2016 年第三季度报告
公司代码：601006 公司简称：大秦铁路
大秦铁路股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 19
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 7
2 / 19
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵春雷、总经理关柏林、主管会计工作负责人田惠民及会计机构负责人（会计主
管人员）孙洪涛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 119,307,675,285 114,548,785,063 114,548,785,063 4.15
归属于上市公司 87,568,130,709 89,112,236,992 89,112,236,992 -1.73
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的 2,332,006,652 12,829,315,673 12,809,315,672 -81.82
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）
（%）
调整后 调整前
营业收入 31,590,274,924 40,405,491,363 40,405,491,363 -21.82
归属于上市公司 5,145,949,888 11,189,380,163 11,189,380,163 -54.01
股东的净利润
归属于上市公司 5,195,335,761 11,220,750,736 11,220,750,736 -53.70
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 5.80 12.54 12.86 减少 6.74 个百
收益率（%） 分点
基本每股收益 0.35 0.75 0.75 -53.33
3 / 19
2016 年第三季度报告
（元/股）
稀释每股收益 0.35 0.75 0.75 -53.33
（元/股）
注 1：年初至报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额同比大幅下降主要原因是营业收入减
少，应收票据、应收账款增加。
注 2：年初至报告期末，归属于上市公司股东的净利润同比大幅下降主要原因：一是煤炭市场需
求不旺，煤炭运输竞争加剧，导致公司运输量下降；二是年初煤炭运价下调，导致公司营业收入
减少。
注 3：2015 年,公司收购太原铁路局持有的山西太兴铁路有限责任公司股权，形成同一控制下的企
业合并。本公司在编制 2016 年 1-9 月合并财务报表时，根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》
的相关规定对比较期间的财务报表进行了重列。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -100,866 -4,029,629
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -23,278,271 -61,888,619
所得税影响额 5,844,784 16,479,562
少数股东权益影响额（税后） 34,711 52,813
合计 -17,499,642 -49,385,873
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 183,469
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有 质押或冻结情 股东
（全称） (%) 限售条 况 性质
件股份 股份状 数量
数量 态
太原铁路局 9,172,093,536 61.70 0 国有
无
法人
中国证券金融股份有限公司 525,951,130 3.54 0 国有
未知
法人
中央汇金资产管理有限责任公司 204,154,500 1.37 0 国有
未知
法人
4 / 19
2016 年第三季度报告
香港中央结算有限公司 170,824,401 1.15 0 未知 未知
河北港口集团有限公司 158,702,841 1.07 0 国有
未知
法人
中国太平洋人寿保险股份有限公司－ 104,856,755 0.71 0 其他
未知
分红－个人分红
中国中煤能源集团有限公司 97,515,577 0.66 0 国有
未知
法人
中国银行股份有限公司－招商丰庆灵 91,766,810 0.62 0 其他
未知
活配置混合型发起式证券投资基金
全国社保基金一零六组合 90,310,294 0.61 0 未知 其他
国泰君安证券股份有限公司 82,624,781 0.56 0 未知 其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
太原铁路局 9,172,093,536 人民币普通股 9,172,093,536
中国证券金融股份有限公司 525,951,130 人民币普通股 525,951,130
中央汇金资产管理有限责任公司 204,154,500 人民币普通股 204,154,500
香港中央结算有限公司 170,824,401 人民币普通股 170,824,401
河北港口集团有限公司 158,702,841 人民币普通股 158,702,841
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红 104,856,755 104,856,755
人民币普通股
－个人分红
中国中煤能源集团有限公司 97,515,577 人民币普通股 97,515,577
中国银行股份有限公司－招商丰庆灵活配 91,766,810 91,766,810
人民币普通股
置混合型发起式证券投资基金
全国社保基金一零六组合 90,310,294 人民币普通股 90,310,294
国泰君安证券股份有限公司 82,624,781 人民币普通股 82,624,781
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，控股股东太原铁路局与其他股东不存在
关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定
的一致行动人。其他前十名流通股股东之间是否存在关
联关系、是否属于一致行动人未知。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
5 / 19
2016 年第三季度报告
序 2016 年 2015 年 增减
资产负债表项目 主要变化原因
号 9 月 30 日 12 月 31 日 幅度
1 应收票据 1,906,895,393 414,536,669 360% 收到的银行承兑汇票增加
2 应收账款 4,917,731,232 2,710,223,049 81% 待清算运费等款项增加
3 应收利息 - 9,933,000 -100% 收回上期末应收利息
铁路运输企业营业税改增值税
后，由中国铁路总公司汇总缴
4 其他应收款 1,930,765,454 1,166,270,329 66%
纳增值税，待清算的增值税款
项等增加
5 在建工程 6,554,346,607 4,839,477,125 35% 子公司在建工程款增加
6 固定资产清理 25,870,811 - - 待处理固定资产增加
