重庆钢铁股份有限公司
601005
2011 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 邓强
主管会计工作负责人姓名 巩君
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 巩君
公司负责人邓强、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）巩君声明：保证本季度报
告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(千元) 25,215,246.00 22,668,458.00 11.23
所有者权益（或股东权益）(千元) 5,565,837.00 5,599,897.00 -0.61
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.21 3.23 -0.62
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) -1,393,620.00 -24.37
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.80 -24.53
年初至报告期
报告期 本报告期比上年同
期末
（7－9 月） 期增减(%)
（1－9 月）
归属于上市公司股东的净利润(千元) 5,796.00 19,916.00 71.87
基本每股收益（元/股） 0.003 0.012 71.84
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.002 0.01 133.33
股)
稀释每股收益（元/股） 0.003 0.012 71.84
加权平均净资产收益率（%） 0.10 0.36 增加 0 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 增加 0.23 个百分
0.08 0.31
率（%） 点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 1,717
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 5,047
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,702
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 2,418
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,503
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所得税影响额 -507
合计 2,874
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 99,637
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
重庆钢铁（集团）有限
795,136,965 人民币普通股
责任公司
HKSCC NOMINEES
526,324,870 境外上市外资股
LIMITED
全国社会保障基金理事
35,000,000 人民币普通股
会转持二户
岳阳市嘉宏经贸有限公
5,663,035 人民币普通股
司
白计平 2,310,000 人民币普通股
周勇 1,600,000 人民币普通股
江海证券有限公司 1,549,972 人民币普通股
游建军 1,152,341 人民币普通股
辛渝 1,073,600 人民币普通股
王涛 811,600 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
本公司因环保搬迁生产规模扩大，营业收入及营业成本都较去年同期有较大幅度的增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、本公司与重庆钢铁（香港）有限公司于 2011 年 7 月 26 日订立了采购协议，向重庆钢铁（香港）有
限公司采购海外铁矿石和焦煤，协议自 2011 年 7 月 1 日起至 2013 年 12 月 31 日止。采购协议及其项
下进行的交易已获本公司 2011 年 9 月 29 日召开的股东大会批准。涉及详情请参见本公司于 7 月 27
日和 9 月 30 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和香港交易所、上海证券交易
所及本公司网站的公告。
2、本公司于 2011 年 9 月 26 日与昆仑金融租赁有限责任公司签订了《融资租赁合同》，以位于中国重
庆的 1780mm 生产线，与昆仑金融租赁有限责任公司进行售后回租融资租赁交易，融资金额为人民币
10 亿元。本交易已获本公司第五届董事会第八十六次书面议案通过。详情请参见本公司于 9 月 28 日
刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和香港交易所、上海证券交易所及本公司网
站的公告。
3、截至 2011 年 9 月 22 日止，本公司在重庆市大渡口区的所有生产设施已顺利关停完毕，本公司的所
有生产活动已转移至重庆市长寿区江南镇。新的联系方式请参见本公司于 10 月 19 日刊登在《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券时报》和香港交易所、上海证券交易所及本公司网站的公告。
4、根据重庆证监局 2011 年 3 月 4 日《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（渝证
监市[2011]49 号）的要求，本公司第五届董事会第六次会议审议通过了实施内部控制规范的工作方案，
并在 2010 年年度报告和 2011 年中期报告中进行了披露。2011 年 9 月 29 日,本公司以《三季度内控工
作报告》方式，就加强内控人员的专业培训学习、内控建设工作的实施及有序推进四季度内控工作等
事宜向证监局作了报告。
5、本公司于 2010 年 12 月发行总额为 20 亿元的债券，扣除发行费用人民币 40,000,000 元（含前期已
支付的费用人民币 2,000,000 元）后，募集资金净额为人民币 1,960,000,000 元，实际收到人民币
3
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1,962,000,000 元，资金到账时间为 2010 年 12 月 16 日。本公司承诺本次债券发行所募集资金人民币
5 亿元用于补充流动资金支出，人民币 15 亿元用于归还银行借款。截止 2011 年 9 月 30 日，利息收入
人民币 422,448.67 元，2011 年 1 月至 9 月补充流动资金 9,382,354.17 元，归还银行借款 769,019,300
元。截至 2011 年 9 月 30 日止，累计补充流动资金支出人民币 462,422,448.67 元（含利息收入人民币
422,448.67 元），累计归还银行借款 1,500,000,000 元，累计支付合计 1,962,422,448.67 元。截至
2011 年 9 月 30 日止，募集资金全部已使用，未超出承诺使用资金。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
于 2008 年 12 月 19 日，本公司控股股东-重庆钢铁（集团）有限责任公司（以下简称重钢集团）承诺:
就整体环保搬迁事宜先自筹资金进行长寿新区的建设，然后将长寿新区中与钢铁生产有关的项目或资
产授权本公司经营管理。
于 2010 年 9 月 9 日，重钢集团承诺:本公司因搬迁发生的固定资产(包括本公司按国家工信部相关文件
精神关停的设施)减损将由重钢集团给予补偿,弥补方案将待国家发改委核准重钢集团整体搬迁、重钢
集团和本公司确定详细搬迁方案之后，经国有资产监督管理部门批准后确定。
截止本报告期，本公司控股股东没有违背上述承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
无
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法定代表人:邓强
2011 年 10 月 28 日
4
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 重庆钢铁股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,297,701 1,755,279
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,019,624 1,531,832
应收账款 863,990 590,570
预付款项 551,014 823,033
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 277,722 95,851
买入返售金融资产
存货 8,746,896 6,754,287
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 606,849 546,710
流动资产合计 13,363,796 12,097,562
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 25,000 20,000
