国元证券股份有限公司
关于淮北矿业控股股份有限公司
2020 年度日常关联交易情况确认及
2021 年度日常关联交易预计的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为淮北
矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“淮北矿业”）公
开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）和《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，
对淮北矿业2020年度日常关联交易情况确认及2021年度日常关联交易预计事项
进行核查，具体核查情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）2020年日常关联交易的预计和执行情况
2020 年 3 月 26 日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于 2020
年度日常关联交易预计的议案》，公司 2020 年度与关联方日常关联交易预计和执
行情况如下：
单位：万元
2020 年 2020 年
关联交易类别 预计金额与实际发生金额差异较大的原因
预计金额 实际发生金额
关联人下属煤矿煤炭产量低于预期，导致
向关联人采购商品及
160,000.00 84,170.20 公司向关联人采购的煤炭金额下降；公司
材料物资
实际向关联方采购的材料物资降幅较大。
接受关联人加工修理、 关联方实际为公司提供的加工修理及其他
30,000.00 31,711.43
装卸、租赁及其他服务 服务增加。
向关联人销售商品及
70,000.00 51,709.59 实际向关联人销售的煤炭等产品减少。
材料物资
向关联人提供工程建
向关联人提供工程建筑服务进度不及预
筑、加工修理、装卸、 150,000.00 103,087.42
期。
租赁及其他服务
2020 年 9 月，公司完成增资并控股淮北矿业集团财务有限公司（下称“财
务公司”），增资实施完成前和增资实施完成后日常关联交易预计和执行情况如下：
1.在增资实施完成前，财务公司为公司的关联人。2020 年公司在财务公司
日最高存贷款余额、利息收支预计和执行情况具体如下：
单位：万元
2020 年 2020 年 1-8 月 预计金额与实际发生金额
关联交易类别
预计金额 实际发生金额 差异较大的原因
公司加强现金管理，提高资
在关联人财务公司日最高存款余额 500,000.00 284,056.90
金使用效率所致。
在关联人财务公司利息收入 1,600.00 2,742.84 /
公司经营效果较好，现金流
在关联人财务公司日最高贷款余额 400,000.00 317,519.84
充足所致。
在关联人财务公司利息支出 19,000.00 9,452.62 /
2.增资实施完成后，财务公司为公司的控股子公司，与公司不再构成关联关
系；公司控股股东淮北矿业集团及其下属公司（不含公司及其合并报表范围内的
下属公司）成为财务公司的关联人。2020 年关联人在财务公司日最高存贷款余
额、利息收支预计和执行情况具体如下：
单位：万元
2020 年 9-12
2020 年 预计金额与实际发生金
关联交易类别 月实际发生金
预计金额 额差异较大的原因
额
关联人在财务公司存款
关联人在财务公司日最高存款余额 400,000.00 177,222.80
额度不及预期。
关联人在财务公司利息收入 1,000.00 324.65 /
关联人在财务公司贷款
关联人在财务公司日最高贷款余额 200,000.00 65,863.50
额度不及预期。
关联人在财务公司利息支出 10,000.00 589.33 /
（二）2021年日常关联交易预计金额和类别
根据公司实际生产经营需要，2021 年预计与关联人发生的日常关联交易情
况具体如下：
单位：万元
2020 年 2021 年 本次预计金额与上年实际
关联交易类别
实际发生金额 预计金额 发生金额差异较大的原因
向关联人采购商品及材料物资 84,170.20 100,000 /
接受关联人加工修理、装卸、
31,711.43 40,000 /
租赁及其他服务
