、人员。
     第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当
真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
      信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何
单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
      公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露
信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
    第五条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的
人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不
得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
    第六条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所，上海证券交易所，供社会公众
查阅。
    信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要
应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
    信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
    第七条 公司和相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关
于本公司的报道，以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了
解真实情况，在规定期限内如实回复上交所就上述事项提出的问询，并按照本制
度的规定和上交所要求及时就相关情况做出公告，不得以相关事项存在不确定性
或需要保密为由不履行报告和公告义务。
    第八条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司
注册地证监局。
    第九条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露
义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
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    第十条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证咨询电话的畅通。
    第十一条 公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，披露或者履行相关义
务可能导致其违反法律法规或者危害国家安全的或者属于商业秘密、商业敏感信
息，披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导
投资者的，并且符合《股票上市规则》中有关条件的，可根据上海证券交易所相
关规定暂缓或者豁免披露该信息。
    公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责
登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。


                      第二章   应当披露的信息及披露标准


    第十二条 公司信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、
募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
    第十三条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《股票上市规则》的披露
标准，或者《股票上市规则》没有具体规定，但上海证券交易所或公司董事会认
为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当比照
《股票上市规则》及时披露 ，且在发生类似事件时，按照同一标准予以披露。
    第十四条 定期报告
    （一）公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是
对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
    年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
    （二）公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度
前 3 个月、前 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
    第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
    公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的
原因、解决方案及延期披露的最后期限。
    （三）年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则按中国证监
会和上交所的相关规定执行。
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    （四）定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定
期报告不得披露。
    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票
     董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    （五）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩
预告。
    （六）定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍
生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
    （七）定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当
i 针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
    第十五条 临时报告
    发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资
者尚未得知时，公司应立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能
产生的影响。前述所称“重大事件”包括：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。公司在一年内购买、
出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、
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质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上的监事或者高级管理人员发生变动，董事
长或者总裁无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司发生大额赔偿责任；
    （十三）公司计提大额资产减值准备；
    （十四）公司出现股东权益为负值；
    （十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
    （十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
    （十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
    （十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
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    （十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
    （二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
    （二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
    （二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    （二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
    （二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
    （二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    （二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    （二十九）中国证监会规定的其他事项。
    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
    公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等，应当立即披露。
    第十六条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
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    1、该重大事件难以保密；
    2、该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    3、公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第十七条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长的，应
当按规定分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不
确定为由不予披露。
    公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种
交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应及时披露进展或者变化情况及可能
产生的影响。
    第十八条 公司控股子公司发生本管理制度第十五条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
    公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
    第十九条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法
履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
    第二十条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事
会，并配合公司履行信息披露义务。
    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出
现被强制过户风险；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
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    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
    公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时
向上市公司提供相关信息，配合上市公司履行信息披露义务。
    第二十一条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于公司的报道。
    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
    公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上交所认定为异常交易的，公
司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
    第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。


                     第三章 信息的传递、审核、披露流程


    第二十三条 重大事件的报告程序
    （一）公司董事、监事、高级管理人员获悉的重大事件应当第一时间通知董
事会秘书，董事会秘书应同时报告董事长及董事会，并做好相关信息披露工作；
    （二）公司各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部
门、下属公司相关的重大事件；
    （三）公司对外签署的涉及重大事件的合同、意向书、备忘录等文件在签署
前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应
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当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和公司证券办公室。上述事项发生重大
进展或变化的，相关人员应及时通知董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信
息披露工作。
    第二十四条 临时公告草拟、审核、通报和发布流程
    临时公告文稿由公司证券办公室负责草拟，董事会秘书负责审核，临时公告
应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
    第二十五条 定期报告的草拟、审核、通报和发布程序
    （一）公司总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定
期报告草案，提请董事会审议；
    （二）董事会秘书负责送达董事审阅；
    （三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
    （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
    （五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作；
    （六）董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露
工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报
告；
    （七）定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和
高级管理人员。
    第二十六条 信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高级
管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的信息。
    第二十七条 公司向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报流程
    向证券监管部门报送的报告由公司证券办公室负责草拟，董事会秘书负责审
核。
    第二十八条 公司对外宣传文件的草拟、审核、通报流程
    公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄漏公司重大事
件所涉及的信息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。


                       第四章 信息披露事务管理职责
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    第二十九条 公司董事长为信息披露工作第一责任人，对公司信息披露事务
管理承担首要责任，董事会秘书负责具体协调。
    第三十条 董事和董事会、监事和监事会及公司高级管理人员应当配合董事
会秘书做好信息披露相关工作，并为董事会秘书和证券办公室履行职责提供工作
便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。董事会、
监事会和公司经营层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司
重大事件，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
    第三十一条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，
发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度
执行情况。
    第三十二条 公司独立董事和监事会负责信息披露管理制度的监督。独立董
事和监事会应当对公司信息披露管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺
陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对
制度予以修订。公司董事会不予改正的，应当立即向公司所在地中国证监会派出
机构和上交所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年
度报告中披露对公司信息披露管理制度进行检查的情况。
    第三十三条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，负责办理公司
信息对外公布等相关事宜。董事会秘书负责汇集公司应予披露的信息并报告董事
会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参
加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司
的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
    第三十四条 公司证券办公室为信息披露事务的日常管理部门，由董事会秘
书直接领导，承担如下职责：
    （一）负责起草、编制公司定期报告和临时报告；
    （二）负责完成信息披露申请及发布；
    （三）负责收集各子公司发生的重大事项，并向董事会秘书汇报及披露；
    （四）负责持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
    （五）答复投资者问询等。
    第三十五条 公司应建立并执行有效的财务管理和会计核算内部控制度，财
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务总监负责公司财务管理和会计核算体系的有效运作，保证所提供的财务资料的
真实、准确和完整，并配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。公司董
事、监事及高级管理人员对公司的财务管理和内部控制制度的执行情况负有监督
的责任和义务。按照有关法律、行政法规及部门规章的制度进行编制财务会计报
告，确保财务信息的真实、准确，并防止财务信息的泄漏。
    第三十六条 公司实行内部审计制度，由公司审计监察部负责，对财务管理
和会计核算内部控制所涉及的信息披露相关工作进行定期或不定期的监督，并定
期向董事会审计委员会报告信息披露相关工作的监督情况。


