柳州钢铁股份有限公司
              内幕信息知情人登记制度
                    （2022 年 8 月）


                         第一章 总则
    第一条 为规范柳州钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平
原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号—
—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所
股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》
等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《柳州钢铁股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《柳州钢铁股份有
限公司信息披露管理制度》的规定，结合公司实际，制定本制度。
    第二条 本办法适用于公司、分公司或分支机构、公司直接
或间接控股 50%以上的子公司及纳入公司合并会计报表的公司
（以下简称“子公司”）、具有重大影响的参股公司，部分条款
适用于本公司控股股东及持有本公司 5%以上股份的股东。
    第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构。应当按照规定
及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档
案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。




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    第四条 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人。负责
办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事
会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面
确认意见。
    第五条 经董事会或董事会秘书授权，公司办公室具体负责
公司内幕信息的日常管理工作。
    第六条 董事会秘书和公司办公室统一负责证券监管机构、
证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质
询）、服务工作。
    第七条 监事会对内幕信息知情人登记工作负有监督责任。
    第八条 公司办公室是公司主要的信息披露机构。公司任何
部门和个人不得擅自向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕
信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、
录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，
须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。
    第九条 公司董事、监事、高级管理人员和内幕信息知情人
应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕
交易或配合他人操纵证券交易价格。


                   第二章 内幕信息的范围
    第十条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及
公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格




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有重大影响的尚未公开的信息。
    尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息
披露刊物或网站上正式公开的事项。
    第十一条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
    （一）发生可能对公司、股票在国务院批准的其他全国性证
券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事
件，包括但不限于：
    1.公司的经营方针和经营范围发生重大变化；
    2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产
超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、
质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
    3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
    4.公司发生重大债务、未清偿到期重大债务的违约情况；
    5.公司发生重大亏损或者遭受重大损失；
    6.公司生产经营的外部条件或生产环境发生重大变化（包括
产品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等）；
    7.公司董事（含独立董事）、经理或三分之一以上的监事发
生变动，董事长或者经理无法履行职责；
    8.持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控
制公司的情况发生或拟发生较大变化，公司的实际控制人及其控
制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变




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化；
    9.公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
破产程序、被责令关闭；
    10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
    11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措
施；
    12.公司未披露的定期报告内容及数据；
    13.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
    （二）发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影
响的重大事件，包括但不限于：
    1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    2.公司债券信用评级发生变化；
    3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    4.公司发生未能清偿到期债务的情况；
    5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百
分之二十；
    6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    7.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产




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的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措
施；
    11.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
    本条事项涉及具体金额的，应当比照适用《股票上市规则》
的有关规定执行。


                   第三章 内幕信息知情人范围
    第十二条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
    第十三条 本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、
高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人
员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级
管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公
司有关内幕信息的人员；
    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际
控制人、董事、监事和高级管理人员；




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    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证
券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管
机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的
其他人员。


                   第四章 内幕信息的保密管理
    第十四条 公司全体董事、监事、高管及其他知情人员在公
司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
    第十五条 经常从事有关内幕信息工作的证券、财务等岗位
的相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应
具备独立的办公场所和专用的办公设备。
    第十六条 内幕信息知情人应当根据事项进程将内幕信息知
情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达
时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
    公司办公室负责汇总、报备以上主体的内幕信息知情人登记
管理情况。
    第十七条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常




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性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生
重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表
格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除
上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接
触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
    第十八条 公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得向他人
泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利；
不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送；不得在公司
内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。公司应保证第一时间在
证监会指定报刊和网站披露信息，在其他公共传播媒体披露的信
息不得先于证监会指定报刊和网站。
    第十九条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公
司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最
小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，
公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以
澄清。或者直接向中国证监会广西监管局或上海证券交易所报告。
    第二十条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息
知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签
署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
    第二十一条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认
真履行职责，关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没




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有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。




             第五章 内幕信息知情人登记备案管理
    第二十二条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按照规定
填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨
询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节
所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式和内幕信息的内容。内幕信息知情人应当进行确
认。
    第二十三条 公司发生下列事项的，应当按照规定向交易所
报送内幕信息知情人档案信息：
    （一）重大资产重组；
    （二）高比例送转股份；
    （三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
    （四）要约收购；
    （五）发行证券；
    （六）合并、分立、分拆上市；
    （七）回购股份；
    （八）中国证监会和交易所要求的其他可能对公司股票及其
衍生品种的市场价格有重大影响的事项。
    第二十四条 公司应当按照本制度第十三条所列的内幕信息




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知情人范围，根据内幕信息的实际扩散情况，真实、准确、完整
地填写内幕信息知情人档案并向交易所报送，不得存在虚假记载、
重大遗漏和重大错误。公司如发生本制度第二十三条所列事项的，
报送的内幕信息知情人至少包括下列人员：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、
监事、高级管理人员；
    （三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际
控制人、董事、监事和高级管理人员（如有）；
    （四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员
（如有）；
    （五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、
论证等各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
    （六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员
（如有）；
    （七）前述第（一）项至第（六）项规定的自然人的配偶、
子女和父母；
    （八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配
偶、子女和父母。
    第二十五条 公司对内幕信息知情人登记备案的内容包括但
不限于：
    （一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；




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    （二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，
与上市公司的关系；
    （三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
    （四）内幕信息的内容与所处阶段；
    （五）登记时间、登记人等其他信息。
    前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或
应当知悉内幕信息的第一时间。
    前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、
传真、书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹
划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议
等。
    第二十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合
并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能
对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照本制度规定填
写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。
    重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进
展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决
议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机
构和人员。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配
合制作重大事项进程备忘录。
    公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认，
并在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日内，通过上海证券




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交易所“公司业务管理系统”提交内幕信息知情人档案和重大事
项进程备忘录。在首次报送后，内幕信息知情人范围发生变化的，
公司应当及时补充报送。
    第二十七条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进
程备忘录时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息
及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有
关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
    第二十八条 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自
记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
    第二十九条 公司的董事、监事、高级管理人员、股东、实
际控制人、行政管理部门、收购人、交易对方、证券服务机构等
内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备
案工作，应及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕人员情
况，如有变更，应及时告知其变更的情况。
    公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施
重大影响的参股公司均负有内幕信息保密义务，并负有向公司董
事会报告、配合公司董事会进行信息披露的职责。上述主体应当
履行以下信息报告的基本义务：
    （一） 根据公司《信息披露管理制度》规定及时向公司提
供所有对公司可能产生重大影响的信息；
    （二） 确保所提供信息的内容真实、准确、完整；
    （三） 向公司提供的重要信息，必须在第一时间报送公司




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办公室；
    （四） 所提供信息必须以书面形式，由相关负责人签字确
认。
    第三十条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）
应当于首次披露重组事项时向交易所报送内幕信息知情人档案。
首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露
重组报告书的孰早时点。
    公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重
大调整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主
要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方
案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
    第三十一条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情
人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内
幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，
公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相
关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结
果报送中国证监会广西监管局和上海证券交易所。


                      第六章 责任追究
    第三十二条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或
由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情
节轻重，对责任人给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、解




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除劳动合同处分。
    中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司
对其处分。
    第三十三条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严
重后果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依
法追究其刑事责任。


                        第七章 附则
    第三十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第三十五条 本制度自公司董事会审议通过后生效执行。
    第三十六条 本制度未尽事宜或与有关法律法规、规章、规
范性文件和《公司章程》的有关规定不一致的，按有关法律法规、
规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。




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