南方电网储能股份有限公司
  募集资金使用管理规定

 （第八届董事会第四次会议审议通过）




            2022 年 11 月

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                     第一章        总则

    第一条   为了规范南方电网储能股份有限公司（以下简
称“公司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效
率，保证募集资金安全，最大限度地保障投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《南方电网储
能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，
结合公司实际情况，制定本规定。
    第二条   本规定所称募集资金，是指公司通过公开发行
证券（包括首次公开发行股票、上市后配股、增发、发行可
转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非
公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权
激励计划募集的资金。
    本规定所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划
募集资金金额的部分。
    第三条   公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的
使用与发行申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金
的投向。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际
使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形
时，应当及时公告。



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    第四条   公司董事会应当建立募集资金存储、使用和管
理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和
责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程
序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定，确
保制度有效实施。公司应当将募集资金存储、使用和管理的
内部控制制度及时在上海证券交易所网站上披露。
    第五条   公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽
责，督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司募集资金安
全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用
途。
    第六条   公司控股股东、实际控制人不得直接或间接占
用或挪用公司募集资金；不得利用公司募集资金及募集资金
投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。
    第七条   发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金
到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的
会计师事务所出具验资报告，并应立即按照募股说明书所承
诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。
    第八条   保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管
理办法》及本规定对公司募集资金管理和使用履行保荐职
责，进行持续督导工作。
    第九条   募集资金投资项目通过公司的子公司或公司
控制的其他企业实施的，公司的子公司或公司控制的其他企
业须遵守本规定。

               第二章    募集资金的存储

                          — 3 —
    第十条     为保证募集资金安全使用和有效监管，公司应
当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
“专户”），募集资金应当存放于经公司董事会批准设立的
专户集中管理。
    除募集资金专户外，公司不得将募集资金存储于其他银
行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、临时账户）；
公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募
集资金专户，专户不得用作其他用途。
    公司开设多个募集资金专户的，必须以同一募集资金运
用项目的资金在同一专户存储的原则进行安排。公司存在两
次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应
当存放于募集资金专户管理。
    第十一条     公司应当在募集资金到位后一个月内与保
荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三
方监管协议并在协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易
所备案并公告。该协议至少应当包括以下内容：
    （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、
存放金额；
    （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行
对账单，并抄送保荐机构；
    （四）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支
取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行




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费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20％的，公
司应当及时通知保荐机构；
    （五）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户
资料；
    （六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职
责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
    （七）公司、商业银行、保荐机构的违约责任；
    （八）商业银行 3 次未及时向保荐机构出具对账单，以
及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可
以终止协议并注销该募集资金专户。
    上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议
终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协
议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。

               第三章   募集资金的使用管理

    第十二条    公司使用募集资金应当遵循如下要求：
    （一）公司对募集资金使用的申请、分级审批权限参照
公司《资金管理规定》执行，募集资金使用的决策程序、风
险控制措施及信息披露程序参照公司内控制度和证券监管
部门相关管理办法执行；
    （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使
用计划使用募集资金；
    （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形
时，公司应当及时报告上海证券交易所并公告；


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    （四）募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应
当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否
继续实施该项目：
    1、募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
        2、募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
    3、超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集
资金投入金额未达到相关计划金额 50%的；
    4、募集资金投资项目出现其他异常情形的。
    公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、
出现异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时
披露调整后的募集资金投资计划。
    第十三条   除非国家法律法规、规范性文件另有规定，
募集资金原则上应当用于公司主营业务。公司募集资金使用
不得有如下行为：
    （一）募投项目为持有交易性金融资产和其他权益工具
投资、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投
资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
    （二）通过质押、委托贷款或者其他方式变相改变募集
资金用途；
    （三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际
控制人及其他关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正
当利益提供便利；
    （四）违反募集资金管理规定的其他行为。




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    第十四条   公司将募集资金用作以下事项时，应当经董
事会审议通过，并由独立董事、监事会以及保荐机构发表明
确同意意见：
    （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
自筹资金；
    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
    （四）变更募集资金用途；
    （五）超募资金用于在建项目及新项目。
    （六）使用募集资金向募投项目实施主体提供借款（增
资）以实施募投项目等其他事项。
    公司变更募集资金用途，应当经股东大会审议通过。
    相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还
应当按照《上海证券交易所股票上市规则》等规则的有关规
定履行审议程序和信息披露义务。
    第十五条   公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以
在募集资金到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金。
    置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出
具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同
意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证
券交易所并公告。
    第十六条   公司可以对暂时闲置的募集资金可进行现
金管理，其投资产品的期限不得长于公司内部决议授权使用
期限，且不得超过 12 个月。前述投资产品到期资金按期归