7 其他非流动资产 1,119,838,100 229,933,758 387% 子公司预付工程款增加
8 预收款项 1,730,234,168 1,006,652,758 72% 预收运费增加等
9 应交税费 618,726,519 1,807,664,810 -66% 支付企业所得税
10 应付利息 188,013,334 11,010,929 1608% 计提短期融资债券利息增加
11 其他应付款 3,322,203,255 4,948,671,916 -33% 支付子公司股权转让款等
2016 年 4 月发行 60 亿短期融
12 其他流动负债 10,000,000,000 4,000,000,000 150%
资债券
增减
利润表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 主要变化原因
幅度
13 财务费用-净额 363,209,162 128,556,264 183% 本期计息债务较上年同期增加
14 资产减值损失 4,425,188 - - 计提应收款项坏账准备
朔黄本期净利润同比增加导致
15 投资收益 2,046,787,141 1,479,134,693 38%
确认的投资收益增加
16 营业外收入 2,474,396 16,544,414 -85% 收到的财政补贴款等减少
17 所得税费用 1,141,561,340 3,382,835,846 -66% 利润总额减少
18 少数股东损益 -73,327,941 4,128,043 -1876% 子公司净利润减少
增减
现金流量表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 主要变化原因
幅度
销售商品、提供劳务收到的 提供运输服务收到的现金等减
19
现金 23,644,896,543 39,120,291,805 -40% 少
购买商品、接受劳务支付的 采购物资、运输服务等支付的
20
现金 5,787,961,608 9,997,258,621 -42% 现金减少
处置固定资产、无形资产和
21 其他长期资产收回的现金净
额 722,689 41,997,415 -98% 处置非流动资产减少
收到其他与投资活动有关的
22
现金 113,132,277 173,505,907 -35% 收到的银行存款利息减少
购建固定资产、无形资产和 购置固定资产支出等支付的现
23
其他长期资产支付的现金 1,391,741,195 3,978,705,357 -65% 金减少
6 / 19
2016 年第三季度报告
24 投资支付的现金 - 114,000,000 -100% 增资子公司款项减少
取得子公司及其他营业单位
25 -
支付的现金净额 1,598,361,186 - 支付子公司股权转让款
26 取得借款收到的现金 - 716,520,000 -100% 子公司新增借款减少
27 发行债券收到的现金 5,982,000,000 - - 发行短期融资债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的
28 -
现金 39,947,546 - 代管资金净额增加
报告期内，偿付债务支付的现
29
偿还债务支付的现金 18,100,000 2,002,600,000 -99% 金减少
支付其他与筹资活动有关的
30
现金 - 79,213,035 -100% 代管资金净额增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
本公司于2015年11月收购了太原铁路局持有的山西太兴铁路有限责任公司70%的股权，形成同一控
制下企业合并，因此本公司在编制截至2016年9月30日止9个月期间的财务报表时，按照企业会计
准则的规定，重列了比较期间的财务报表。另外，本公司于2016年9月对山西中鼎铁路货运物流有
限公司(以下称"中鼎物流")进行增资。本次增资完成后，本公司对中鼎物流的持股比例为66%，因此本
公司自上述增资完成后将其纳入合并范围。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 大秦铁路股份有限公司
法定代表人 赵春雷
日期 2016 年 10 月 25 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:大秦铁路股份有限公司
7 / 19
2016 年第三季度报告
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,312,784,392 8,237,909,745
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,906,895,393 414,536,669
应收账款 4,917,731,232 2,710,223,049
预付款项 137,307,892 110,592,429
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,933,000
应收股利 1,248,535,248 1,510,636,280
其他应收款 1,930,765,454 1,166,270,329
买入返售金融资产
存货 1,707,199,473 1,709,462,676
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 20,161,219,084 15,869,564,177
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 65,158,697 65,158,697
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 18,704,541,970 18,425,069,796
投资性房地产
固定资产 67,475,233,015 69,850,739,173
在建工程 6,554,346,607 4,839,477,125
工程物资
固定资产清理 25,870,811
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,934,432,413 4,019,831,595
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,715,682 4,074,166
递延所得税资产 1,262,318,906 1,244,936,576
8 / 19
2016 年第三季度报告
其他非流动资产 1,119,838,100 229,933,758
非流动资产合计 99,146,456,201 98,679,220,886
资产总计 119,307,675,285 114,548,785,063
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,567,332,225 3,122,054,995
预收款项 1,730,234,168 1,006,652,758
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 754,416,528 642,540,095
应交税费 618,726,519 1,807,664,810
应付利息 188,013,334 11,010,929
应付股利 5,276,649 5,276,649
其他应付款 3,322,203,255 4,948,671,916
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 63,546,000 34,533,000