向关联人销售商品及材料物资 51,709.59 60,000 /
向关联人提供工程建筑、加工 2021 年预计向关联人提供
103,087.42 130,000
修理、装卸、租赁及其他服务 的建筑服务增加。
关联人在财务公司日最高存款 预计 2021 年度关联人现金
177,222.80 400,000
余额 流增加所致。
关联人在财务公司利息收入 1,966.82 4,000 /
根据财务公司与关联人签
关联人在财务公司日最高贷款 署的金融服务协议，财务
65,863.50 200,000
余额 公司为关联人提供的授信
额度为不超过 20 亿元。
关联人在财务公司利息支出 2,937.62 10,000 /
二、关联方介绍及关联关系
（一）主要关联方介绍及关联关系
法定代 与公司的
关联人名称 公司类型 注册资本 住所 主营范围
表人 关联关系
淮 北 矿 业 有限责任公 淮 北 市 煤炭产品、洗选加工、焦炭、高岭土、
426311.4176
（ 集 团 ） 有 司 ( 国 有 独 方良才 人 民 中 煤层气开发、电力、矿建、化工产品、控股股东
万元
限责任公司 资) 路 276 建材等生产与销售等。
股份有限公 号 州 市 聚氯乙烯树脂、电石渣水泥以及配套 控 股 股 东
安徽华塑股 312141.1812
司(非上市、 赵世通 定 远 县 工程（自备电厂）；岩盐地下开采、真 的 控 股 子
份有限公司 万元
国有控股) 炉桥镇 空制盐等产品的生产和销售；塑料制 公司
有限责任公 芜 湖 市 品、焦粉、蒸汽、化工产品（除化学 控 股 股 东
无为华塑矿 石灰岩矿开采、加工、销售、运输；
司（自然人投 邱学宏 8000 万元 无 为 县 危险品）销售等。 的控股孙
业有限公司 活性石灰、超细粉销售。
资或控股的 石涧镇 公司
淮 北 岱 河 矿 法人独资）公 淮 北 市 采掘销售煤炭，煤炭产品、洗选加工；控 股 股 东
16304.49 万
业 有 限 责 任 司 ( 国 有 控 王绍勇 杜 集 区 机械电子设备及配件制造、维修，木 的 控 股 子
元
公司 股) 高岳镇 制品加工，树脂锚固剂生产，矿用风 公司
淮北石台矿 有 限 责 任 公 淮 北 市 筒生产。 控股股东
20993.44 万
业 有 限 责 任 司 ( 国 有 控 毕善军 杜 集 区 机械电子设备及配件制造、维修，矿 的 控 股 子
元
公司 股) 石台镇 山工程施工总承包，机电设备安装工 公司
程施工，钻探工程施工，房屋建筑安
装工程施工，建筑劳务分包等。
法定代 与公司的
关联人名称 公司类型 注册资本 住所 主营范围
表人 关联关系
淮北朔里矿 有 限 责 任 公 淮 北 市 采掘、销售煤炭，高岭土开采，煤炭 控 股 股 东
25678.1128
业 有 限 责 任 司 ( 国 有 控 毕善军 杜 集 区 产品、洗选加工；高岭土加工及销售，的 控 股 子
万元
公司 股) 朔里镇 机械电子设备及配件制造、维修等。 公司
淮 北 矿 业 有限责任公 安徽省 控股股东
（ 集 团 ） 金 司 ( 国 有 控 赵立新 12300 万元 宿 州 市 房地产开发、销售，物业管理。 的控股子
园 房 地 产 开 股) 迎宾大 公司
发有限公司地 有 限 责 任 公 道 北 市 房地产开发。一般经营项目：建筑工 控 股 股 东
产 有 限 责 任 司（自然人投 赵立新 2100 万元 人 民 中 程、园林绿化工程施工；物业服务； 的 全 资 子
公司 资或控股的 路 276 房屋造价咨询服务。 公司
淮 北 双 龙 矿 法人独资）公 号北市 控股股东
煤炭开采、销售及加工；机械电子设
业 有 限 责 任 司 ( 国 有 控 肖大伦 4521.7 万元 杜 集 区 的控股子
备及配件制造、维修；机电安装。
公司 股) 矿山集 公司
有限责任公 镇徽省 控股股东
淮北海孜投
司 ( 国 有 控 潘富宝 34005 万 淮 北 市 投资兴办商贸实体及管理咨询服务。 的 控 股 子
资有限公司
股) 韩村镇 公司
有限责任公 祁集徽 省 控股股东
淮北临涣投
司 ( 国 有 控 冯士祥 30238.09 万 淮 北 市 投资兴办商贸实体及管理咨询服务。 的 控 股 子
资有限公司
股) 韩村镇 公司
淮 北 矿 业 有限责任公 陕 西 省 煤炭投资、开发咨询服务；建材、钢 控 股 股 东
137832.26