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还至募集资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度
内再次开展现金管理。
    投资产品应当安全性高、流动性好，不得影响募集资金
投资计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户
（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或
者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
    第十七条   使用闲置募集资金投资产品的，应当在董事
会审议后 2 个交易日内公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集
资金金额、募集资金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在
变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目
正常进行的措施；
    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
    公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的
产品面临亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性
公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。
    第十八条   为避免资金闲置，充分发挥其使用效益，在
确保募集资金投资项目实施的前提下，公司以闲置募集资金
暂时用于补充流动资金的，应当符合以下条件：
    （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金
投资计划的正常进行；


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    （二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通
过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及
其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
    （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募
集资金（如适用）；
    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至
募集资金专户，并在资金全部归还后及时公告。
    第十九条   公司募集资金应当按照招股说明书或者其
他公开发行募集文件所列用途使用。公司改变招股说明书或
者其他公开发行募集文件所列资金用途的，必须经公司股东
大会作出决议。公司存在下列情形的，视为募集资金用途变
更，应当在董事会审议通过后 2 个交易日内公告，并履行股
东大会审议程序：
    （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募集资金投资项目实施主体；
    （三）变更募集资金投资项目实施方式；
        （四）上海证券交易所认定为募集资金用途变更的
    其他情形。
    募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间
进行变更，或者仅涉及变更募投项目实施地点，不视为对募
集资金用途的变更，可免于履行股东大会程序，但仍应当经
公司董事会审议通过，并在 2 个交易日内公告变更实施主体
或地点的原因及保荐机构意见。


                        — 9 —
    第二十条   公司拟变更募集资金投资项目的，应在提交
董事会审议后 2 个交易日内公告以下内容：
    （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
    （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
    （三）新募投项目的投资计划；
    （四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明
（如适用）；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投
向的意见；
    （六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （七）上海证券交易所要求的其他内容。
    新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还
应当参照《上海证券交易所股票上市规则》等规定进行披露。
    第二十一条   公司变更后的募集资金运用项目应投资
于主营业务。公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集
资金运用项目的可行性分析，确信募集资金运用项目具有较
好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资
金使用效益。
    第二十二条   公司变更募投项目用于收购控股股东或
者实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够
有效避免同业竞争及减少关联交易。
    第二十三条   公司拟将募投项目对外转让或置换的（募
投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换




                        — 10 —
的除外），应当在提交公司董事会审议后 2 个交易日内公告
以下内容：
    （一）对外转让或置换募投项目的具体原因；
    （二）已使用募集资金投资该项目的金额；
    （三）该项目完工程度和实现效益；
    （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如
适用）；
    （五）转让或置换的定价依据及相关收益；
    （六）独立董事、监事会、保荐机构对转让或置换募投
项目的意见；
    （七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说
明。
    第二十四条   单个募投项目完成后，公司将该项目节余
募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经公
司董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表
明确同意意见后方可使用。公司应当在董事会审议后 2 个交
易日内公告。
    节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或者低于该
项目募集资金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其
使用情况应在年度报告中披露。
    公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于
非募投项目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项
目履行相应程序及披露义务。




                        — 11 —
    第二十五条   募投项目全部完成后，公司使用节余募集
资金（包括利息收入）应当经董事会审议通过，且经独立董
事、保荐机构、监事会发表明确同意意见。公司应当在董事
会审议后 2 个交易日内公告。节余募集资金（包括利息收入）
占募集资金净额 10%以上的，还应当经股东大会审议通过。
    节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募
集资金净额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在
最近一期定期报告中披露。
    第二十六条   公司将超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的，应当投资于主营业务，并比照适用
本规定第十九条至第二十二条的相关规定，科学、审慎地进
行投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。
    第二十七条   公司超募资金可用于永久补充流动资金
或者归还银行贷款，但每 12 个月内累计使用金额不得超过
超募资金总额的 30%，且应当承诺在补充流动资金后的 12 个
月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
    第二十八条   公司超募资金用于永久补充流动资金或
者归还银行贷款的，应当经公司董事会、股东大会审议通过，
并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、监事会、保荐
机构发表明确同意意见。
    公司应当在董事会审议后 2 个交易日内公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集
资金金额、募集资金净额、超募金额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；