其他流动负债 10,000,000,000 4,000,000,000
流动负债合计 20,249,748,678 15,578,405,152
非流动负债：
长期借款 6,918,153,000 5,590,266,000
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 2,663,014,555 2,629,606,934
专项应付款 149,406,066 139,947,767
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,730,573,621 8,359,820,701
9 / 19
2016 年第三季度报告
负债合计 29,980,322,299 23,938,225,853
所有者权益
股本 14,866,791,491 14,866,791,491
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 24,738,761,211 24,738,761,211
减：库存股
其他综合收益 -1,255,290,111 -1,255,290,111
专项储备
盈余公积 10,433,633,849 10,433,633,849
一般风险准备
未分配利润 38,784,234,269 40,328,340,552
归属于母公司所有者权益合计 87,568,130,709 89,112,236,992
少数股东权益 1,759,222,277 1,498,322,218
所有者权益合计 89,327,352,986 90,610,559,210
负债和所有者权益总计 119,307,675,285 114,548,785,063
法定代表人：赵春雷 总经理：关柏林 主管会计工作负责人：田惠民 会计机构负责人：孙洪涛
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:大秦铁路股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,218,744,661 8,077,138,530
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,899,095,393 413,026,669
应收账款 4,850,683,468 2,578,207,743
预付款项 133,674,356 108,163,682
应收利息 8,664,344 9,933,000
应收股利 1,247,902,468 1,509,998,809
其他应收款 2,153,287,702 1,142,324,657
存货 1,681,456,430 1,680,803,800
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 20,193,508,822 15,519,596,890
非流动资产：
10 / 19
2016 年第三季度报告
可供出售金融资产 65,158,697 65,158,697
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 25,093,909,097 24,151,019,944
投资性房地产
固定资产 58,699,164,069 61,140,367,000
在建工程 1,989,384,019 1,881,816,469
工程物资
固定资产清理 25,870,811
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,934,328,933 4,019,728,115
开发支出
商誉
长期待摊费用 618,926 975,666
递延所得税资产 1,084,250,314 1,062,216,205
其他非流动资产 144,198,361 5,447,368
非流动资产合计 91,036,883,227 92,326,729,464
资产总计 111,230,392,049 107,846,326,354
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,367,437,111 2,957,647,695
预收款项 1,728,898,847 1,004,669,369
应付职工薪酬 747,949,250 635,929,979
应交税费 606,902,815 1,797,999,801
应付利息 188,013,334 11,010,929
应付股利
其他应付款 3,223,810,027 4,771,899,893
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 10,000,000,000 4,000,000,000
流动负债合计 19,863,011,384 15,179,157,666
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
11 / 19
2016 年第三季度报告
长期应付职工薪酬 2,662,814,312 2,629,392,000
专项应付款 121,988,057 124,007,193
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,784,802,369 2,753,399,193
负债合计 22,647,813,753 17,932,556,859
所有者权益：
股本 14,866,791,491 14,866,791,491
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 24,753,029,163 24,753,029,163
减：库存股
其他综合收益 -1,255,243,272 -1,255,243,272
专项储备
盈余公积 10,433,633,849 10,433,633,849
未分配利润 39,784,367,065 41,115,558,264
所有者权益合计 88,582,578,296 89,913,769,495
负债和所有者权益总计 111,230,392,049 107,846,326,354
法定代表人：赵春雷 总经理：关柏林 主管会计工作负责人：田惠民 会计机构负责人：孙洪涛
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：大秦铁路股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 10,365,077,696 12,836,883,280 31,590,274,924 40,405,491,363
其中：营业收入 10,365,077,696 12,836,883,280 31,590,274,924 40,405,491,363
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 9,290,428,574 8,360,369,589 27,356,960,530 27,266,478,511
其中：营业成本 8,952,053,084 8,108,490,253 26,339,402,126 26,457,911,669
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
12 / 19
2016 年第三季度报告
