九州通医药集团股份有限公司                                         持续督导年度报告书


                              国信证券股份有限公司

                     关于九州通医药集团股份有限公司

                       2018 年度持续督导年度报告书



保荐机构名称：国信证券股份有限公司      被保荐公司：九州通医药集团股份有限公司

保荐代表人姓名：郑江波                  联系电话：010-88005205

保荐代表人姓名：邓俊                    联系电话：010-88005484


     根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上

市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规

定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为九州通医药

集团股份有限公司（以下简称“九州通”、“公司”或“发行人”）非公开发行股票的保

荐机构，对九州通进行持续督导，持续督导期为 2017 年 11 月 27 日至 2018 年 12 月

31 日。现就 2018 年度持续督导工作总结如下：


     一、保荐工作概述

               项        目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件             公司在2018年1月1日至12月31日（以下简称
                                              “持续督导期”）发布的信息披露文件已经保
                                              荐代表人事前审阅或事后及时审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数         无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括       持续督导期内，保荐机构对公司各项规章制度
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募      的设计、实施和有效性进行了核查，该等制度
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、      符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保
关联交易制度）                                证公司的规范运行。
（2）公司是否有效执行相关规章制度             持续督导期内，公司相关规章制度均有效执
                                              行。
3.募集资金监督情况



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（1）查询公司募集资金专户次数                 本持续督导期间，我公司保荐代表人查询募
                                              集资金专户资金明细2次。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露       本持续督导期间，我公司保荐代表人抽查了募
文件一致                                      集资金专户银行对账单，公司募集资金项目进
                                              展情况与信息披露文件一致。
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会                         0次

（2）列席公司董事会                           2次

（3）列席公司监事会                           2次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                             保荐代表人于 2019 年 1 月 3 日和 4 日对公司
                                              进行了 1 次现场检查，检查了公司的生产经
                                              营、募集资金的存放和使用、公司治理、内部
                                              决策与控制、信息披露、承诺事项等情况。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送         是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况         无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                         1 次。
                                              2018 年 12 月，国信证券股份有限公司关于公
                                              司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
                                              的核查意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见         无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                         除现场检查报告外，公司不存在需要保荐人向
                                              交易所报告的情形，保荐人也未曾向交易所报
                                              告。
（2）报告事项的主要内容                       无

（3）报告事项的进展情况或整改情况             无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                   无

（2）关注事项的主要内容                       无

（3）关注事项的进展或整改情况                 无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是

10.对上市公司培训情况



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（1）培训次数                                    无

（2）培训日期                                    无

11.其他需要说明的保荐工作情况                    无


     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

             事 项                存在的问题                    采取的措施
1.信息披露                              无                        不适用
2. 公司内部制度的建立和执
                                        无                        不适用
行
3．“三会”运作                         无                        不适用
4.控股股东及实际控制人变动              无                        不适用
5.募集资金存放及使用                    无                        不适用
6.关联交易                              无                        不适用
7.对外担保                              无                        不适用
8.收购、出售资产                        无                        不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理            无                        不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机
                                        无                        不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核            无                        不适用
心技术等方面的重大变化情况）


     三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                      是否履行      未履行承诺的原因
                   公司及股东承诺事项
                                                           承诺        及解决措施
股份锁定承诺                                           是                  不适用
避免同业竞争承诺                                       是                  不适用
不从事类金融业务的承诺                                 是                  不适用
不减持股份的相关承诺                                   是                  不适用


     四、其他事项

             报告事项                                 说    明

1.保荐代表人变更及其理由                                   无

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2.报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或其保荐的公司采取监管措       无
施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项             无

（以下无正文）




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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于九州通医药集团股份有限公司
2018 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页】




    保荐代表人：     ______________       ______________
                             郑江波           邓   俊




                                                        国信证券股份有限公司


                                                                年    月   日




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