（ 府 谷 ） 长 司 ( 国 有 控 董继华 榆 林 市 材、矿山机电设备销售；物流；煤矿 的 控 股 子
万元
城有限公司 股) 府谷县 托管；煤矿设备安装；煤炭洗选、加 公司
淮北矿业文 有 限 责 任 公 淮 北 市 工及销售。 控股股东
化 旅 游 传 媒 司（非自然人 刘险峰 300 万元 人 民 中 告，国内、入境旅游业务，文化艺术 的 全 资 子
有限公司 投资或控股 路 276 交流策划，会展服务、礼仪庆典、婚 公司
淮 北 矿 业 集 的法人独资） 号 京 市 庆服务等。 控股股东
股份有限公
团南京航运 王更生 30000 万元 江 宁 经 输；承办海运进出口货物的国际运输 的 控 股 子
司(非上市)
有限公司 济 技 术 代理业务；化工产品、钢材、建材销 公司
淮北皖淮投 有 限 责 任 公 开发区市 售等。 控股股东
周四新 50000 万元
资有限公司 司（非自然人 相 山 区 价证券投资，投资咨询，财务顾问， 的 全 资 子
投资或控股 人 民 中 信托投资。 公司
有限责任公 中 国 融资租赁业务；租赁业务；向国内外 控 股 股 东
淮 鑫 融 资 租 的法人独资） 路
司(台港澳与 吕少泉 5000 万美元 （ 上 购买租赁财产；租赁财产的残值处理 的 控 股 子
赁有限公司
境内合资) 海 ） 自 及维修；租赁交易咨询和担保；从事 公司
由 贸 易 与主营业务有关的商业保理业务。 控 股 股 东
安徽矿业职 民 办 非 企 业 全日制普通高等职业技术教育（非营
王大田 500 万元 试验区区 的下属单
业技术学院 单位 利性）。
鹰山中 位
路 北 市 全日制和非全日制的中、高级工、预 控 股 股 东
安徽淮北煤
事业单位 王大田 6000 万元 相 山 区 备技师学制教育，初、中、高级职业 的 下 属 单
电技师学院
鹰 山 中 技能培训，技师培训，职业技能鉴定。位
淮北神华理 有 限 责 任 公 路 北 市 工矿设备及配件生产、销售、维修； 控 股 股 东
工 科 技 有 限 司（自然人投 赵铁塔 5000 万元 鹰 山 中 应用电子科研开发、生产、销售；数 的 下 属 单
责任公司 资或控股的 路 22 号 控机械加工，机电工程服务、机电设 位
法人独资） 备维修等。
法定代 与公司的
关联人名称 公司类型 注册资本 住所 主营范围
表人 关联关系
安徽淮硕信 有 限 责 任 公 淮北市 控股股东
第二类增值电信业务中的国内呼叫中
息 科 技 有 限 司（非自然人 张亚军 1000 万元 人民中 的全资子
心业务，电子商务信息咨询服务等。
公司 投资或控股 路 276 公司
安 徽 淮 硕 教 的法人独资） 号 北 市 教育咨询，人才培训，劳务信息咨询，控 股 股 东
育 人 力 资 源 司（非自然人 张亚军 1000 万元 人 民 中 劳务派遣，家政服务，健康信息咨询，的 全 资 子
有限公司 投资或控股 路 276 会务服务，企业营销策划等。 公司
安 徽 金 岩 高 的法人独资） 号 北 市 高岭土加工、销售，高岭土系列产品 控 股 股 东
岭 土 科 技 有 司（非自然人 毕善军 2600 万元 经 济 开 研制开发，经销包装材料、化工产品、的 控 股 孙
限公司 投资或控股 发区 耐火材料、建筑材料、环保产品，矿 公司
安 徽 福 岩 环 的法人独资） 安 徽 省 山机械加工及销售等。 控股股东
保 装 备 科 技 司（台港澳与 张矿 10000 万元 淮 北 市 术咨询、技术服务、技术推广，高温 的 控 股 孙
有限公司 境内合资） 经 济 开 复合催化虑筒生产、研发、销售，非 公司
淮北矿业集 有 限 责 任 公 发 区 龙 金属矿物制品、污染防治设备、过滤 控 股 股 东
团 上 海 润 捷 司（非自然人 王更生 9500 万元 湖 工 业 组件产品的生产、研发、销售等。 的 控 股 孙
航运有限公 投 资 或 控 股 园 川 路 铁矿产品批兼零、代购代销；国内沿 公司
司 北 矿 业 物 的法人独资） 3738北 号市 海及长江中下游普通货船运输；煤炭 控 股 股 东
业 管 理 服 务 司（非自然人 路明 500 万元 人 民 中 经营。 的全资子
有限公司 投资或控股 路 276 机动车维修，经销汽车配件、日用百 公司
淮 北 工 业 建 的法人独资） 号 北 市 货、五金交电等。 控股股东
