重庆钢铁股份有限公司
         2021 年度董事会审计委员会履职报告

    2021 年度，重庆钢铁股份有限公司（简称“公司”）董事会审
计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律
法规及《重庆钢铁股份有限公司章程》《重庆钢铁股份有限公司董事
会审计委员会工作条例》等规定，积极开展工作，审慎履行职责，现

就 2021 年度的履职情况汇报如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    2021 年公司董事会进行了换届选举，董事会审计委员会全年工

作由两届委员共同完成。公司第八届审计委员会由辛清泉（主席）、
周平、徐以祥、王振华 4 位非执行董事组成，第九届审计委员会由张
金若（主席）、周平、盛学军、郭杰斌 4 位非执行董事组成，两届委
员会中均包括独立董事 3 名，且主席由具有专业会计资格的独立董事
担任。审计委员会成员的组成及任职条件均符合上市公司监管的规定。

    二、董事会审计委员会2021年度会议情况

    2021 年度，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，会议情况

如下：
    （一）2021 年 3 月 19 日，公司召开第八届董事会审计委员会第
十二次会议，会议就安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（简称
“安永华明”）2020 年度审计结果及相关事项沟通报告进行了交流，
听取了公司 2020 年度内部审计工作总结及 2021 年度内部审计工作计
划；会议还审议了公司关于计提 2020 年资产减值准备的议案、公司
2020 年度财务决算、2020 年年度报告、2020 年度利润分配方案、2020
年度内部控制自我评价报告、2021 年度计划预算、续聘 2021 年度财
务和内控审计机构的议案、关于公司与宝武财务公司签署《金融服务

协议》暨关联交易的议案、关于公司与中国宝武订立 2021 至 2023 年
度《服务和供应协议》暨持续关联交易（包括每年金额上限）的议案。
    （二）2021 年 4 月 29 日，公司召开第八届董事会审计委员会第

十三次会议，审议了 2021 年第一季度报告。
    （三）2021 年 8 月 28 日，公司召开第九届董事会审计委员会第
一次会议，审议了 2021 年半年度报告。

    （四）2021 年 10 月 29 日，公司召开了第九届董事会审计委员
会第二次会议，审议了 2021 年第三季度报告。

    三、公司董事会审计委员会重点工作情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    1. 在安永华明出具公司 2020 年度审计报告后，2021 年 3 月 19
日，公司董事会审计委员会召开会议，对安永华明从事的审计工作进
行了总结。审计委员会认为：安永华明在为公司提供审计服务执业过

程中坚持独立审计原则，严格按照中国注册会计师审计准则和企业内
部控制审计指引的相关规定执行了整合审计工作，切实履行了审计机
构应尽的职责，审计收费合理。据此，董事会审计委员会建议：续聘

安永华明为公司 2021 年度财务和内控审计机构。
    2. 在安永华明进场审计前，董事会审计委员会与安永华明沟通
了 2021 年度审计计划及具体的工作安排，并对审计人员的独立性进
行了审核。安永华明进场后，董事会审计委员会与其就审计过程中发
现的问题以及审计报告提交的时间进行沟通和交流。安永华明出具初
步审计意见后，公司召开董事会审议年报前，审计委员会与安永华明
就审计情况进行双向沟通。

    （二）指导及评估内部审计工作

    2021 年 3 月 19 日，董事会审计委员会认真听取了公司审计部门
关于《2020 年年度内部审计工作情况及公司 2021 年年度内部审计工

作计划》的汇报，对公司内部审计的工作质量提出指导性意见，要求
深入推进审计全覆盖，拓展审计监督广度和深度；对内部审计发现的
问题研究分析，并建议注重建立健全内部审计查出问题整改长效机制，

堵塞管理漏洞，提高管理绩效。

    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见

    1. 2021 年 3 月 19 日，董事会审计委员会听取了安永华明在 2020
年年报审计工作中发现的主要问题和改进建议，就递延所得税资产的
确认、资产减值损失评估等事项交换意见。
    2. 公司董事会审计委员会认真审核了公司 2020 年定期财务报告，
认为公司 2020 年定期财务会计报表能够按照企业会计准则的要求进

行编制，符合财政部和中国证监会等相关部门的规定，能够充分反映
公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。

    （四）监督及评估公司内部控制

    公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公
司内部控制制度建设，督促公司内控规范体系建设。2021 年 3 月 19
日，董事会审计委员会审阅了公司内部控制自我评估报告和安永华明

出具的内部控制审计报告。董事会审计委员会认同公司内部控制自我
评价报告，认为公司建立了较为完善的内部控制制度和规范的业务流
程，公司内部控制总体有效，未发现公司存在财务报告和非财务报告
内部控制重大缺陷。

    （五）审议关联交易并对其发表意见

    2021 年度，董事会审计委员会对公司与宝武集团财务有限责任
公司签署《金融服务协议》、与中国宝武订立《服务和供应协议》等

议案进行了审议并发表意见，该等关联交易合法合规，符合公司发展
战略，有利于公司的可持续发展，符合公司及全体股东的利益，不会
存在损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形。

    四、总体评价

    2021 年，公司董事会审计委员会按照相关法律法规的规定，认
真履行审计委员会的职责，充分发挥委员的专业水平和执业经验，为
董事会决策提供意见和建议。2022 年，公司董事会审计委员会继续
秉承审慎、客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、客观工作地开展工
作，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进
公司完善内部控制建设，加强与董事会、管理层的沟通交流，充分发

挥董事会审计委员会的作用。




                        重庆钢铁股份有限公司

        董事会审计委员会委员：张金若、周平、盛学军、郭杰斌

                             2022 年 3 月 30 日