马应龙药业集团股份有限公司

               2021 年度独立董事述职报告


    作为马应龙药业集团股份有限公司的独立董事，我们具备法律、法

规要求的独立性，本人及其相关亲属，均不在上市公司及其附属企业持

有股份或享有权益，不存在影响独立董事独立性的情形。

    2021 年，我们严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准

则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和

《公司章程》的规定，忠实履行独立董事职责，认真出席公司股东大会

和董事会，积极对公司业务发展及经营提出建议和意见，并对重大事项

发表独立意见。现就我们 2021 年度履行职责的情况报告如下：

    一、独立董事年度履职情况

    （一）出席董事会、专门委员会和股东大会情况

    2021 年度，公司董事会共召开了四次会议，分别是第十届董事会

第十次会议至第十三次会议；公司召开了一次年度股东大会；我们均按

时出席各次董事会和股东大会，未缺席，并对本年度历次董事会审议议

案均发表意见并投了赞成票。

    公司董事会下设有战略、审计、提名、薪酬与考核委员会，我们根

据各自的专业领域，分别在各专业委员会中任职。2021 年度公司战略

委员会召开两次会议、审计委员会召开五次会议、提名委员会召开一次

会议、薪酬与考核委员会召开两次会议。全体独立董事作为专业委员会

的委员，积极、按时参加各次专业委员会会议，认真负责地审议了定期


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报告、经营规划、内部控制、高管提名、高管薪酬与考核等有关事项，

为董事会最终决策提供重要参考。

    （二）现场考察与公司配合情况

    我们利用参加公司会议、听取专题汇报等机会对公司进行考察和

了解，并与公司其他董事、董事会秘书、财务总监及相关工作人员保持

联系，及时了解公司经营情况。

    我们积极参与公司对外投资项目评估和审议、新产品引进和研发

等工作，并提供信息支持、技术服务和专业意见。

    报告期内，公司积极配合独立董事的各项工作，从会议组织、文件

报送、公司情况汇报，到组织实地考察，公司均能做到按期、按时、合

规、合理地安排与组织，并做好相关记录工作。

    （三）在 2020 年年报审计中，独立董事严格履行职责，与注册会

计师就审计过程及重要事项进行了充分沟通，并就年报审计发表了意

见。我们认为，公司 2020 年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、

公司章程和公司内部管理制度的各项规定；2020 年年度报告的内容和

格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能

从各个方面真实地反映出公司当年度的经营情况；在提出本意见前，未

发现参与编制和审议 2020 年年度报告的人员有违反保密规定的行为。

    二、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    报告期内公司发生的关联交易事项均履行了相应的决策、审批程

序，交易价格公允合理，未发现有损害公司以及股东特别是中小股东利

益的情况。


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    （二）对外担保及资金占用情况

    2021 年 3 月 24 日，我们就公司第十届董事会第十次会议审议的

《关于为子公司提供贷款担保额度的议案》发表独立意见，认为本次为

子公司武汉马应龙大药房连锁股份有限公司、武汉马应龙医药物流有

限公司、湖北马应龙八宝生物科技有限公司、湖北马应龙护理品有限公

司、西安马应龙肛肠医院有限公司、北京马应龙长青医院管理有限公司、

武汉马万兴医药有限公司、马应龙大健康有限公司、江西禾氏美康药业

有限公司（后更名为江西马应龙美康药业有限公司）提供贷款担保，充

分考虑了公司及其子公司正常生产经营的需要。公司要求上述子公司

的其他股东提供同比例担保、财务资助或由子公司提供反担保等措施，

担保风险可控，符合公司整体利益，不存在损害公司及公司股东利益的

情形，担保事项符合中国证监会证监发〔2005〕120 号文件的规定，提

供担保的有关批准程序符合《公司章程》和有关法律法规的规定。

    截止 2021 年 12 月 31 日，公司除对控股子公司进行担保外，无其

它担保行为。公司对外担保行为符合法律法规、《公司章程》、证监发

〔2005〕120 号文要求，维护了中小股东的利益。

    （三）募集资金的使用情况

    公司募集资金在以前年度已使用完毕，报告期内公司无募集资金

使用情况。

    （四）高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，我们就公司第十届董事会第十二次会议审议的《关于聘

任高级管理人员的议案》发表独立意见，认为刘平安先生具备履行职责

所必须的专业知识、工作经验和管理能力，具备担任相应职务的任职资


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格，未发现有《公司法》、《公司章程》限制担任公司高级管理人员的情

况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况；聘任程

序符合《公司法》和《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，同

意聘任刘平安先生担任公司副总经理。公司董事、监事及高级管理人员

在公司领取的报酬严格按照公司绩效考核制度兑现，公司所披露的报

酬与实际发放情况相符。

    （五）业绩预告及业绩快报情况

    报告期内，公司未发布业绩预报及业绩快报。

    （六）聘任或者更换会计师事务所情况

    报告期内，公司未更换会计师事务所，继续聘任中审众环会计师事

务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。

    （七）现金分红及其他投资者回报情况

    2021 年 5 月 19 日公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了

2020 年度利润分配方案：以 2020 年年末总股本 431,053,891 股为基

数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税），派发现金股利总

额为 129,316,167.30 元（含税）。有关分红方案已于 2021 年 7 月完成。

    （八）信息披露的执行情况

    公司遵照中国证监会、上海证券交易所的规定，规范日常的信息披

露管理工作。报告期内，公司各次信息披露均严格按照有关管理办法执

行，符合信息披露的各项要求。

    （九）内部控制的执行情况

    我们认为公司已建立了较为完善的内部控制体系，并在经营活动




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