筑 设 计 院 有 司 ( 国 有 控 张连福 1345.1 万元 相 山 路 级许可的范围内承担业务）、经销办公 的 控 股 子
限责任公司 股) 111 号 用品。 公司
淮 北 市 农产品种植销售；园林绿化工程设计、控 股 股 东
安徽丰和农 其 他 有 限 责 1817.1869
尹联程 幸 福 路 施工、养护管理；花卉、盆景、苗木、实 施 重 大
业有限公司 任公司 万元
11 号 草坪及草籽种植、销售；食品生产、 影 响 子 公
有限责任公 中 国 加工、分装、批发及零售等。 司股股东
上海炜伦海
司（非自然人 王更生 1000 万元 （ 上 机电设备、船舶配件及材料、化工产 的 控 股 孙
运有限公司
投资或控股 海 ） 自 品的销售，从事货物及技术的进出口 公司
安 徽 相 王 医 的法人独资） 由 贸 易 业务。 控股股东
淮北市
疗 健 康 股 份 司(非上市、 杨军 4000 万元 试验区 医院管理及投资、医疗技术开发、批 的 控 股 子
相山区
有限公司 国有控股) 发兼零售医疗器械等。 公司
淮北市相王 股 份 有 限 公 零售（连锁）处方药、非处方药、中 控 股 股 东
淮北市
医 药 连 锁 有 司(非自然人 杨军 1000 万元 药饮片、中成药等，批发兼零售医疗 的 控 股 孙
烈山区
限公司 投资或控股 器械，预包装食品、散装食品、消毒 公司
安 徽 紫 朔 环 的法人独资) 杀菌用品等。 控股股东
其他有限责 淮北市
境工程技术 孟祥民 5000 万元 复和固体废弃物处理及环境污染治理 的 控 股 子
任公司 科创楼
有限公司 工程的咨询、设计、总承包服务，环 公司
保装备、环保产品的研发、生产销售
（二）履约能力分析
等。
公司控股股东淮北矿业集团及其下属公司生产经营正常，履约情况良好，不
存在影响上市公司发展的可能性。
三、关联交易主要内容和定价依据
主要内容：公司与关联人发生的购销产品、物资，提供或接受劳务、加工修
理及金融服务等。
定价依据：有国家价格的，直接适用此价格；实行政府指导价的，应在政府
指导价的范围内合理确定交易价格；除实行国家定价或政府指导价外，有可比的
市场价格或收费标准的，优先参考该价格或标准确定交易价格；无可比的市场价
格或收费标准的，交易定价应参考关联人与独立于关联人的第三方发生的非关联
交易价格确定；既无市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，则应以
合理的成本费用加合理利润（按本行业的通常成本毛利率计算）作为定价的依据。
四、关联交易目的和对公司的影响
日常关联交易为公司生产经营所必需，对公司生产经营的稳定发挥了积极作
用。双方的关联交易按市场化原则公平公允地进行，不存在损害公司及非关联股
东利益的情形，对公司独立性不构成影响。
五、公司履行的内部决策程序情况
2021年3月25日，公司召开第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于
2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事在审议该议案时已回避表决，独
立董事发表了同意意见，审计委员会发表了书面审核意见，该议案尚需提交公司
股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司已召开董事会审议通过了2021年度日常关联交
易预计事项，公司关联董事就相关的议案进行了回避表决，独立董事均明确发表
独立意见同意上述关联交易事项，审计委员会发表了书面审核意见，该事项尚需
提交公司股东大会审议。上述日常关联交易预计遵循了公平、公正、公开的原则，
交易定价公允。该等交易未损害公司及非关联股东的利益，对公司的独立性不会
产生重大不利影响。综上，保荐机构对淮北矿业2021年度日常关联交易预计事项
无异议。
（以下无正文。）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于淮北矿业控股股份有限公司2020
年度日常关联交易情况确认及2021年度日常关联交易预计的核查意见》之签字盖
章页）
保荐代表人：
______________ ______________
何光行 袁大钧
国元证券股份有限公司
年 月 日