法律意见书
安徽天禾律师事务所关于
惠而浦（中国）股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会之法律意见书
安徽天禾律师事务所
ANHUI TIANHE LAW OFFICE
地址：安徽省合肥市怀宁路 288 号置地广场 A 座 34-35F
电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450
网址：http://www.tianhelaw.cn
法律意见书
安徽天禾律师事务所关于
惠而浦（中国）股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会之法律意见书
天律证字[2022]第 01853 号
致：惠而浦（中国）股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》、《上
海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实
施细则》”）等有关法律、法规及规范性文件以及《惠而浦（中国）股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，安徽天禾律师事务所（以
下简称“本所”）接受惠而浦（中国）股份有限公司（以下简称“惠而浦”或“公
司”）的委托，指派卢贤榕律师、孙静律师（以下简称“本所律师”）出席见证
于 2022 年 9 月 23 日召开的惠而浦 2022 年第一次临时股东大会（以下简称“本
次会议”），并出具本法律意见书。
在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下：
本法律意见书仅供公司为本次会议之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对惠而浦
的行为以及本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、本
次会议的议案、会议的表决程序和结果等有关事宜进行了充分的核查验证，保证
本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件公告，在中国证
监会指定的信息披露网站上披露，并依法对本法律意见承担责任。
基于以上声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责精神，根据惠而浦提供的本次会议的有关材料，对因出具本法律意见书而需要
提供或披露的资料、文件进行了核查和验证，并在此基础上出具本法律意见如下：
法律意见书
一、关于本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
2022 年 9 月 8 日，惠而浦董事会在中国证监会指定的信息披露网站上发布
了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“通知”），根据通
知，公司 2022 年第一次临时股东大会拟定于 2022 年 9 月 23 日召开，由董事会
召集，并于本次股东大会召开十五日以前以公告形式通知了股东。通知的内容包
括会议召开时间、会议地点、会议方式、会议召集人、会议议题、股权登记日、
出席对象等事项。
经本所律师核查，公司董事会已按照《公司法》《证券法》《上市公司股东大
会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次
会议，并已对本次会议的议案内容进行了充分披露。
（二）本次会议的召开
公司本次会议于 2022 年 9 月 23 日下午 14：30 在惠而浦工业园总部大楼 B707
会议室召开，会议由公司董事长梁昭贤主持。
经本所律师核查，本次会议召开的时间、地点和会议内容与通知公告的内容
一致。
经核查，本所律师认为，本次会议召集、召开程序符合《公司法》《证券法》
《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定。
二、关于出席本次会议人员及召集人的资格
1、根据本次会议签到处的统计和本所律师核查，出席本次现场会议的股东
或股东代理人共 2 人，于股权登记日（2022 年 9 月 19 日）合计持有股份 591,981,161
股，占公司股份总数的 77.2379%。
通过网络投票的股东或股东代理人共 2 人，于股权登记日（2022 年 9 月 19
日）合计持有股份 1,150,750 股，占公司股份总数的 0.1501%。通过网络投票系
统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席会议的其他人员包括公司董事、监事、高级管理人员及见证律师。
3、本次股东大会由公司董事会召集。
法律意见书
经核查，本所律师认为，出席本次会议的人员资格和召集人资格符合《公司
法》《证券法》《上市公司股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次会议的提案
根据公司董事会在中国证监会指定的信息披露网站上公告的通知及相关董
事会、监事会决议，公司董事会公布的本次会议审议的提案为：
1、《关于续聘公司2022年度审计机构及内部控制审计机构的议案》；
2、《关于修订、制定公司相关制度的议案》；
2.01、《公司股东大会议事规则》；
2.02、《公司董事会议事规则》；
2.03、《公司监事会议事规则》；
2.04、《公司独立董事工作制度》；
2.05、《公司内部关联交易决策制度》；
2.06、《公司对外担保决策制度》；
2.07、《公司对外投资管理制度》；
3、《关于开展外汇套期保值业务的议案》。
上述 1-2 项提案已经 2022 年 8 月 29 日召开的第八届董事会第三次会议、2022
年 8 月 29 日召开的第八届监事会第三次会议决议通过；上述第 3 项提案已经 2022
年 9 月 7 日召开的 2022 年第四次临时董事会、2022 年 9 月 7 日召开的 2022 年
第一次临时监事会决议通过。独立董事已根据中国证监会、上海证券交易所相关
规定及公司相关制度对相关提案发表独立意见。
经核查，本所律师认为，本次会议所审议的提案与董事会、监事会的相关公
告内容相符，符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》《网络投票实
施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次会议的提案合
法、有效。
四、关于本次会议的表决程序及表决结果
（一）表决程序
1、现场投票
法律意见书
经本所律师见证，本次现场会议采取书面记名投票方式表决。出席会议的股
东或股东代理人就列入本次会议议事日程的提案进行了逐项表决，并由本所律
师、两名股东代表、一名监事代表按照相关规定进行了计票、监票。
2、网络投票
股东通过上海证券交易所交易系统参加网络投票，具体时间为 2022 年 9 月
23 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00 的任意时间；股东通
过互联网投票平台参加网络投票，具体时间为 2022 年 9 月 23 日上午 9:15 至下
午 15:00。
投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的
参与股东、代表股份和表决结果等情况。
（二）表决结果
本次股东大会全部投票结束后，公司当场分别公布了现场投票表决结果、网
络投票结果以及现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果，经合并网络投
票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1、《关于续聘公司 2022 年度审计机构及内部控制审计机构的议案》
表决情况：同意 592,719,411 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9304%；
反对 412,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0696 %；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 738,250 股，占出席会议的中小投资者有
