大秦铁路股份有限公司
601006
2012 年第三季度报告
（全文）
董事长： 杨绍清
601006 大秦铁路股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 ............................................................... 2
§2 公司基本情况 ........................................................... 2
§3 重要事项 ............................................................... 3
§4 附录 ................................................................... 5
1
601006 大秦铁路股份有限公司 2012 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
杨绍清 董事长 工作原因 杨月江
俞 蒙 董事 工作原因 黄松青
赵 克 董事 工作原因 黄松青
李文兴 独立董事 工作原因 许光建
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司董事长姓名 杨绍清
公司总经理姓名 关柏林
主管会计工作负责人姓名 李琳
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 田惠民
公司董事长杨绍清先生、总经理关柏林先生、主管会计工作负责人李琳先生及会计机构负
责人（会计主管人员）田惠民先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元 币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 95,513,623,706.00 94,120,726,546.00 1.48
所有者权益（或股东权益）(元) 65,783,999,846.00 62,829,047,896.00 4.70
归属于上市公司股东的每股净资产
4.425 4.226 4.70
（元/股）
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 9,210,995,717.00 -18.49
每股经营活动产生的现金流量净额
0.62 -18.49
（元/股）
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7－9 月） （1－9 月） 年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 2,687,829,418.00 8,753,000,631.00 -10.91
基本每股收益（元/股） 0.18 0.59 -10.91
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.18 0.59 -10.91
(元/股)
稀释每股收益（元/股） 0.18 0.59 -10.91
减少 0.99 个百
加权平均净资产收益率（%） 4.16 13.54
分点
2
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扣除非经常性损益后的加权平均净资 减少 1.01 个百
4.17 13.59
产收益率（%） 分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 2,572,773
其他符合非经常性损益定义的损益项目 38,960,919
所得税影响额 -10,383,423
少数股东权益影响额（税后） 26,729
合计 31,176,998
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 252,722
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 种类
流通股的数量
太原铁路局 9,172,093,536 人民币普通股 9,172,093,536
全国社会保障基金理事会转持二户 300,814,319 人民币普通股 300,814,319
中国太平洋人寿保险股份有限公司－
236,233,860 人民币普通股 236,233,860
分红－个人分红
河北港口集团有限公司 158,702,841 人民币普通股 158,702,841
中国中煤能源集团有限公司 139,308,018 人民币普通股 139,308,018
中国太平洋人寿保险股份有限公司－
115,012,035 人民币普通股 115,012,035
传统－普通保险产品
红塔证券股份有限公司 90,023,344 人民币普通股 90,023,344
国泰君安证券股份有限公司 82,679,188 人民币普通股 82,679,188
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL
81,059,658 人民币普通股 81,059,658
PLC.
中国铁路建设投资公司 79,719,060 人民币普通股 79,719,060
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
序 2012 年 2011 年 增减
资产负债表项目 主要变化原因
号 9 月 30 日 12 月 31 日 幅度
1 货币资金 6,547,531,039 4,678,809,979 40% 提供服务收到的现金增加
2 应收股利 - 1,194,450,000 -100% 收回应收朔黄铁路股利
3 应收账款 1,874,426,063 1,021,196,084 84% 清算款项等尚未收回
4 预付款项 112,143,473 78,854,766 42% 预付材料款等增加
本期结算出售车辆等资产
5 其他应收款 228,285,150 532,894,727 -57%
款项
新增黄韩侯铁路、自闭及
6 在建工程 2,286,234,492 659,101,827 247%
微联改造等工程
7 固定资产清理 20,416,433 - - 待清理固定资产增加
8 长期待摊费用 71,692,679 53,015 135131% 待摊职工制服费用等增加
3
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9 递延所得税资产 12,843,820 92,968,322 -86% 递延所得税资产转回
10 预收款项 1,072,021,966 559,024,715 92% 预收运费增加
11 应付职工薪酬 367,869,107 645,730,169 -43% 支付工资余额
12 应交税费 1,508,547,602 2,280,311,293 -34% 支付应交税金
应付中期票据及公司债券
13 应付利息 491,756,678 112,854,795 336%
利息增加
支付机车购置款及工程款
14 其他应付款 3,662,333,521 5,302,053,857 -31%
等
一年内到期的公司债券转
15 一年内到期的非流动负债 9,989,783,150 5,991,635,331 67%
