证券代码：601001     证券简称：晋控煤业   公告编号：临2021－018

债券代码：163920     债券简称：20同股01

             晋能控股山西煤业股份有限公司
       关于向控股股东提供反担保暨关联交易公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

    重要内容提示：

    ●被担保人名称：晋能控股煤业集团有限公司（以下简称“煤业集

团”）。

    ●本次担保金额：担保额度上限不超过 18 亿元人民币。

    ●本次担保：连带责任保证反担保。

    ●对外担保累计金额：11.86 亿元。

    ●对外担保逾期的累计金额：无。

    ●本次担保已经公司第七届董事会第十次会议审议通过，尚需提交公

司股东大会审议。



    一、担保情况概述

    同煤漳泽（上海）融资租赁有限责任公司（以下简称“上海融资租赁

公司”）为公司参股公司，股权结构为：晋能控股煤业集团有限公司（以

下简称“煤业集团”）全资子公司大同煤矿集团（香港）融资租赁有限公

司占比 48%、晋能控股山西电力股份有限公司占比 32%、本公司占比 20%。


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为支持上海融资租赁公司业务发展，公司控股股东煤业集团为上海融资租

赁公司提供人民币 50 亿元担保额度，公司按持股比例向煤业集团提供最

高额反担保，担保额度上限不超过人民币 10 亿元，公司于 2019 年 5 月召

开股东大会批准了该担保事项，有效期限自 2019 年 5 月 17 日起至 2020

年 5 月 14 日。经公司 2019 年年度股东大会批准，本次反担保事项的有效

期限延长至 2021 年 5 月 14 日。

    现晋能控股煤业集团拟为上海融资租赁公司新增人民币 40 亿元担保

额度，新增担保额度后，担保总额为 90 亿元，公司拟按持股比例向晋能

控股煤业集团提供最高额反担保，担保额度上限不超过人民币 18 亿元，

该担保事项的有效期为 5 年。

    晋能控股煤业集团为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市

规则》的规定，本次担保事项构成本公司的关联交易。本次担保事项尚需

提交公司股东大会审议批准。

    二、被担保人基本情况

    （一）晋能控股煤业集团

   名称：晋能控股煤业集团有限公司

   住所： 山西省大同市矿区新平旺

   法定代表人：崔建军

   注册资本： 1,703,464.16 万元人民币

   企业性质：有限责任公司(国有控股)

   主要经营范围：煤炭资源生产经营管理、煤炭洗选加工等

   晋能控股煤业集团股权结构：晋能控股集团有限公司占比 65.17%、中


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国信达资产管理股份有限公司占比 30.12%、山西煤炭运销集团有限公司

占比 2.06%、朔州矿业公司占比 1.19%、大同市国资委占比 0.89%、朔州

市国资委占比 0.42%、忻州市国资委占比 0.15%。

    截至 2019 年 12 月 31 日，晋能控股煤业集团总资产 36,938,853 万元，

净资产 8,437,524 万元，营业收入 19,037,324 万元，净利润 45,262 万元。

    截至 2020 年 9 月 30 日，晋能控股煤业集团总资产 38,678,300 万元，

净资产 8,932,676 万元，营业收入 14,877,541 万元，净利润 13,133 万元。

   （二）关联关系

    截至本公告日，晋能控股煤业集团持有公司股份比例为 57.46%，公

司为晋能控股煤业集团的控股子公司。

    三、上海融资租赁公司基本情况

    名称：同煤漳泽（上海）融资租赁有限责任公司

    住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高北路 2001 号 1 幢 4 部位三

层 333 室

    法定代表人：王彦明

    注册资本：125,000.00 万元人民币

    企业性质：有限责任公司（台港澳与境内合资）

    主要经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；

租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；从事与主营业务相关

的商业保理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经

营活动】

    截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 上 海 融 资 租 赁 公 司 总 资 产 为


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6,535,704,873.16 元，净资产为 1,513,906,991.21 元，营业收入为

338,522,060.44 元，净利润为 60,648,702.07 元。

    截 至 2021 年 3 月 31 日 ， 上 海 融 资 租 赁 公 司 总 资 产 为

7,394,576,845.20 元，净资产为 1,535,913,799.88 元，营业收入为

106,458,258.06 元，净利润为 22,006,734.41 元。

    四、反担保协议的主要内容

    反担保方式：连带责任保证。

    反担保期间：承担保证责任的保证期间为两年。

    反担保金额：担保额度上限不超过人民币 18 亿元。

    具体反担保协议将根据上海融资租赁公司办理融资业务的具体安排，

由公司予以签署。

    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

    截至本会议日，公司对外担保余额为 11.86 亿元，占公司最近一期经

审计净资产的 16.28%，其中：公司为子公司提供的担保余额为 7556.33

万元人民币；公司为煤业集团提供的反担保余额为 6.87 亿元；公司控股

子公司色连煤矿为煤业集团提供的反担保余额为 4.23 亿元。截至公告披

露日，公司无逾期担保事项。

    六、关联交易应当履行的审议程序

    2021 年 4 月 28 日，公司第七届董事会第十次会议审议通过《关于公

司向控股股东提供反担保的议案》，关联董事武望国、赵杰、曹贤庆、荣

君回避表决。

    公司董事会意见：本次反担保主要为公司支持上海融资租赁公司业务


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发展，满足其业务开展中的资金需求，符合公司的长远战略利益。本次反

担保风险处于可控范围之内，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。

公司同意为煤业集团提供反担保。

    公司独立董事对上述关联交易事前认可，并发表独立意见认为：本次

关联交易遵循了公正、公允的原则，符合公司及公司股东的利益，不存在

损害中小股东利益的情形；本次反担保有利于减轻和降低上海融资租赁公

司的融资压力及资金成本，有利于促进上海融资租赁公司的经营发展，符

合公司的长远战略利益，不存在损害公司以及公司非关联股东利益的情

形；公司董事会审议相关项议案时，关联董事回避表决，表决程序符合有

关法律法规和本公司章程的规定。基于上述原因及我们的独立判断，同意

《关于公司向控股股东提供反担保的议案》。

    公司审计委员会发表意见认为：本次反担保主要为公司支持上海融资

租赁公司业务发展，满足其业务开展中的资金需求。公司向同煤集团提供

反担保以平衡双方承担的风险，属于公平的商业行为。本次反担保风险处

于可控范围之内，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。基于上述原

因及我们的判断，同意将上述议案提交公司第七届董事会第十次会议审

议。

    本次交易尚需提交公司股东大会审议批准，与本次交易有利害关系的

关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

    七、备查文件

    1、公司第七届董事会第十次会议决议；

    2、公司第七届董事会第十次会议独立董事意见。


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特此公告。



             晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

                   二○二一年四月二十九日




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