大同煤业股份有限公司
2009 年第三季度报告601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人吴永平、主管会计工作负责人刘福忠及会计机构负责人（会计主管人员）刘大公声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上
年度期末增减
(%)
总资产(元) 13,918,228,420.32 12,618,695,515.54 10.30
所有者权益（或股东权益）(元) 7,714,433,558.47 6,529,981,356.85 18.14
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 9.218 7.803 18.13
年初至报告期期末
（1-9 月）
比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 2,187,242,991.23 -57.70
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 2.61 -57.70
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期末
（1-9 月）
本报告期比上年
同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 334,645,754.57 1,061,228,153.69 -15.14
基本每股收益(元) 0.40 1.27 -68.50
扣除非经常性损益后的基本每股收益
(元)
— 1.27 —
稀释每股收益(元) 0.40 1.27 -68.50
全面摊薄净资产收益率(%) 4.34 13.76
减少9.42 个百
分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收
益率(%)
4.31 13.73
减少9.42 个百
分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
（元）
受托经营取得的托管费收入 944,250.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,404,641.68
所得税影响额 615,097.92
合计 -1,845,293.76
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量股份种类
大同煤矿集团有限责任公司 506,100,000 人民币普通股601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
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秦皇岛港务集团有限公司 14,000,000 人民币普通股
兴业银行股份有限公司－兴业
趋势投资混合型证券投资基金
12,081,137 人民币普通股
中国工商银行－汇添富成长焦
点股票型证券投资基金
7,276,596 人民币普通股
中国工商银行－汇添富均衡增
长股票型证券投资基金
6,449,819 人民币普通股
交通银行－科瑞证券投资基金 6,252,825 人民币普通股
中国工商银行－嘉实策略增长
混合型证券投资基金
6,135,213 人民币普通股
中国建设银行－长城品牌优选
股票型证券投资基金
4,477,534 人民币普通股
全国社保基金一零一组合 4,200,000 人民币普通股
煤炭科学研究总院 3,500,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、应收票据：2009 年9 月末较年初增加2510 万元，是煤炭销售正常结算增加的货款。
2、预付款项：2009 年9 月末较年初增加23116 万元，是由于存在待转长期股权投资款所致。
3、其他应收款：2009 年9 月末较年初增加39418 万元，主要原因是由于煤炭经销部代垫运杂费增加
15649 万元;煤炭销售未开票的增值税21641 万元。
4、长期股权投资：2009 年9 月末较年初增加2580 万元，是由于准朔铁路追加投资款所致。
5、在建工程：2009 年9 月末较年初增加14574 万元，是由于塔山煤矿主井及盘区和维简安全工程增
加；召富煤矿首采区剥离工程费投入2500 万元所致。
6、工程物资：2009 年9 月末较年初增加13516 万元，是由于塔山煤矿及母公司采购综采综掘设备及
安全设备所致。
7、预收款项：2009 年9 月末较年初增加12837 万元，是由于煤炭销售正常结算增加的货款所致。
8、应付职工薪酬：2009 年9 月末较年初增加5720 万元，是由于期末应交的社会保险费增加所致。
9、其他流动负债：2009 年9 月末较年初增加180 万元，是由于塔山煤矿提取的造育林费增加所致
10、其他非流动负债：2009 年9 月末较年初增加700 万元，是塔山煤矿控股子公司同塔建材收到的政
府补助。
11、专项储备：2009 年9 月末较年初增加47184 万元，是本期提取的安全费用、维简费用、矿山环境
治理保证金、煤矿转产发展资金增加所致。
12、未分配利润：2009 年9 月末较年初增加72649 万元，是由于1-9 月实现利润所致。
13、收到的税费返还：2009 年9 月末较上年同期减少1127 万元，是由于购进的固定资产抵税政策改
变所致。
14、收到其他与经营活动有关的现金：2009 年9 月末较上年同期减少25669 万元，是由于08 年9 月
收集团往来款（采矿权）31925 万元所致。
15、支付的各项税费：2009 年9 月末较上年同期增加90570 万元，是由于09 年增值税比率增加；同
年所得税缴现增加所致。
16、支付其他与经营活动有关的现金：2009 年9 月末较上年同期增加22505 万元，是由于付港口周转
金、塔山代销煤款等增加造成的。
17、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：2009 年9 月末较上年同期减少97014 万元，
是由于塔山煤矿今年支出减少9 亿元。
18、投资支付的现金：2009 年9 月末较上年同期减少23388 万元，是由于09 年减少投资所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
大同煤业股份有限公司
法定代表人:吴永平
2009 年10 月26 日601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 大同煤业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,849,302,420.44 3,422,374,513.17
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 71,600,000.00 46,500,000.00
应收账款 283,200,133.03 267,415,294.96
预付款项 851,762,164.45 620,601,638.25
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 612,365,530.81 218,180,806.03
