淮北矿业控股股份有限公司

             董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告



    作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委

员，我们严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计

委员会运作指引》《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》及《审计委

员会年报工作规程》等有关规定，认真履行审计监督职责，按时出席董事会审计

委员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表客观意见，充分发挥了专业

作用。现将 2018 年度履职情况汇报如下：

    一、审计委员会基本情况

    报告期内，公司董事会进行了提前换届，原公司第七届董事会审计委员会由

4 名董事组成（其中独立董事 2 名），主任委员由具有专业会计资格的独立董事

陈传江先生担任，成员为石葱岭先生、周俊先生、费蕙蓉女士。换届选举后，公

司第八届董事会审计委员会由 5 名董事组成（其中独立董事 3 名），主任委员由

具有专业会计资格的独立董事黄国良先生担任，成员为王圣茂先生、张其广先生、

杨祖一先生、刘志迎先生。审计委员会成员均具有能够胜任委员会工作职责的专

业知识和经验，且符合相关规定。

    二、审计委员会 2018 年度会议召开情况

    2018 年度，公司董事会审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员亲自出席

了会议。情况如下：

    （一）2018 年 1 月 2 日，审计委员会召开 2018 年度第一次会议，与年审会

计师沟通了公司 2017 年度审计工作计划及相关工作安排，并就内部控制审计、

重点领域审计等事项进行了充分的讨论与沟通。

    （二）2018 年 1 月 8 日，审计委员会召开了 2018 年度第二次会议，在年审

会计师进场前审阅了公司编制的 2017 年度财务会计报表，同意以该报表为基础

开展财务审计工作。

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    （三）2018 年 2 月 20 日，审计委员会召开了 2018 年度第三次会议，审阅

了经年审会计师出具初步审计意见的公司 2017 年度财务报表。

    （四）2018 年 2 月 28 日，审计委员会召开了 2018 年度第四次会议，一致

审议通过《公司 2017 年年度报告及摘要》《公司 2017 年度财务决算和 2018 年

度财务预算报告》《公司 2017 年度利润分配预案》等议案，同意提交公司董事

会审议。

    （五）2018 年 4 月 25 日，审计委员会召开 2018 年度第五次会议，一致审

议通过《公司 2018 年第一季度报告》，同意提交公司董事会审议。

    （六）2018 年 8 月 28 日，审计委员会召开 2018 年度第六次会议，一致审

议通过《公司 2018 年半年度报告》，同意提交公司董事会审议。

    （七）2018 年 10 月 29 日，审计委员会召开 2018 年度第七次会议，一致审

议通过《公司 2018 年第三季度报告》，同意提交公司董事会审议。

    三、董事会审计委员会 2018 年度相关工作履职情况

    （一）监督和评估外审机构工作

    1.评估外部审计机构的独立性和专业性

    华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“华普天健”）为公司

聘请的财务和内控审计单位，其具有从事证券相关业务的资格，能够遵循独立、

客观、公正的执业准则，胜任公司委托的各项审计工作。

    2.向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

    鉴于华普天健具备独立性和专业性，对公司的审计工作完成情况较好，董事

会审计委员会提议继续聘请华普天健为公司 2018 年度外部审计机构，负责公司

的 2018 年度财务报告审计和内部控制审计工作。

    3.审核外部审计机构的审计费用

    经审核，公司实际支付华普天健会计师事务所 2018 年度财务审计费用 280

万元，内控审计费用 70 万元，与公司所披露的审计费用情况相符。

    4.与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发


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现的重大事项。

    报告期内，我们与华普天健就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了

充分的讨论与沟通，审计期间未发现其他重大事项。

    5.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

    华普天健在担任公司审计机构期间，勤勉尽责,严格按照国家有关规定以及

注册会计师独立审计准则实施审计工作，公平公正地发表独立审计意见，较好地

履行了审计机构的责任和义务。

    （二）指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅并认可了公司 2018 年度内部审计工作计划，督促

公司内部审计机构严格按照计划执行，对内部审计出现的问题及时提出指导性意

见，检查和监督公司内控制度完善和执行情况，有效防范经营风险。经审阅内部

审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题。

    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，审计委员会充分发挥自身专业水平，认真审阅了公司季度、半年

度、年度财务报告，我们认为：公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在相

关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在导致非标准无保留意见审计报

告的事项。

    （四）评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关规定要

求，持续完善内部控制体系。报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会作用，

督促、指导公司内部审计机构完成内部控制评价工作，审阅公司内部控制评价报

告及外部审计机构出具的内部控制审计报告。审计委员会认为，上述报告基本上

反映了公司的内部控制情况，公司内部控制不存在重大缺陷和重要缺陷。

    （五）协调管理层、内审部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，为使公司管理层、内部审计部门与华普天健进行充分有效的沟通，

在年度注册会计师进场审计前，我们在与管理层及相关部门进行充分沟通的基础


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上，与华普天健协商确定了公司 2017 年度审计相关工作计划和时间安排；审计

期间，审计委员会与年审注册会计师、管理层作了持续、充分的沟通，对审计工

作中发现的问题作了认真的分析、讨论，并督促华普天健在约定时间内提交审计

报告。

    四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会依据相关法律法规，充分发挥了审计委员

会的审查、监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务。

    2019 年，审计委员会将更加恪尽职守，密切关注公司的内部审计工作及公

司内外部审计的沟通，不断健全和完善内部审计制度，充分发挥审计委员会的监

督职能，进一步规范公司运作。



    特此报告。




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（此页无正文，为《淮北矿业控股股份有限公司董事会审计委员会 2018 年度履

职情况报告》之签字页




    主任：黄国良_____________




    委员：王圣茂_____________    张其广_____________




          杨祖一_____________    刘志迎_____________




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