南方电网储能股份有限公司
   董事会秘书工作规定

 （第八届董事会第四次会议审议通过）




            2022 年 11 月

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                        第一章   总则

    第一条   为规范南方电网储能股份有限公司（以下简称
“公司”）董事会秘书的选任、履职、考核工作，提高公司
治理水平，依据《公司法》《证券法》、《上海证券交易所
股票上市规则》（以下简称“上市规则”）《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、
规范性文件及《南方电网储能股份有限公司章程》（以下简
称“公司章程”）的有关规定，制订本规定。
    第二条   公司设董事会秘书 1 名，由董事会聘任或解聘。
董事会秘书承担法律、法规及公司章程所要求的义务，享有
相应的工作职权，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履
行职责。
    第三条   本规定适用于公司董事会秘书工作岗位，是董
事会考察、评价董事会秘书工作成绩的主要依据。
    第四条   董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的
联络人，公司董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公
司名义向上海证券交易所办理信息披露、公司治理、股权管
理等相关职责范围内的事务。
    第五条   公司设立董事会办公室，由董事会秘书管理。

               第二章    董事会秘书的选任

    第六条   公司应当在首次公开发行的股票上市后 3 个月
内或者原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。


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    第七条     公司董事会秘书应当具备以下条件：
    （一）具有良好的职业道德和个人品质；
    （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业
知识；
    （三）具备履行职责所必需的工作经验；
    （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证
    第八条     具有下列情形之一的人士不得担任公司董事
会秘书：
    （一）《公司法》规定不得担任董事、监事和高级管理
人员的情形；
    （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事
和高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
    （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；
    （四）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；
    （五）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以
上通报批评；
    （六）公司现任监事；
    （七）法律法规、上海证券交易所认定不适合担任董事
会秘书的其他情形。
    第九条     公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书
履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应
当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公
司信息披露等事务所负有的责任。


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    证券事务代表的任职条件参照董事会秘书相关规定执
行。
    第十条     董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应
参加上海证券交易所认可的资格培训，并取得董事会秘书资
格培训合格证书。
    董事会秘书应当参加上海证券交易所举办的董事会秘
书相关培训。
    第十一条    公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应
当及时公告并向上海证券交易所提交下列资料：
    （一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表
符合上市规则规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、
个人品德等内容；
    （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明
复印件；
    （三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事
会决议；
    （四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办
公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向
上海证券交易所提交变更后的资料。
    第十二条    公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘
书职责的人员负责与上海证券交易所联系，以公司名义办理
信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。



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    第十三条     公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不
得无故将其解聘。
    董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证
券交易所报告，说明原因并公告。
    董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的
情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
    第十四条     董事会秘书辞职的，一般自辞职报告送达董
事会时生效，法律法规或公司另有规定的除外。辞职报告中
应当说明辞职时间、辞职的具体原因、辞职后是否继续在上
市公司及其控股子公司任职等情况（如继续任职，说明继续
任职的情况）。
    第十五条     董事会秘书非因任期届满离职的，除应当遵
循前款要求外，还应当将离职报告报公司监事会备案。离职
原因可能涉及公司违法违规或者不规范运作的，应当具体说
明相关事项，并及时向上海证券交易所及其他相关监管机构
报告。
    第十六条     公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当
办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
    第十七条     公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时
指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并
向上海证券交易所报告，同时尽快确定董事会秘书的人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代
行董事会秘书职责。



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    公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代
行董事会秘书职责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工
作。

               第三章   董事会秘书的职责和履职

    第十八条    董事会秘书履行如下职责：
    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，
组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息
披露义务人遵守信息披露相关规定；
    （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、
投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
    （三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东
大会会议、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会
议，负责董事会会议记录工作并签字；
    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信
息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露；
    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等
相关主体及时回复上海证券交易所问询；
    （六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律
法规、上海证券交易所相关规定进行培训，协助前述人员了
解各自在信息披露中的职责；
   （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、
上海证券交易所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的
承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可


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能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向
上海证券交易所报告；
    （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
    （九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
    第十九条   公司应当为董事会秘书履行职责提供便利
条件，董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合
董事会秘书的履职行为。
    第二十条   董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财
务和经营情况，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员
及时提供相关资料和信息。
    第二十一条   董事会秘书在履行职责的过程中受到不
当妨碍和严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
    第二十二条   公司召开董事长专题会、总经理办公会以
及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列
席，并提供会议资料。
    第二十三条   董事会秘书应当与公司签订保密协议，承
诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对
外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应
当履行保密的范围。

                     第四章    罚则

    第二十四条   董事会秘书具有下列情形之一的，公司应
当自相关事实发生之日起 1 个月内将其解聘:
    （一）出现本规定第八条规定的任何一种情形；


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    （二）连续 3 个月以上不能履行职责；
    （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、
投资者造成重大损失；
    （四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司
章程等，给公司、投资者造成重大损失。
    第二十五条   董事会秘书违反法律、法规、部门规章、
上市规则或公司章程等规定，给公司、股东造成损失，或导
致其他不良后果的，应依法承担相应的责任。

                    第五章    附则

    第二十六条   本规定未尽事宜，按照有关法律法规、规
范性文件以及公司章程的规定执行。
    第二十七条   本规定由公司董事会负责解释，自董事会
审议通过之日起生效。原《云南文山电力股份有限公司董事
会秘书工作制度》同时废止。
    第二十八条   本规定的主要测评条款为第八条、第十七
条。




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