入
一年内到期的公司债券转
16 应付债券 7,485,088,248 11,465,980,166 -35%
出
17 专项应付款 2,469,274 516,034 379% 应付拆迁补偿款增加
新设立子公司少数股东权
18 少数股东权益 130,524,084 8,048,729 1522%
益增加
增减
利润表项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 主要变化原因
幅度
19 资产减值损失 - 794,272 -100% 本期未发生
20 营业外收入 6,449,544 3,577,111 80% 处置固定资产收益增加
21 营业外支出 47,983,236 71,523,323 -33% 铁路公安经费支出减少
22 少数股东损益 275,355 523,274 -47% 子公司利润下降
增减
现金流量表项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 主要变化原因
幅度
23 收到的税费返还 207,453 - - 收到增值税返还
收到其他与经营活动有关
24 634,403,525 226,282,210 180% 代收运费等增加
的现金
支付其他与经营活动有关
25 279,360,049 455,032,594 -39% 支付代付款等减少
的现金
本期收到朔黄铁路等分配
26 1,198,503,371 3,007,402 39752%
取得投资收益收到的现金 股利
处置固定资产、无形资产和
处置固定资产收到的现金
27 其他长期资产收回的现金 5,452,455 544,430 901%
增加
净额
取得子公司及其他营业单
28 - 1,649,813,648 -100% 本期未发生
位支付的现金总额
新设子公司收到少数股东
29 122,200,000 - -
吸收投资收到的现金 注资款
30 取得借款收到的现金 - 1,950,000,000 -100% 本期未发生
31 发行债券收到的现金 - 3,984,000,000 -100% 本期未发生
收到的其他与筹资活动有
32 12,066,117 - - 代管资金净额增加
关的现金
33 偿还债务支付的现金 - 12,450,000,000 -100% 本期未发生
支付其他与筹资活动有关
34 - 99,343,256 -100% 本期未发生
的现金
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
4
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8 月 27 日，公司三届七次董事会审议通过关于 2012 年第一期公司债券发行方案的议
案。10 月 15 日，公司发行债券申请获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会第 183
次会议无条件审核通过。详见上海证券交易所网站《大秦铁路股份有限公司第三届董事会
第七次决议公告》【临 2012-010】和《大秦铁路股份有限公司关于发行公司债券申请获
得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过的公告》【临 2012-011】。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
发行时所作的承诺 土地及相关资产过户事项。 履行中
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
不适用
大秦铁路股份有限公司
法定代表人:杨绍清
2012 年 10 月 28 日
§4 附录
5
大秦铁路股份有限公司
2012年9月30日合并及公司资产负债表
(除特别注明外，金额单位为人民币元)
资 产 2012年9月30日 2011年12月31日 2012年9月30日 2011年12月31日
合并 合并 公司 公司
流动资产
货币资金 6,547,531,039 4,678,809,979 6,478,104,004 4,677,762,973
应收票据 11,200,000 11,050,000 9,850,000 10,100,000
应收股利 - 1,194,450,000 - 1,194,450,000
应收账款 1,874,426,063 1,021,196,084 1,866,966,260 1,016,127,921
预付款项 112,143,473 78,854,766 112,143,470 77,402,660
其他应收款 228,285,150 532,894,727 228,131,301 527,672,200
存货 1,573,329,713 1,478,370,228 1,571,407,355 1,477,098,556
流动资产合计 10,346,915,438 8,995,625,784 10,266,602,390 8,980,614,310
非流动资产
长期股权投资 15,625,369,901 14,190,036,535 16,198,144,412 14,262,811,046
固定资产 62,786,743,080 65,741,380,000 62,722,510,683 65,677,529,427
在建工程 2,286,234,492 659,101,827 1,666,940,984 659,101,827
固定资产清理 20,416,433 - 20,416,433 -
无形资产 4,363,407,863 4,441,561,063 4,363,407,863 4,441,561,063
长期待摊费用 71,692,679 53,015 70,504,718 53,015
递延所得税资产 12,843,820 92,968,322 12,843,820 92,968,322
非流动资产合计 85,166,708,268 85,125,100,762 85,054,768,913 85,134,024,700
资产总计 95,513,623,706 94,120,726,546 95,321,371,303 94,114,639,010
负债及股东权益
应付账款 3,819,552,230 3,725,845,561 3,815,523,988 3,724,489,972
预收款项 1,072,021,966 559,024,715 1,072,021,966 558,818,710
应付职工薪酬 367,869,107 645,730,169 366,843,450 643,508,843
应交税费 1,508,547,602 2,280,311,293 1,504,629,718 2,276,405,206
应付利息 491,756,678 112,854,795 491,756,678 112,854,795
其他应付款 3,662,333,521 5,302,053,857 3,623,868,426 5,323,461,108
一年内到期的非流动负债 9,989,783,150 5,991,635,331 9,989,783,150 5,991,635,331
流动负债合计 20,911,864,254 18,617,455,721 20,864,427,376 18,631,173,965
非流动负债
