淮北矿业控股股份有限公司
                          董事会议事规则

    第一条   宗旨

    为进一步规范淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的议

事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作

和科学决策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证

券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，制订本规则。

    第二条   证券投资部

    董事会下设证券投资部，处理董事会日常事务。

    董事会秘书分管证券投资部，保管董事会印章。董事会秘书可以指定证券事

务代表等有关人员协助其处理日常事务。

    第三条   董事会的职权

    董事会在《公司章程》规定的职权范围内议事、决策包括但不限于:

    （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；

    （二）执行股东大会的决议；

    （三）决定公司的经营计划和投资方案；

    （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

    （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

    （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公

司形式的方案；

    （八）经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过，决定因《公司章程》

第二十六条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定原因收购公司股份事项；

    （九）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵

押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；


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    （十）决定公司内部管理机构的设置；

    （十一）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者

解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

    （十二）制订公司的基本管理制度；

    （十三）制订《公司章程》的修改方案；

    （十四）管理公司信息披露事项；

    （十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

    （十六）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；

    （十七）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授予的其他职权。

    第四条     专门委员会

    经股东大会同意，董事会可以下设战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委

员会并对董事会负责。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名

委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至

少应有一名独立董事是会计专业人员。

    战略委员会的主要职责是：对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究

并提出建议。

    审计委员会的主要职责是：审核公司的财务信息及其披露、审查公司的内控

制度、监督公司的内部审计制度及其实施、提议聘请或更换外部审计机构、负责

内部审计与外部审计之间的沟通。

    提名委员会的主要职责是：研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提

出建议；广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；对董事候选人和经理人选进行

审查并提出建议。

    薪酬与考核委员会的主要职责是：研究董事与经理人员考核的标准进行考核

并提出建议；研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。

    第五条     定期会议

    董事会会议分为定期会议和临时会议。


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   董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。

    第六条   定期会议的提案

   在发出召开董事会定期会议的通知前，证券投资部应当逐一征求各董事的意

见，初步形成会议提案后交董事长拟定。

   董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。

    第七条   临时会议

   有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：

   （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；

   （二）三分之一以上董事联名提议时；

   （三）监事会提议时；

   （四）董事长认为必要时；

   （五）二分之一以上独立董事提议时；

   （六）经理提议时；

   （七）证券监管部门要求召开时；

   （八）《公司章程》规定的其他情形。

    第八条   临时会议的提议程序

   按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券投资部或者直接向

董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

   （一）提议人的姓名或者名称；

   （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

   （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

   （四）明确和具体的提案；

   （五）提议人的联系方式和提议日期等。

   提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有

关的材料应当一并提交。

   证券投资部在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董


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事长认为提案内容不明确、不具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改

或者补充。

    董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集董事会会议

并主持会议。

    第九条     会议的召集和主持

    董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，

由副董事长召集和主持；未设副董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务

的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。

    第十条     会议通知

    召开董事会定期会议和临时会议，证券投资部应当分别提前十日和五日将盖

有董事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，

提交全体董事和监事以及经理、董事会秘书。非直接送达的，还应当通过电话进

行确认并做相应记录。

    情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口

头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

    第十一条    会议通知的内容

    书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点；

    （二）会议的召开方式；

    （三）拟审议的事项（会议提案）；

    （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    （五）董事表决所必需的会议材料；

    （六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；

    （七）联系人和联系方式。

    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽

快召开董事会临时会议的说明。


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    第十二条   会议通知的变更

    董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等

事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书

面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期

应当相应顺延或者取得全体与会董事的书面认可后按原定日期召开。

    董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项

或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相

应记录。

    第十三条   会议的召开

    董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。有关董事拒不出席或者怠于

出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书应当及

时向监管部门报告。

    监事可以列席董事会会议；经理和董事会秘书应当列席董事会会议。会议主

持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。

    第十四条   亲自出席和委托出席

    董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅

会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。

    委托书应当载明：

    （一）委托人和受托人的姓名、身份证号码；

    （二）委托人对每项提案的简要意见；

    （三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；

    （四）委托人和受托人的签字、日期等。

    受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席

的情况。

    第十五条   关于委托出席的限制

    委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：


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    （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关