投资性房地产
固定资产 8,770,834 8,989,978
在建工程 1,974,854 798,835
工程物资 598,212 276,134
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 327,828 333,159
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 115,322 116,200
其他非流动资产 39,400 36,590
非流动资产合计 11,851,450 10,570,896
资产总计 25,215,246 22,668,458
流动负债：
短期借款 4,171,874 3,244,509
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 4,838 8,642
应付票据
应付账款 3,127,325 2,818,779
预收款项 1,404,105 1,617,640
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 119,930 119,106
应交税费 6,702 90,953
应付利息 127,933 14,383
应付股利 110 110
其他应付款 385,760 282,545
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 4,054,842 2,047,803
其他流动负债 9,285 9,285
流动负债合计 13,412,704 10,253,755
非流动负债：
长期借款 1,389,043 2,698,476
应付债券 1,965,710 1,962,371
长期应付款 2,320,698 1,577,390
专项应付款 110 8,968
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 414,136 420,601
非流动负债合计 6,089,697 6,667,806
负债合计 19,502,401 16,921,561
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,733,127 1,733,127
资本公积 1,109,163 1,163,622
减：库存股
专项储备 1,291 808
盈余公积 605,633 605,633
一般风险准备
未分配利润 2,116,623 2,096,707
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 5,565,837 5,599,897
少数股东权益 147,008 147,000
所有者权益合计 5,712,845 5,746,897
负债和所有者权益总计 25,215,246 22,668,458
公司法定代表人: 邓强 主管会计工作负责人:巩君 会计机构负责人:巩君
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母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 重庆钢铁股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,249,007 1,508,073
交易性金融资产
应收票据 988,359 1,528,778
应收账款 841,901 456,239
预付款项 402,794 768,409
应收利息
应收股利
其他应收款 160,703 85,794
存货 8,691,861 6,740,158
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 595,189 545,495
流动资产合计 12,929,814 11,632,946
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 256,039 202,745
投资性房地产
固定资产 8,713,960 8,927,168
在建工程 1,902,709 784,721
工程物资 598,211 276,134
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 323,575 328,832
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 114,366 115,244
其他非流动资产 39,400 36,590
非流动资产合计 11,948,260 10,671,434
资产总计 24,878,074 22,304,380
流动负债：
短期借款 4,093,874 3,139,509
交易性金融负债 4,838 8,642
应付票据
应付账款 3,100,232 2,774,757
预收款项 1,362,216 1,616,031
应付职工薪酬 112,822 115,067
应交税费 5,743 89,991
应付利息 127,933 14,383
应付股利
其他应付款 371,691 276,649
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一年内到期的非流动负债 4,054,842 2,047,803
其他流动负债 9,285 9,285
流动负债合计 13,243,476 10,092,117
非流动负债：
长期借款 1,389,043 2,698,476
应付债券 1,965,710 1,962,371
长期应付款 2,320,698 1,577,390
专项应付款 160
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 414,136 420,601
非流动负债合计 6,089,587 6,658,998
负债合计 19,333,063 16,751,115
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,733,127 1,733,127
资本公积 1,141,606 1,156,267
减：库存股
专项储备
盈余公积 575,654 575,654
一般风险准备
未分配利润 2,094,624 2,088,217
所有者权益（或股东权益）合计 5,545,011 5,553,265
负债和所有者权益（或股东权益）总计 24,878,074 22,304,380
公司法定代表人: 邓强 主管会计工作负责人:巩君 会计机构负责人:巩君
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4.2
合并利润表
编制单位: 重庆钢铁股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 6,337,469 4,174,531 19,376,759 11,233,217
其中：营业收入 6,337,469 4,174,531 19,376,759 11,233,217
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,464,955 4,187,824 19,699,973 11,246,914
其中：营业成本 5,910,239 3,818,789 18,243,196 10,245,873
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 9,160 2,060 23,995 6,979
销售费用 95,616 117,130 292,989 289,487
管理费用 267,615 130,716 611,996 415,260
财务费用 182,252 119,129 527,724 289,315
资产减值损失 73 73
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
1,808 1,079 3,804 1,093
号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
-125,678 -12,214 -319,410 -12,604
填列）
加：营业外收入 132,421 16,826 343,406 25,473
减：营业外支出 584 18 2,734 450
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
6,159 4,594 21,262 12,419
号填列）
减：所得税费用 355 312 1,338 1,817
五、净利润（净亏损以“－”号
5,804 4,282 19,924 10,602
填列）
归属于母公司所有者的净利
5,796 3,372 19,916 10,613
润
少数股东损益 8 910 8 -11
六、每股收益：
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（一）基本每股收益 0.003 0.002 0.012 0.007
（二）稀释每股收益 0.003 0.002 0.012 0.007
七、其他综合收益
八、综合收益总额 5,804 4,282 19,924 10,602
归属于母公司所有者的综合
5,796 3,372 19,916 10,613
收益总额
归属于少数股东的综合收益
8 910 8 -11
总额
公司法定代表人: 邓强 主管会计工作负责人:巩君 会计机构负责人:巩君