应付债券 7,485,088,248 11,465,980,166 7,485,088,248 11,465,980,166
专项应付款 2,469,274 516,034 2,469,274 516,034
其他非流动负债 1,199,678,000 1,199,678,000 1,189,898,000 1,189,898,000
非流动负债合计 8,687,235,522 12,666,174,200 8,677,455,522 12,656,394,200
负债合计 29,599,099,776 31,283,629,921 29,541,882,898 31,287,568,165
股东权益
股本 14,866,791,491 14,866,791,491 14,866,791,491 14,866,791,491
资本公积 23,249,557,198 23,249,557,198 23,249,557,198 23,249,557,198
盈余公积 5,251,302,692 5,251,302,692 5,251,302,692 5,251,302,692
未分配利润 22,416,348,465 19,461,396,515 22,411,837,024 19,459,419,464
归属于母公司股东权益合计 65,783,999,846 62,829,047,896 65,779,488,405 62,827,070,845
少数股东权益 130,524,084 8,048,729 - -
股东权益合计 65,914,523,930 62,837,096,625 65,779,488,405 62,827,070,845
负债及股东权益合计 95,513,623,706 94,120,726,546 95,321,371,303 94,114,639,010
法定代表人： 杨绍清 总经理： 关柏林 主管会计工作负责人： 李 琳 会计机构负责人：田惠民
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大秦铁路股份有限公司
截至2012年9月30日止9个月期间合并利润表
(除特别注明外，金额单位为人民币元)
本期金额 上期金额 截至2012年 截至2011年
项 目 7-9月 7-9月 9月30日止 9月30日止
9个月期间 9个月期间
一、营业收入 11,223,756,755 11,418,319,150 33,478,802,188 33,270,504,198
减： 营业成本 (6,939,244,660) (6,498,425,818) (20,093,014,059) (18,749,656,390)
营业税金及附加 (330,653,978) (389,153,498) (992,581,379) (1,113,802,228)
管理费用 (666,804,142) (765,581,690) (1,952,934,501) (1,855,355,217)
财务费用-净额 (198,194,441) (333,982,697) (620,896,107) (877,775,193)
资产减值损失 - (794,272) - (794,272)
加： 投资收益 389,157,859 461,239,943 1,439,386,737 1,383,719,831
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 389,157,859 461,239,943 1,435,333,366 1,380,712,429
二、营业利润 3,478,017,393 3,891,621,118 11,258,762,879 12,056,840,729
加： 营业外收入 1,724,669 355,069 6,449,544 3,577,111
减： 营业外支出 (15,394,998) (22,855,302) (47,983,236) (71,523,323)
其中：非流动资产处置损失 (15,478) (2,415,517) (6,830,338) (7,123,823)
三、利润总额 3,464,347,064 3,869,120,885 11,217,229,187 11,988,894,517
减： 所得税费用 (776,625,500) (852,160,354) (2,463,953,201) (2,786,699,187)
四、净利润 2,687,721,564 3,016,960,531 8,753,275,986 9,202,195,330
归属于母公司股东的净利润 2,687,829,418 3,016,929,418 8,753,000,631 9,201,672,056
少数股东损益 (107,854) 31,113 275,355 523,274
五、每股收益
基本每股收益(人民币元) 0.18 0.20 0.59 0.62
稀释每股收益(人民币元) 0.18 0.20 0.59 0.62
六、其他综合收益 - - - -
七、综合收益总额 2,687,721,564 3,016,960,531 8,753,275,986 9,202,195,330
归属于母公司股东的综合收益总额 2,687,829,418 3,016,929,418 8,753,000,631 9,201,672,056
归属于少数股东的综合收益总额 (107,854) 31,113 275,355 523,274
法定代表人： 杨绍清 总经理： 关柏林 主管会计工作负责人： 李 琳 会计机构负责人：田惠民
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大秦铁路股份有限公司
截至2012年9月30日止9个月期间公司利润表
(除特别注明外，金额单位为人民币元)
本期金额 上期金额 截至2012年 截至2011年
项 目 7-9月 7-9月 9月30日止 9月30日止
9个月期间 9个月期间
一、营业收入 11,179,339,065 11,370,679,280 33,337,447,789 33,127,246,230
减： 营业成本 (6,898,891,760) (6,458,407,339) (19,972,114,213) (18,630,344,075)
营业税金及附加 (329,136,705) (387,352,319) (987,933,759) (1,108,575,715)
管理费用 (681,865,993) (760,494,111) (1,997,430,412) (1,843,499,809)
财务费用-净额 (179,320,207) (333,820,472) (564,283,598) (877,260,832)
资产减值损失 - (794,272) - (794,272)
加： 投资收益 389,157,859 461,239,943 1,439,386,737 1,383,719,831
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 389,157,859 461,239,943 1,435,333,366 1,380,712,429
二、营业利润 3,479,282,259 3,891,050,710 11,255,072,544 12,050,491,358
加： 营业外收入 1,469,050 203,467 6,065,948 3,383,291