联董事也不得接受非关联董事的委托；

    （二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立

董事的委托；

    （三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权

委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。

    （四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两

名其他董事委托的董事代为出席。

       第十六条   会议召开方式

    董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提下，

经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件

表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。

    非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董

事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的

曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。

       第十七条   会议审议程序

    会议主持人应当逐一提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意

见。

    对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提

案前，指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。

    董事就同一提案重复发言，发言超出提案范围，以致影响其他董事发言或者

阻碍会议正常进行的，会议主持人应当及时制止。

    除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中

的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的,不得代表其他

董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。

       第十八条   发表意见


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    董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发

表意见。

    董事可以在会前向证券投资部、会议召集人、经理和其他高级管理人员、各

专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信

息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情

况。

       第十九条   会议表决

    提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事对提案逐一分别进行表

决。

    会议表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。

    董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其

一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新

选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

       第二十条   表决结果的统计

    与会董事表决完成后，证券事务代表和证券投资部有关工作人员应当及时收

集董事的表决票，交董事会秘书在一名独立董事或者监事的监督下进行统计。

    现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主

持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表

决结果。

    董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，

其表决情况不予统计。

       第二十一条   决议的形成

    除本规则第二十条规定的情形外，董事会审议通过会议提案并形成相关决

议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政

法规和《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。

    董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除


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公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。

    不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以时间上后形成的决议为准。

       第二十二条   回避表决

    出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：

    （一）《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避的情形；

    （二）董事本人认为应当回避的情形；

    （三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须

回避的其他情形。

    在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席

即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董

事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审

议。

       第二十三条   不得越权

    董事会应当严格按照股东大会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决

议。

       第二十四条   关于利润分配和资本公积金转增股本的特别规定

    董事会会议需要就公司利润分配、资本公积金转增股本事项做出决议，但注

册会计师尚未出具正式审计报告的，会议首先应当根据注册会计师提供的审计报

告草案（除涉及利润分配、资本公积金转增股本之外的其它财务数据均已确定）

做出决议，待注册会计师出具正式审计报告后，再就相关事项做出决议。

       第二十五条   提案未获通过的处理

    提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议

在一个月内不应当再审议内容相同的提案。

       第二十六条   暂缓表决

    二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不具体，或

者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，会议主持人


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应当要求会议对该议题进行暂缓表决。

    提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。

    第二十七条     会议录音

    现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议可以进行全程录音。

    第二十八条     会议记录

    董事会秘书应当安排证券投资部工作人员对董事会会议做好记录。会议记录

应当包括以下内容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）董事亲自出席和受托出席的情况；

    （五）关于会议程序和召开情况的说明；

    （六）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提

案的表决意向；

    （七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

    （八）与会董事认为应当记载的其他事项。

    第二十九条     会议纪要和决议记录

    除会议记录外，董事会秘书还可以安排证券投资部工作人员对会议召开情况

作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的

决议记录。

    第三十条     董事签字

    与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录、会议纪

要和决议记录进行签字确认。董事对会议记录、纪要或者决议有不同意见的，可

以在签字时作出有书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公

开声明。

    董事不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出书面说明或者向监


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管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和决议记录的

内容。

    第三十一条   决议公告

    董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》

的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务

人员等负有对决议内容保密的义务。

    第三十二条   决议的执行

    董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，并在以后

的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第三十三条   会议档案的保存

    董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的

授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、会议纪

要、决议记录、决议公告等，由董事会秘书负责保存。

    董事会会议档案的保存期限为十年以上。

    第三十四条   附则

    在本规则中，“以上”包括本数。

    本规则由公司董事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。

    本规则由公司董事会解释。




                                               淮北矿业控股股份有限公司

                                                       2019 年 3 月 26 日




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