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 35,376,079 45,723,311 114,060,085 145,756,408
加
销售费用 41,249,923 37,436,640 137,543,703 118,329,769
管理费用 138,943,186 149,576,666 398,320,266 415,924,401
财务费用 118,381,114 19,142,719 363,209,162 128,556,264
资产减值损失 4,425,188 4,425,188
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 685,079,845 507,018,179 2,046,787,141 1,479,134,693
以“－”号填列）
其中：对联营企 678,667,345 492,055,679 2,040,374,641 1,464,172,193
业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 1,759,728,967 4,983,531,870 6,280,101,535 14,618,147,545
“－”号填列）
加：营业外收入 864,591 12,351,492 2,474,396 16,544,414
其中：非流动资 20,916 33,249 51,724 1,458,044
产处置利得
减：营业外支出 24,243,728 19,157,048 68,392,644 58,347,907
其中：非流动资 121,782 569,057 4,081,353 7,788,577
产处置损失
四、利润总额（亏损总 1,736,349,830 4,976,726,314 6,214,183,287 14,576,344,052
额以“－”号填列）
减：所得税费用 304,591,699 1,127,234,103 1,141,561,340 3,382,835,846
五、净利润（净亏损以 1,431,758,131 3,849,492,211 5,072,621,947 11,193,508,206
“－”号填列）
归属于母公司所有 1,465,679,645 3,848,098,434 5,145,949,888 11,189,380,163
者的净利润
少数股东损益 -33,921,514 1,393,777 -73,327,941 4,128,043
六、其他综合收益的税
后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重
13 / 19
2016 年第三季度报告
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 1,431,758,131 3,849,492,211 5,072,621,947 11,193,508,206
归属于母公司所有 1,465,679,645 3,848,098,434 5,145,949,888 11,189,380,163
者的综合收益总额
归属于少数股东的 -33,921,514 1,393,777 -73,327,941 4,128,043
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.10 0.26 0.35 0.75
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.10 0.26 0.35 0.75
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：赵春雷 总经理：关柏林 主管会计工作负责人：田惠民 会计机构负责人：孙洪涛
14 / 19
2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：大秦铁路股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 10,286,474,039 12,927,644,258 31,333,334,215 40,365,338,625
减：营业成本 8,840,260,426 8,222,851,736 26,103,496,899 26,493,621,234
营业税金及附 32,012,235 44,448,177 102,488,634 142,064,412
加
销售费用 42,504,657 34,782,852 132,585,005 110,989,229
管理费用 119,096,161 128,089,712 333,960,283 356,250,933
财务费用 44,623,170 19,261,690 142,375,936 128,889,978
资产减值损失 4,425,188 4,425,188
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 684,552,353 506,642,927 2,045,204,121 1,478,667,407
以“－”号填列）
其中：对联营企 678,139,853 491,680,427 2,038,791,621 1,463,704,907
业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以 1,888,104,555 4,984,853,018 6,559,206,391 14,612,190,246
“－”号填列）
加：营业外收入 845,795 12,312,069 2,443,000 507,786,065
其中：非流动资 20,916 33,249 39,995 492,760,852
产处置利得
减：营业外支出 24,142,639 19,121,501 68,223,731 58,236,671
其中：非流动资 121,781 533,746 4,050,774 7,677,909
产处置损失
三、利润总额（亏损总 1,864,807,711 4,978,043,586 6,493,425,660 15,061,739,640
额以“－”号填列）
减：所得税费用 302,569,143 1,125,341,781 1,134,560,688 3,451,071,331
四、净利润（净亏损以 1,562,238,568 3,852,701,805 5,358,864,972 11,610,668,309
“－”号填列）
五、其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合
收益
15 / 19
2016 年第三季度报告
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 1,562,238,568 3,852,701,805 5,358,864,972 11,610,668,309
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：赵春雷 总经理：关柏林 主管会计工作负责人：田惠民 会计机构负责人：孙洪涛
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：大秦铁路股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 23,644,896,543 39,120,291,805
客户存款和同业存放款项净增加额