减： 营业外支出 (15,375,055) (22,802,674) (47,963,293) (71,467,307)
其中：非流动资产处置损失 (2,471) (2,411,544) (6,817,331) (7,119,850)
三、利润总额 3,465,376,254 3,868,451,503 11,213,175,199 11,982,407,342
减： 所得税费用 (776,554,143) (851,808,457) (2,462,708,958) (2,785,551,546)
四、净利润 2,688,822,111 3,016,643,046 8,750,466,241 9,196,855,796
五、每股收益
基本每股收益(人民币元) 不适用 不适用 不适用 不适用
稀释每股收益(人民币元) 不适用 不适用 不适用 不适用
六、其他综合收益 - - - -
七、综合收益总额 2,688,822,111 3,016,643,046 8,750,466,241 9,196,855,796
法定代表人： 杨绍清 总经理： 关柏林 主管会计工作负责人： 李 琳 会计机构负责人：田惠民
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大秦铁路股份有限公司
截至2012年9月30日止9个月期间合并及公司现金流量表
(除特别注明外，金额单位为人民币元)
截至2012年 截至2011年 截至2012年 截至2011年
项 目 9月30日止 9月30日止 9月30日止 9月30日止
9个月期间 9个月期间 9个月期间 9个月期间
合并 合并 公司 公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 28,752,266,035 27,998,583,118 28,611,720,177 27,865,004,082
收到的税费返还 207,453 - 207,453 -
收到其他与经营活动有关的现金 634,403,525 226,282,210 629,699,933 218,806,699
经营活动现金流入小计 29,386,877,013 28,224,865,328 29,241,627,563 28,083,810,781
购买商品、接受劳务支付的现金 (8,589,057,900) (6,815,070,675) (8,532,721,024) (6,772,551,328)
支付给职工以及为职工支付的现金 (7,109,773,202) (5,783,548,410) (7,032,466,755) (5,735,426,484)
支付的各项税费 (4,197,690,145) (3,871,375,327) (4,191,350,334) (3,862,203,281)
支付其他与经营活动有关的现金 (279,360,049) (455,032,594) (277,914,055) (453,708,950)
经营活动现金流出小计 (20,175,881,296) (16,925,027,006) (20,034,452,168) (16,823,890,043)
经营活动产生的现金流量净额 9,210,995,717 11,299,838,322 9,207,175,395 11,259,920,738
二、投资活动产生的现金流量
取得投资收益所收到的现金 1,198,503,371 3,007,402 1,198,503,370 3,007,402
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,452,455 544,430 5,128,415 415,020
收到其他与投资活动有关的现金 58,577,596 51,437,216 58,577,596 51,337,216
投资活动现金流入小计 1,262,533,422 54,989,048 1,262,209,381 54,759,638
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 (2,703,193,443) (2,494,385,771) (2,145,229,109) (2,487,802,254)
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - (1,649,813,648) (500,000,000) (1,649,813,648)
投资活动现金流出小计 (2,703,193,443) (4,144,199,419) (2,645,229,109) (4,137,615,902)
投资活动产生的现金流量净额 (1,440,660,021) (4,089,210,371) (1,383,019,728) (4,082,856,264)
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 122,200,000 - - -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 122,200,000 - - -
取得借款收到的现金 - 1,950,000,000 - 1,950,000,000
发行债券收到的现金 - 3,984,000,000 - 3,984,000,000
收到的其他与筹资活动有关的现金 12,066,117 - 12,066,117 -
筹资活动现金流入小计 134,266,117 5,934,000,000 12,066,117 5,934,000,000
偿还债务支付的现金 - (12,450,000,000) - (12,450,000,000)
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (6,035,880,753) (5,803,740,055) (6,035,880,753) (5,803,740,055)
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - -
支付其他与筹资活动有关的现金 - (99,343,256) - (99,343,256)
筹资活动现金流出小计 (6,035,880,753) (18,353,083,311) (6,035,880,753) (18,353,083,311)
筹资活动产生的现金流量净额 (5,901,614,636) (12,419,083,311) (6,023,814,636) (12,419,083,311)
四、汇率变动对现金的影响 - - - -
五、现金净增加/(减少)额 1,868,721,060 (5,208,455,360) 1,800,341,031 (5,242,018,837)
加：期初现金余额 4,678,809,979 10,153,209,322 4,677,762,973 10,148,648,267
六、期末现金余额 6,547,531,039 4,944,753,962 6,478,104,004 4,906,629,430
法定代表人： 杨绍清 总经理： 关柏林 主管会计工作负责人： 李 琳 会计机构负责人：田惠民
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