唐山港集团股份有限公司 2018 年度董事会审计委员会履职报告




                      唐山港集团股份有限公司

                2018 年度董事会审计委员会履职报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司章程》、《董
事会审计委员会实施细则》等规定，现将唐山港集团股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第六届董事会审计委员会委员由独立董事权忠光先生、李冬梅女士（已
于 2018 年 8 月 14 日辞去公司独立董事及审计委员会委员职务）及董事单利霞女
士组成，主任委员由独立董事权忠光先生担任。2018 年度，审计委员会委员凭
借丰富的经验及专业的知识，在公司内部审计、审阅公司财务报告、评估内控有
效性等工作上向董事会提出了指导性意见，充分发挥了审计委员会在公司审计和
风控管理方面的重要作用。

    二、审计委员会会议召开情况

    报告期内，审计委员会共召开了六次会议，全体委员亲自出席了全部会议。
具体会议时间和审议事项如下：
    1、2018 年 1 月 17 日，审计委员会审议通过了信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“信永中和会计师事务所”）提交的《与公司治理层沟通
函—计划阶段》，确定了公司 2017 年度财务报告及内部控制审计工作的时间安排
及相关事项。
    2、2018 年 3 月 28 日，审计委员会审议通过了信永中和会计师事务所提交
的《与治理层沟通函—完成阶段》，就注册会计师自身的独立性以及公司 2017
年度的审计结果、审计结束阶段的进展情况进行了沟通。
    3、2018 年 3 月 29 日，审计委员会审议通过了以下议案：
   （1）《2017 年度董事会审计委员会履职报告》；
   （2）《关于公司 2017 年年度报告及摘要的议案》；



                                    1
唐山港集团股份有限公司 2018 年度董事会审计委员会履职报告

   （3）《2017 年度公司内部控制评价报告》；
   （4）《公司 2017 年度内部控制审计报告》；
   （5）《关于聘任公司 2018 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》；
   （6）《关于预计公司 2018 年度日常关联交易事项的议案》。
    4、2018 年 4 月 26 日，审计委员会审议通过了《关于公司 2018 年第一季度
报告的议案》。
    5、2018 年 8 月 21 日，审计委员会审议通过了《关于公司 2018 年半年度报
告全文及摘要的议案》。
    6、2018 年 10 月 29 日，审计委员会审议通过了《关于公司 2018 年第三季
度报告的议案》。
    三、审计委员会 2018 年度主要工作情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    对公司聘请的外部审计机构信永中和会计师事务所在执行年度财务报表审
计及内控审计工作时，审计委员会协调管理层、内部审计部门就审计工作安排及
审计过程中关注的重点问题与年审会计师进行了充分沟通，并督促其按计划完成
审计工作，确保如期出具审计报告。信永中和会计师事务所在审计服务过程中，
工作勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则，出具的审计报告如实地反
映公司财务状况和经营成果。鉴于此，审计委员会向公司董事会提议 2018 年度
续聘信永中和会计师事务所为公司财务审计机构和内部控制审计机构。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司 2018 年内部审计工作计划，认可计
划的可行性，并督促公司内部审计部门严格按照审计计划开展工作。经审阅公司
内部审计部门提交的每季度及年度的内部审计工作报告，未发现公司内部审计工
作存在重大问题，审计委员会认为内部审计工作能够有效运作。
    （三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告真实、
准确、完整，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报等情况，且公司也不存在
重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致
非标准无保留意见审计报告的事项。
    （四）评估内部控制的有效性



                                    2
唐山港集团股份有限公司 2018 年度董事会审计委员会履职报告

    公司按照《公司法》、 上市公司治理准则》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，并结
合公司实际情况，建立了较为完善的内部控制管理制度。报告期内，公司严格执
行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监
事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。审计委员会认真审
阅了公司内部控制评价报告和信永中和会计师事务所出具的内部控制审计报告。
因此，审计委员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关
上市公司治理规范的要求。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，恪尽职守、
勤勉工作，认真履行了董事会赋予的各项职责。
    2019 年，审计委员会将继续以维护公司及全体股东权益为出发点，利用自
身专业优势，充分发挥审计委员会的指导、监督作用。




   （以下无正文）




                                    3
4