股票代码：600985           股票简称：淮北矿业       公告编号：临 2021-043



                   淮北矿业控股股份有限公司
 关于控股股东持股比例因公司可转债转股被动稀释
                     的权益变动提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

     本次权益变动属于可转换公司债券转股导致公司股本增加而被动稀释，
不触及要约收购。

     本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。
    淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）公开发行的可转换公司债券转
股致使公司总股本增加，公司控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮
北矿业集团”）所持公司股份比例被动稀释。根据《上市公司收购管理办法》等
有关规定，现将有关事项公告如下：

    一、本次权益变动基本情况
    （一）信息披露义务人基本情况

公司名称             淮北矿业（集团）有限责任公司

统一社会信用代码     913406001508200390

企业性质             有限责任公司（国有独资）

法定代表人           方良才

注册资本             426311.42 万元

成立日期             1993 年 3 月 15 日
注册地址             安徽省淮北市人民中路 276 号

经营范围             煤炭产品、洗选加工；焦炭、高岭土、煤层气开发；电力；
                          矿建；化工产品、火工产品、建筑建材、电子产品、橡胶
                          制品生产与销售；机电维修；土地复垦；房地产开发；物
                          业管理等

       （二）本次权益变动情况

       经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2269 号文核准，公司于 2019
 年 12 月 23 日向社会公开发行 2,757.4 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，
 发行总额为 275,740 万元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕
 14 号文同意，公司本次公开发行的 275,740 万元可转换公司债券于 2020 年 1 月
 13 日起在上交所挂牌交易，债券简称“淮矿转债”，债券代码“110065”，“淮

 矿转债”自 2020 年 6 月 29 日起可转换为公司股份。
       公司股票自 2021 年 4 月 29 日至 2021 年 6 月 4 日连续二十四个交易日中有
 十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%，根据公司《公开发行可
 转换公司债券募集说明书》的约定，已触发“淮矿转债”的有条件赎回条款。公
 司于 2021 年 6 月 4 日召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于提

 前赎回“淮矿转债”的议案》，决定行使“淮矿转债”的提前赎回权利，对赎回
 登记日（即 2021 年 7 月 1 日）登记在册的“淮矿转债”全部赎回，赎回款已于
 2021 年 7 月 2 日兑付完毕。自 2020 年 6 月 29 日至 2021 年 7 月 1 日，累计有
 2,753,019,000 元“淮矿转债”已转换为公司股票，累计转股数量为 308,623,690
 股，公司股份总数由 2,172,412,235 股增加至 2,481,035,925 股。公司控股股东

 淮北矿业集团所持公司股份仍为 1,629,355,295 股，持股比例由 75.00%下降至
 65.67%，被动稀释 9.33%，具体情况如下：
                                        本次变动前持有股份         本次变动后持有股份
股东名称 变动期间 变动方式
                                     持股数量（股）持股比例（%）持股数量（股）持股比例（%）
                     持有股份
           2020 年 6 数量不变，
淮 北 矿 业 月 29 日至 持 股 比 例
                                     1,629,355,295       75.00 1,629,355,295        65.67
集团       2021 年 7 因 公 司 可
           月1日     转债转股
                     被动减少
   二、所涉及后续事项
   本次权益变动不会导致公司控制权及实际控制人发生变化，不涉及收购事项，
不涉及权益变动报告书的披露。


   特此公告。


                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                      2021 年 7 月 3 日