2020 年第三季度报告
公司代码：601006 公司简称：大秦铁路
大秦铁路股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
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2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人程先东、总经理韩洪臣、主管会计工作负责人田惠民及会计机构负责人（会计主
管人员）孙洪涛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末 比上年度末
增减(%)
总资产 149,366,413,893 148,043,785,040 0.89
归属于上市公司股东的净资产 116,212,628,446 113,881,035,078 2.05
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期
（1-9 月） 期末
增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 10,061,426,673 11,022,292,697 -8.72
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期
（1-9 月） 期末
增减（%）
（1-9 月）
营业收入 52,678,702,073 59,872,523,588 -12.02
归属于上市公司股东的净利润 8,900,425,809 12,088,472,406 -26.37
归属于上市公司股东的扣除非经常性 8,835,610,549 12,076,158,296 -26.83
损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.71 11.14 减少 3.43
个百分点
基本每股收益（元/股） 0.60 0.81 -25.93
稀释每股收益（元/股） 0.60 0.81 -25.93
非经常性损益项目和金额
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√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -18,643,896 60,070,980
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 23,303,958 116,181,960
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -34,970,114 -104,977,368
少数股东权益影响额（税后） 11,138,907 10,282,805
所得税影响额 7,790,696 -16,743,117
合计 -11,380,449 64,815,260
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 166,968
前十名股东持股情况
持 质押或冻
有 结情况
有
限
售
股东名称 比例 股
期末持股数量 条 股东性质
（全称） (%) 份 数
件
状 量
股
态
份
数
量
中国铁路太原局集团有限公司 9,172,093,536 61.70 0 无 国有法人
香港中央结算有限公司 578,020,719 3.89 0 无 未知
中国证券金融股份有限公司 363,431,974 2.44 0 无 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 204,154,500 1.37 0 无 国有法人
河北港口集团有限公司 158,702,841 1.07 0 无 国有法人
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 119,024,765 0.80 0 无 其他
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理 119,024,765 0.80 0 其他
无
计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 119,024,765 0.80 0 无 其他
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 119,024,765 0.80 0 无 其他
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 119,024,765 0.80 0 无 其他
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 119,024,765 0.80 0 无 其他
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 119,024,765 0.80 0 无 其他
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 119,024,765 0.80 0 无 其他
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南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 119,024,765 0.80 0 无 其他
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产 119,024,765 0.80 0 其他
无
管理计划
全国社保基金一零六组合 110,339,864 0.74 0 无 其他
中国中煤能源集团有限公司 97,515,577 0.66 0 无 国有法人
北京大地远通（集团）有限公司 94,110,929 0.63 0 境内非国
无
有法人
中国铁路投资有限公司 79,719,060 0.54 0 无 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
中国铁路太原局集团有限公司 9,172,093,536 人民币普通股 9,172,093,536
香港中央结算有限公司 578,020,719 人民币普通股 578,020,719
中国证券金融股份有限公司 363,431,974 人民币普通股 363,431,974
中央汇金资产管理有限责任公司 204,154,500 人民币普通股 204,154,500
河北港口集团有限公司 158,702,841 人民币普通股 158,702,841
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 119,024,765 人民币普通股 119,024,765
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 119,024,765 人民币普通股 119,024,765
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 119,024,765 人民币普通股 119,024,765
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 119,024,765 人民币普通股 119,024,765
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 119,024,765 人民币普通股 119,024,765
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 119,024,765 人民币普通股 119,024,765
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 119,024,765 人民币普通股 119,024,765
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 119,024,765 人民币普通股 119,024,765
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 119,024,765 人民币普通股 119,024,765
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理 119,024,765 119,024,765
人民币普通股
计划
全国社保基金一零六组合 110,339,864 人民币普通股 110,339,864
中国中煤能源集团有限公司 97,515,577 人民币普通股 97,515,577
北京大地远通（集团）有限公司 94,110,929 人民币普通股 94,110,929
中国铁路投资有限公司 79,719,060 人民币普通股 79,719,060
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东除中国铁路太原局集团有限公司与中国铁
路投资有限公司同受中国国家铁路集团有限公司控
制外，未知其他股东之间是否存在关联关系或属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
序 2020 年 2019 年 增减
资产负债表项目 主要变化原因
号 9 月 30 日 12 月 31 日 幅度
1 应收款项融资 3,786,322,115 1,653,672,811 129% 主要由于本期应收票据增加
2 其他应收款 1,191,548,863 2,001,970,944 -40% 主要是本期收回增值税流转等款项
3 在建工程 2,964,391,780 1,821,455,779 63% 主要是本期固定资产后续支出等增加
4 长期待摊费用 118,750,757 37,652,776 215% 主要是本期支付铁路工作制服款
5 其他非流动资产 482,165,937 30,000,000 1507% 主要是本期预付工程设备款增加
6 短期借款 91,000,000 38,500,000 136% 主要是本期子公司新增短期借款
7 应付票据 - 115,080,000 -100% 主要是本期应付票据到期承兑
新收入准则实施，预收款项重分类至合
8 预收款项 - 1,174,295,599 -100%
同负债和其他流动负债列报
新收入准则实施，预收款项重分类至合
9 合同负债 2,568,725,573 - - 同负债和其他流动负债列报，且本期预
收运费款项增加
10 应交税费 1,109,454,988 2,688,056,937 -59% 主要是本期支付上年企业所得税余额
新收入准则实施，预收款项重分类至合
11 其他流动负债 248,386,152 - -
同负债和其他流动负债列报
增减
利润表项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 主要变化原因
幅度
主要由于本期缴纳增值税减少，税金及
12 税金及附加 125,612,558 210,764,056 -40%
附加相应减少
13 资产处置收益 1,910,800 56,504 3282% 主要是本期处置非流动资产等增加
14 其他收益 116,181,960 50,304,766 131% 主要由于本期收到的稳岗补贴增加
15 营业外收入 98,012,715 67,873,350 44% 主要是本期处置非流动资产等增加
16 营业外支出 144,829,903 100,928,764 43% 主要是本期公安经费支出增加
增减
现金流量表项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 主要变化原因
幅度
17 支付其他与经营活动有关的现金 1,215,865,596 1,972,469,987 -38% 主要是本期三供一业移交改造支出减少
18 收回投资所收到的现金 7,505,439 - - 主要是本期子公司处置长期股权投资
处置固定资产、无形资产和其他长 主要是本期处置长期资产收到的现金增
19 48,324,944 29,621,374 63%
期资产收回的现金净额 加
购建固定资产、无形资产和其他长
20 1,841,084,747 3,127,538,527 -41% 主要由于本期购建固定资产支出减少
期资产支付的现金
21 投资支付的现金 - 2,004,000,000 -100% 主要是本期未发生对外投资事项
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22 取得借款收到的现金 160,074,083 228,500,000 -30% 主要是本期子公司新增长期借款减少
23 收到其他与筹资活动有关的现金 34,977,453 191,591,559 -82% 代管资金净额减少
24 偿还债务支付的现金 1,008,330,000 1,589,485,000 -37% 主要本期子公司偿还借款减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内，公司公开发行可转换公司债券事宜已获中国证监会核准批复，详细内容请见公司
于2020年9月23日在上海证券交易所网站和相关媒体披露的《大秦铁路股份有限公司关于公开发行
可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告》【临2020-034】。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 大秦铁路股份有限公司
法定代表人 程先东
日期 2020 年 10 月 27 日
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