                         — 12 —
    （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷
款的必要性和详细计划；
    （四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投
资以及为他人提供财务资助的承诺；
    （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷
款对公司的影响；
    （六）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
    第二十九条     公司董事会负责制定募集资金的详细使
用计划，组织募集资金运用项目的具体实施，做到募集资金
使用的公开、透明和规范。募集资金运用项目应按公司董事
会承诺的计划进度组织实施。
    第三十条   公司投资管理部门负责具体募投项目进度
管理，根据公司董事会制定的募投项目投资计划与募集资金
使用计划，对各募集资金使用单位（部门）负责的募集资金
运用项目计划执行进行日常督促和管理。
    若因国家有关政策、市场环境、相关技术及合作方情形
等因素发生重大变化，发生需要终止募投项目实施、投资超
预算、进度延期等情况，投资管理部门应及时向董事会秘书、
总经理、董事长报告。
    第三十一条     公司财务部门应建立募集资金专用台账，
详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况，
包括但不限于开户银行账号、使用项目、项目金额、使用时
间、使用金额、对应的会计凭证号、合同、审批记录等。




                          — 13 —
    第三十二条    募集资金使用单位（或部门）应每季度结
束 10 日内，向公司投资管理部门报送募集资金使用情况报
告书，内容包括但不限于具体工作进度计划和实际完成进度
情况（包括资金和项目），由公司投资管理部门联合财务部
门进行复核，并提交董事会办公室备案，董事会办公室根据
需要启动与募集资金管理、使用及变更有关董事会、监事会、
股东大会审批程序，协调保荐机构相关核查报告的出具以及
进行相应信息披露。
    第三十三条    募集资金运用项目年度实际使用募集资
金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异
超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资
金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资
计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及
投资计划变更的原因等。
    第三十四条    募投项目超过原定完成期限尚未完成，并
拟延期继续实施的，公司应当及时披露未按期完成的具体原
因，说明募集资金目前的存放和在账情况、是否存在影响募
集资金使用计划正常进行的情形、预计完成的时间、保障延
期后按期完成的相关措施等，并就募投项目延期履行相应的
决策程序。

                 第四章   募集资金的监督



    第三十五条    公司内部审计部门应当至少每半年对募
集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报
                          — 14 —
告检查结果。公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违
规情形、重大风险或者内部审计部门没有按前款规定提交检
查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到
报告后及时向上海证券交易所报告并公告。
    第三十六条   公司董事会每半年度应当全面核查募投
项目的进展情况，由董事会对募集资金的存放与使用情况出
具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下
简称《募集资金专项报告》）。
    募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应
当在《募集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用
闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在《募集资金专项
报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签
约方、产品名称、期限等信息。
    《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，
并应当在提交董事会审议后 2 个交易日内公告。
    第三十七条   公司董事会应当在每个会计年度结束后
全面核查募集资金运用项目的进展情况。在进行年度审计的
同时，应聘请会计师事务所对募集资金使用情况出具鉴证报
告，并于披露年度报告时在上海证券交易所网站披露。
    第三十八条   公司与保荐机构应当在保荐协议中约定：
保荐机构至少每半年对公司募集资金的使用情况进行一次
现场调查；每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度
募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露




                        — 15 —
年度报告时向上海证券交易所提交，同时在上海证券交易所
网站披露。核查报告应当包括以下内容：
    （一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；
    （二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资
计划进度的差异；
    （三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
自筹资金情况（如适用）；
    （四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适
用）；
    （五）超募资金的使用情况（如适用）；
    （六）募集资金投向变更的情况（如适用）；
    （七）上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结
论性意见；
    （八）本所要求的其他内容。
    保荐机构发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专
户存储三方监管协议的，或者在对公司进行现场检查时发现
公司募集资金管理存在重大违规情形或者重大风险等，应当
督促公司及时整改并向上海证券交易所报告。在调查中发现
公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向上海证券交
易所报告。
    第三十九条     每个会计年度结束后，公司董事会应当在
《募集资金专项报告》中披露保荐机构专项核查报告和会计
师事务所鉴证报告的结论性意见。




                          — 16 —
    第四十条   公司独立董事、董事会审计委员会及监事会
应当持续关注募集资金实际管理与使用情况。二分之一以上
的独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用
情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的
费用。
    第四十一条   董事会应当在收到前款规定的鉴证报告
后 2 个交易日内公告。如鉴证报告认为公司募集资金的管理
和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与
使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经
或者拟采取的措施。
    第四十二条   对于擅自或变相改变募集资金用途，挪用
募集资金用于股票及其衍生品种或可转换债券的投资或未
按规定披露募集资金使用情况的，致使公司遭受损失时（包
括经济损失和名誉损失），应视具体情况，给予相关责任人
以处分，情节严重的，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。

                     第五章    附则

    第四十三条   本规定未做规定或者与后续颁布的法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、上市地监管规则以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、上市地监管规则以及《公司章程》的有关
规定为准，公司应及时对本制度进行修订。
    第四十四条   本规定自董事会审议通过之日起生效。
    第四十五条   本规定由董事会负责解释。


                        — 17 —