                        第五章 内幕信息的保密责任


    第三十七条 涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影
响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：
    （一）本制度第二章所列事项；
    （二）公司分配股利或者增资的计划；
    （三）公司股权结构的重大变化；
    （四）公司债务担保的重大变更；
    （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之
三十；
    （六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿
责任；
    （七）公司收购的有关方案；
    （八）其他对公司证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
    第三十八条 公司根据内幕信息的实际扩散情况，应当真实、准确、完整地
填写内幕信息知情人档案并向上交所报送，不得存在虚假记载、重大遗漏和重大
错误。内幕信息的知情人员负有保密义务，公司应当与内幕信息的知情人员签署
保密协议，内幕信息的知情人员包括：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
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的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
    （六）公司聘请的保荐承销机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构；
    （七）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员；
    （八）前述规定的自然人的配偶、子女和父母以及其他通过直接或间接方式
知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母；
    （九）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
    第三十九条 公司董事长、总裁作为公司保密工作的第一责任人，其他高级
管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人作
为各部门、下属公司保密工作第一责任人。各层次的保密工作第一责任人应当与
公司董事会签署责任书。同时各部门以及下属公司应当指定专人作为联络人，负
责向信息披露事务管理部门或者董事会秘书报告信息。公司通过业绩说明会、分
析师会议、路演、接受投资者调研等形式，就公司的经营情况、财务状况及其他
事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。未经公司董事会批准,擅
自在公开场合、新闻媒体披露公司尚未披露重大信息的，公司将视情节或对公司
造成的损失和影响程度，追究有关人员的责任。
    公司董事会秘书应当定期对公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门以
及下属公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披
露制度方面的相关培训，将信息披露制度方面的相关内容通报给实际控制人、控
股股东、持股 5%以上的股东。
    第四十条 在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员控制在最小范
围并严格保密。公司及其董事、监事、高级管理人员等不得泄漏内部信息，不得
进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
    第四十一条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄
露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以
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披露。


                     第六章 信息披露相关文件、资料的档案管理


    第四十二条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案管
理工作由公司董事会秘书负责管理。 股东大会文件、董事会文件、监事会文件、
信息披露文件分类专卷存档保管。
    第四十三条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况应由公司董事会
秘书负责记录，并作为公司档案由董事会秘书负责保管。
    第四十四条 以公司名义对中国证监会、上交所、中国证监会派出机构等单
位进行正式行文时，须经公司董事长或董事会审核批准。相关文件由董事会秘书
存档保管。


       第七章 董事、监事和高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督


    第四十五条 公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份必须严格遵照公
司《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的
相关要求执行。


                         第八章 监管部门文件的内部报告


    第四十六条 公司应当及时在内部报告、通报监管部门的文件，包括但不限
于：
    （一）监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等
相关业务规则；
    （二）监管部门发出的通报批评等处分的决定文件；
    （三）监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件等等。
       第四十七条 公司收到监管部门发出的前项所列文件，董事会秘书应第一时
间向董事长报告，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有董事、监事
  惠而浦（600983）                                   企业管理规章制度


和高级管理人员通报。


                          第九章 投资者关系管理


    第四十八条 规范投资者关系活动，确保所有投资者公平获取公司信息，防
止出现违反公平信息披露的行为。
    第四十九条 董事会秘书作为投资者关系活动的负责人，未经董事会秘书同
意，任何人不得进行投资者关系活动。
    第五十条 公司开展的任何投资者关系活动必须严格遵照《投资者关系管理
制度》 有关规定执行。


                          第十章 违规责任的处理


    第五十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。公司董事长、总裁、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总裁、
财务总监应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主
要责任。
    第五十二条 公司董事、监事违反本管理制度规定的，公司将视情节轻重给
予批评、警告，直至提请股东大会或职工代表大会予以撤换。
    第五十三条 公司内部人员违反本管理制度规定，但未给公司造成严重影响
或损失的，公司将视情节轻重给予批评、警告、降职的处分。 公司内部人员违
反本管理制度规定，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将
视情节轻重对当事人给予降职、撤职、开除的处分。
    第五十四条 信息披露过程中涉嫌违法的，国家及证券监管部门另有规定的
从其规定。
    第五十五条 对违反信息披露规定人员的责任追究、处分情况应当及时报告
证券监管部门。
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   第五十六条 公司聘请的中介机构工作人员、关联人和其他利益相关者等若
擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。


                                 第十一章 附则


   第五十七条 若中国证监会及其排除机构和上交所对信息披露有新规定，本
管理制度应当及时进行相应修订。
   第五十八条 本管理制度未尽事宜或与法律法规、规范性文件及《公司章程》
的规定不一致的，以法律法规、规范性文件及公司章程的规定为准。
   第五十九条 本管理制度经公司董事会审议通过后生效。
   第六十条 本管理制度由公司董事会负责解释与修改。




                                                 惠而浦（中国）股份有限公司
                                                    二〇二二年八月二十九日