表决权股份总数的 64.1538 %；反对 412,500 股，占出席会议的中小投资者有表
决权股份总数的 35.8462 %；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权股份
总数的 0.0000%。
表决结果：该议案获得通过。
2、《关于修订、制定公司相关制度的议案》
2.01、《公司股东大会议事规则》
表决情况：同意 591,981,161 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8059 %；
反对 1,150,750 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1941 %；弃权 0 股，占出
席会议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权
股份总数的 0.0000%；反对 1,150,750 股，占出席会议的中小投资者有表决权股
法律意见书
份总数的 100.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权股份总数的
0.0000%。
表决结果：该议案获得通过。
2.02、《公司董事会议事规则》
表决情况：同意 591,981,161 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8059 %；
反对 1,150,750 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1941 %；弃权 0 股，占出
席会议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权
股份总数的 0.0000%；反对 1,150,750 股，占出席会议的中小投资者有表决权股
份总数的 100.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权股份总数的
0.0000%。
表决结果：该议案获得通过。
2.03、《公司监事会议事规则》
表决情况：同意 591,981,161 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8059 %；
反对 1,150,750 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1941 %；弃权 0 股，占出
席会议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权
股份总数的 0.0000%；反对 1,150,750 股，占出席会议的中小投资者有表决权股
份总数的 100.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权股份总数的
0.0000%。
表决结果：该议案获得通过。
2.04、《公司独立董事工作制度》
表决情况：同意 591,981,161 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8059 %；
反对 1,150,750 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1941 %；弃权 0 股，占出
席会议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权
股份总数的 0.0000%；反对 1,150,750 股，占出席会议的中小投资者有表决权股
份总数的 100.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权股份总数的
0.0000%。
表决结果：该议案获得通过。
法律意见书
2.05、《公司内部关联交易决策制度》
表决情况：同意 591,981,161 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8059 %；
反对 1,150,750 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1941 %；弃权 0 股，占出
席会议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权
股份总数的 0.0000%；反对 1,150,750 股，占出席会议的中小投资者有表决权股
份总数的 100.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权股份总数的
0.0000%。
表决结果：该议案获得通过。
2.06、《公司对外担保决策制度》
表决情况：同意 592,719,411 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9304%；
反对 412,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0696 %；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 738,250 股，占出席会议的中小投资者有
表决权股份总数的 64.1538 %；反对 412,500 股，占出席会议的中小投资者有表
决权股份总数的 35.8462 %；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权股份
总数的 0.0000%。
表决结果：该议案获得通过。
2.07、《公司对外投资管理制度》
表决情况：同意 592,719,411 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9304%；
反对 412,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0696 %；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 738,250 股，占出席会议的中小投资者有
表决权股份总数的 64.1538 %；反对 412,500 股，占出席会议的中小投资者有表
决权股份总数的 35.8462 %；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权股份
总数的 0.0000%。
表决结果：该议案获得通过。
3、《关于开展外汇套期保值业务的议案》
法律意见书
表决情况：同意 592,719,411 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9304%；
反对 412,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0696 %；弃权 0 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 738,250 股，占出席会议的中小投资者有
表决权股份总数的 64.1538 %；反对 412,500 股，占出席会议的中小投资者有表
决权股份总数的 35.8462 %；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有表决权股份
总数的 0.0000%。
表决结果：该议案获得通过。
经核查，本所律师认为，本次会议表决程序符合《公司法》《证券法》《上
市公司股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，惠而浦本次会议的召集和召开程序、出席会议人
员资格及召集人资格、本次会议的提案、股东大会的表决程序和表决结果等事宜
均符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》《网络投票实施细则》等
相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；公司本次会议所审议通过
的决议合法、有效。
法律意见书
（本页无正文，为安徽天禾律师事务所关于惠而浦（中国）股份有限公司 2022
年第一次临时股东大会之法律意见书签署页）
本法律意见书于二Ｏ二二年 月 日在安徽省合肥市签字盖章。
本法律意见书正本两份、无副本。
安徽天禾律师事务所 负责人：卢贤榕
经办律师：卢贤榕
孙 静