买入返售金融资产
存货 376,140,482.08 367,407,664.78
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 6,044,370,730.81 4,942,479,917.19
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 48,375,000.00 22,575,000.00
投资性房地产
固定资产 3,678,595,904.27 3,723,962,855.88
在建工程 524,219,936.91 378,483,681.94
工程物资 287,436,459.35 152,275,199.15
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,288,522,430.60 3,352,210,903.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 46,707,958.38 46,707,958.38
其他非流动资产
非流动资产合计 7,873,857,689.51 7,676,215,598.35
资产总计 13,918,228,420.32 12,618,695,515.54
流动负债：
短期借款 367,550,000.00 397,550,000.00601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 532,904,685.00 750,144,967.81
预收款项 375,366,288.62 246,999,819.50
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 215,098,596.24 157,894,560.13
应交税费 290,953,626.12 581,377,736.09
应付利息
应付股利
其他应付款 779,376,783.97 721,790,413.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 120,000,000.00 120,000,000.00
其他流动负债 3,782,883.60 1,980,901.80
流动负债合计 2,685,032,863.55 2,977,738,399.09
非流动负债：
长期借款 961,000,000.00 1,021,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 16,556,343.00 9,556,343.00
非流动负债合计 977,556,343.00 1,030,556,343.00
负债合计 3,662,589,206.55 4,008,294,742.09
股东权益：
股本 836,850,000.00 836,850,000.00
资本公积 1,875,671,778.17 1,839,971,778.17
减：库存股
专项储备 1,869,799,354.20 1,397,959,881.36
盈余公积 428,908,096.86 478,483,521.77
一般风险准备
未分配利润 2,703,204,329.24 1,976,716,175.55
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 7,714,433,558.47 6,529,981,356.85
少数股东权益 2,541,205,655.30 2,080,419,416.60
股东权益合计 10,255,639,213.77 8,610,400,773.45
负债和股东权益合计 13,918,228,420.32 12,618,695,515.54
公司法定代表人: 吴永平 主管会计工作负责人:刘福忠 会计机构负责人:刘大公601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
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母公司资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 大同煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,316,382,723.77 3,072,506,643.24
交易性金融资产
应收票据 71,600,000.00 46,500,000.00
应收账款 13,790,285.67 110,805,152.51
预付款项 673,800,405.67 468,016,386.27
应收利息
应收股利
其他应收款 841,548,898.97 450,503,979.43
存货 328,784,958.58 284,350,883.24
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,245,907,272.66 4,432,683,044.69
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,815,968,700.00 1,790,168,700.00
投资性房地产
固定资产 1,218,729,411.50 1,266,569,602.55
在建工程
工程物资 15,343,889.65 830,016.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 98,150,583.26 103,648,585.79
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 39,873,919.55 39,873,919.55
其他非流动资产
非流动资产合计 3,188,066,503.96 3,201,090,823.89
资产总计 8,433,973,776.62 7,633,773,868.58
流动负债：
短期借款 367,550,000.00 397,550,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 698,157,308.08 494,944,956.82
预收款项 375,366,288.62 246,999,819.50
应付职工薪酬 186,323,081.95 145,916,699.70
应交税费 179,818,818.45 304,634,411.99
应付利息
应付股利
其他应付款 303,833,442.87 433,348,103.28601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
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一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,111,048,939.97 2,023,393,991.29
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 2,111,048,939.97 2,023,393,991.29