16 / 19
2016 年第三季度报告
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,336
收到其他与经营活动有关的现金 456,172,199 357,314,928
经营活动现金流入小计 24,101,068,742 39,477,614,069
购买商品、接受劳务支付的现金 5,787,961,608 9,997,258,621
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 10,160,470,490 9,932,254,624
支付的各项税费 5,460,590,602 6,362,396,083
支付其他与经营活动有关的现金 360,039,390 356,389,068
经营活动现金流出小计 21,769,062,090 26,648,298,396
经营活动产生的现金流量净额 2,332,006,652 12,829,315,673
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,516,415,999 1,612,345,502
处置固定资产、无形资产和其他长期资 722,689 41,997,415
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 113,132,277 173,505,907
投资活动现金流入小计 1,630,270,965 1,827,848,824
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,391,741,195 3,978,705,357
产支付的现金
投资支付的现金 114,000,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 1,598,361,186
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,990,102,381 4,092,705,357
投资活动产生的现金流量净额 -1,359,831,416 -2,264,856,533
17 / 19
2016 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,857,585 2,842,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 2,857,585 2,842,000
现金
取得借款收到的现金 716,520,000
发行债券收到的现金 5,982,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金 39,947,546
筹资活动现金流入小计 6,024,805,131 719,362,000
偿还债务支付的现金 18,100,000 2,002,600,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,904,005,720 7,438,203,937
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 79,213,035
筹资活动现金流出小计 6,922,105,720 9,520,016,972
筹资活动产生的现金流量净额 -897,300,589 -8,800,654,972
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 74,874,647 1,763,804,168
加：期初现金及现金等价物余额 8,237,909,745 9,868,902,870
六、期末现金及现金等价物余额 8,312,784,392 11,632,707,038
法定代表人：赵春雷 总经理：关柏林 主管会计工作负责人：田惠民 会计机构负责人：孙洪涛
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：大秦铁路股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 22,921,365,086 38,521,173,584
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 396,341,244 333,316,206
经营活动现金流入小计 23,317,706,330 38,854,489,790
购买商品、接受劳务支付的现金 5,506,993,594 9,600,317,233
支付给职工以及为职工支付的现金 10,011,852,267 9,792,670,554
支付的各项税费 5,343,731,555 6,317,480,156
支付其他与经营活动有关的现金 655,459,792 342,043,089
经营活动现金流出小计 21,518,037,208 26,052,511,032
经营活动产生的现金流量净额 1,799,669,122 12,801,978,758
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,516,411,309 1,611,993,051
18 / 19
2016 年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资 720,639 41,997,415
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 104,370,824 173,505,907
投资活动现金流入小计 1,621,502,772 1,827,496,373
购建固定资产、无形资产和其他长期资 978,154,154 3,397,501,138
产支付的现金
投资支付的现金 114,000,000
取得子公司及其他营业单位支付的现 1,750,361,186 85,920,000
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,728,515,340 3,597,421,138
投资活动产生的现金流量净额 -1,107,012,568 -1,769,924,765
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 6,139,005,748
筹资活动现金流入小计 6,139,005,748
偿还债务支付的现金 2,000,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,690,056,171 7,201,007,861
支付其他与筹资活动有关的现金 70,298,110
筹资活动现金流出小计 6,690,056,171 9,271,305,971
筹资活动产生的现金流量净额 -551,050,423 -9,271,305,971
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 141,606,131 1,760,748,022
加：期初现金及现金等价物余额 8,077,138,530 9,633,527,325
六、期末现金及现金等价物余额 8,218,744,661 11,394,275,347
法定代表人：赵春雷 总经理：关柏林 主管会计工作负责人：田惠民 会计机构负责人：孙洪涛
4.2 审计报告
□适用 √不适用
19 / 19