母公司利润表
编制单位: 重庆钢铁股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 6,310,093 4,139,339 19,272,567 11,104,579
减：营业成本 5,902,488 3,805,101 18,197,116 10,169,220
营业税金及附加 6,309 56 15,194 360
销售费用 95,577 117,130 292,950 289,487
管理费用 256,167 112,493 577,414 375,650
财务费用 181,797 121,005 527,076 291,308
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
1,808 1,079 3,804 1,079
号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
-130,437 -15,367 -333,379 -20,367
填列）
加：营业外收入 132,419 16,584 343,366 25,191
减：营业外支出 553 11 2,703 437
其中：非流动资产处置损
332 10 431 46
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
1,429 1,206 7,284 4,387
号填列）
减：所得税费用 116 878 1,371
四、净利润（净亏损以“－”号
1,429 1,090 6,406 3,016
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.001 0.001 0.004 0.002
（二）稀释每股收益 0.001 0.001 0.004 0.002
六、其他综合收益
七、综合收益总额 1,429 1,090 6,406 3,016
公司法定代表人: 邓强 主管会计工作负责人:巩君 会计机构负责人:巩君
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4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 重庆钢铁股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 21,808,198 13,281,733
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,047
收到其他与经营活动有关的现金 167,718 29,493
经营活动现金流入小计 21,980,963 13,311,226
购买商品、接受劳务支付的现金 21,867,823 13,563,040
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 820,812 797,058
支付的各项税费 262,736 310,457
支付其他与经营活动有关的现金 423,212 483,273
经营活动现金流出小计 23,374,583 15,153,828
经营活动产生的现金流量净额 -1,393,620 -1,842,602
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,000
取得投资收益收到的现金 3,804
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
11,438 8,368
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 20,810 10,602
投资活动现金流入小计 51,052 18,970
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
1,240,411 894,620
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 82,954 53,269
支付其他与投资活动有关的现金 211,928
投资活动现金流出小计 1,535,293 947,889
投资活动产生的现金流量净额 -1,484,241 -928,919
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601005 重庆钢铁股份有限公司 2011 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 147,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,449,641 6,431,295
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,365,908 715,000
筹资活动现金流入小计 6,815,549 7,293,295
偿还债务支付的现金 4,481,821 4,376,187
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 467,890 405,133
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3 2
筹资活动现金流出小计 4,949,714 4,781,322
筹资活动产生的现金流量净额 1,865,835 2,511,973
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,012,026 -259,548
加：期初现金及现金等价物余额 1,537,352 1,408,560
六、期末现金及现金等价物余额 525,326 1,149,012
公司法定代表人: 邓强 主管会计工作负责人:巩君 会计机构负责人:巩君
母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 重庆钢铁股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 21,774,378 13,108,350
收到的税费返还 5,047
收到其他与经营活动有关的现金 9,314 17,809
经营活动现金流入小计 21,788,739 13,126,159
购买商品、接受劳务支付的现金 21,820,809 13,303,620
支付给职工以及为职工支付的现金 748,131 752,101
支付的各项税费 250,439 300,743
支付其他与经营活动有关的现金 400,406 365,358
经营活动现金流出小计 23,219,785 14,721,822
经营活动产生的现金流量净额 -1,431,046 -1,595,663
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,000
取得投资收益收到的现金 3,804 1,079
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
11,438 8,368
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 16,927 8,126
投资活动现金流入小计 47,169 17,573
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
1,239,509 889,138
付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 82,954 205,862
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,322,463 1,095,000
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601005 重庆钢铁股份有限公司 2011 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额 -1,275,294 -1,077,427
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,321,641 6,431,295
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,365,000 510,000
筹资活动现金流入小计 6,686,641 6,941,295
偿还债务支付的现金 4,326,821 4,371,187
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 466,994 403,335
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,793,815 4,774,522
筹资活动产生的现金流量净额 1,892,826 2,166,773
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -813,514 -506,317
加：期初现金及现金等价物余额 1,290,146 1,404,948
六、期末现金及现金等价物余额 476,632 898,631
公司法定代表人: 邓强 主管会计工作负责人:巩君 会计机构负责人:巩君
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