股东权益：
股本 836,850,000.00 836,850,000.00
资本公积 1,839,874,751.30 1,839,874,751.30
减：库存股
专项储备 1,338,090,724.13 999,390,123.52
盈余公积 428,908,096.86 428,908,096.86
未分配利润 1,879,201,264.36 1,505,356,905.61
外币报表折算差额
股东权益合计 6,322,924,836.65 5,610,379,877.29
负债和股东权益合计 8,433,973,776.62 7,633,773,868.58
公司法定代表人: 吴永平 主管会计工作负责人:刘福忠 会计机构负责人:刘大公601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.2
合并利润表
编制单位: 大同煤业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期期
末金额（1-9 月）
上年年初至报告
期期末金额（1-9
月）
一、营业总收入 2,329,045,562.00 2,820,029,623.54 6,865,452,487.91 6,811,224,400.28
其中：营业收入 2,329,045,562.00 2,820,029,623.54 6,865,452,487.91 6,811,224,400.28
利息收入 0.00
已赚保费 0.00
手续费及佣金收
入
0.00
二、营业总成本 1,687,597,239.68 1,772,320,073.80 4,966,646,336.29 4,476,242,956.58
其中：营业成本 1,246,964,396.75 1,243,311,142.76 3,470,086,565.59 3,145,757,774.47
利息支出 0.00
手续费及佣金支
出
0.00
退保金 0.00
赔付支出净额 0.00
提取保险合同准
备金净额
0.00
保单红利支出 0.00
分保费用 0.00
营业税金及附加 53,020,095.79 46,720,629.61 157,648,744.63 128,614,756.80
销售费用 226,443,705.41 262,979,542.27 912,403,885.55 788,775,708.53
管理费用 132,365,469.26 143,308,981.17 332,081,799.76 291,800,003.98
财务费用 28,803,572.47 75,999,777.99 94,425,340.76 120,520,622.77
资产减值损失 0.00 774,090.03
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
0.00
投资收益（损失
以“－”号填列）
0.00 -379,497.98
其中：对联营企
业和合营企业的
投资收益
0.00
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
0.00
三、营业利润（亏
损以“－”号填
列）
641,448,322.32 1,047,709,549.74 1,898,806,151.62 2,334,601,945.72
加：营业外收入 0.00 8,000
减：营业外支出 8,076,136.90 5,120,556.65 18,837,399.43 13,856,417.45
其中：非流动资
产处置损失
0.00
四、利润总额（亏
损总额以“－”
号填列）
633,372,185.42 1,042,588,993.09 1,879,968,752.19 2,320,753,528.27
减：所得税费用 159,475,176.81 248,527,916.46 472,540,809.18 580,560,954.60601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
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五、净利润（净
亏损以“－”号
填列）
473,897,008.61 794,061,076.63 1,407,427,943.01 1,740,192,573.67
归属于母公司所
有者的净利润
334,645,754.57 597,652,918.19 1,061,228,153.69 1,250,511,629.04
少数股东损益 139,251,254.04 196,408,158.44 346,199,789.32 489,680,944.63
六、每股收益：
（一）基本每股
收益
0.40 0.71 1.27 1.49
(二）稀释每股收
益
0.40 0.71 1.27 1.49
公司法定代表人: 吴永平 主管会计工作负责人:刘福忠 会计机构负责人:刘大公
母公司利润表
编制单位: 大同煤业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期期
末金额（1-9 月）
上年年初至报告
期期末金额（1-9
月）
一、营业收入 1,129,389,220.28 1,356,427,417.71 3,549,100,230.91 3,390,404,299.58
减：营业成本 708,006,778.68 692,358,765.91 1,983,735,407.48 1,971,565,668.51
营业税金及附加 27,550,756.73 25,887,282.25 83,327,544.30 70,743,829.53
销售费用 61,639,552.12 47,570,258.22 349,963,838.39 205,789,287.37
管理费用 67,729,057.52 64,239,950.72 166,358,615.49 144,417,110.71
财务费用 3,201,305.12 119,312.30 12,019,371.18 1,504,045.31
资产减值损失 0.00 774,090.03
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
0.00
投资收益（损失
以“－”号填列）
0.00 78,732,241.44 78,352,743.46
其中：对联营企
业和合营企业的
投资收益
0.00
二、营业利润（亏
损以“－”号填
列）
261,261,770.11 604,984,089.75 953,695,454.07 1,073,963,011.58
加：营业外收入 0.00 500,000.00
减：营业外支出 3,184,961.43 2,724,538.64 9,416,309.07 7,054,631.38
其中：非流动资
产处置损失
0.00
三、利润总额（亏
损总额以“－”
号填列）
258,076,808.68 602,259,551.11 944,779,145.00 1,066,908,380.20
减：所得税费用 64,519,202.17 130,299,209.45 236,194,786.25 247,332,431.69
四、净利润（净
亏损以“－”号
填列）
193,557,606.51 471,960,341.66 708,584,358.75 819,575,948.51
公司法定代表人: 吴永平 主管会计工作负责人:刘福忠 会计机构负责人:刘大公601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
11
4.3
合并现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 大同煤业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,833,471,140.79 9,508,027,103.93
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,093,456.29 15,363,907.69
收到其他与经营活动有关的现金 131,892,196.55 388,584,568.16
经营活动现金流入小计 7,969,456,793.63 9,911,975,579.78
购买商品、接受劳务支付的现金 2,146,297,806.88 2,436,071,990.07
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,080,533,145.81 880,949,283.73
支付的各项税费 2,355,244,273.65 1,449,540,175.55
支付其他与经营活动有关的现金 200,138,576.06 -24,907,746.44
经营活动现金流出小计 5,782,213,802.40 4,741,653,702.91
经营活动产生的现金流量净额 2,187,242,991.23 5,170,321,876.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
1,042,965,593.29 2,013,105,613.90
投资支付的现金 225,800,000.00 459,680,650.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,268,765,593.29 2,472,786,263.90
投资活动产生的现金流量净额 -1,268,765,593.29 -2,472,786,263.90601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 227,550,000.00 257,550,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 16,000,000.00
筹资活动现金流入小计 243,550,000.00 257,550,000.00
偿还债务支付的现金 317,550,000.00 304,550,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 417,550,810.67 292,573,176.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 735,100,810.67 597,123,176.25
筹资活动产生的现金流量净额 -491,550,810.67 -339,573,176.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 426,926,587.27 2,357,962,436.72
加：期初现金及现金等价物余额 3,422,374,513.17 3,211,673,413.60
六、期末现金及现金等价物余额 3,849,302,420.44 5,569,635,850.32
公司法定代表人: 吴永平 主管会计工作负责人:刘福忠 会计机构负责人:刘大公
母公司现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 大同煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,871,005,054.40 6,634,858,115.05
收到的税费返还 4,093,456.29 10,946,134.65
收到其他与经营活动有关的现金 127,763,301.19 384,231,208.78
经营活动现金流入小计 5,002,861,811.88 7,030,035,458.48
购买商品、接受劳务支付的现金 1,575,043,173.41 2,136,235,544.17
支付给职工以及为职工支付的现金 969,464,451.24 807,877,514.76
支付的各项税费 1,181,697,448.75 768,392,630.36
支付其他与经营活动有关的现金 261,522,143.06 -74,958,221.51
经营活动现金流出小计 3,987,727,216.46 3,637,547,467.78
经营活动产生的现金流量净额 1,015,134,595.42 3,392,487,990.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 78,732,241.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 78,732,241.44
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
94,872,904.22 156,451,331.03
投资支付的现金 291,800,000.00 1,187,500,650.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 386,672,904.22 1,343,951,981.03601001 大同煤业股份有限公司2009 年第三季度报告
13
投资活动产生的现金流量净额 -386,672,904.22 -1,265,219,739.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 227,550,000.00 257,550,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 227,550,000.00 257,550,000.00
偿还债务支付的现金 257,550,000.00 257,550,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 354,585,610.67 149,709,363.69
支付其他与筹资活动有关的现金 32,170,240.00
筹资活动现金流出小计 612,135,610.67 439,429,603.69
筹资活动产生的现金流量净额 -384,585,610.67 -181,879,603.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 243,876,080.53 1,945,388,647.42
加：期初现金及现金等价物余额 3,072,506,643.24 3,161,527,441.83
六、期末现金及现金等价物余额 3,316,382,723.77 5,106,916,089.25
公司法定代表人: 吴永平 主管会计工作负责人:刘福忠 会计机构负责人:刘大公
