江苏连云港港口股份有限公司 简式权益变动报告书
江苏连云港港口股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：江苏连云港港口股份有限公司
股票简称：连云港
股票代码：601008
上市地点：上海证券交易所
信息披露义务人：连云港港口集团有限公司
住所及通信地址：连云港市连云区中华西路 18-5 号
邮政编码：222042
股份变动性质：认购非公开发行股票以及以前年度减持和增持
签署日期：2020 年 8 月 20 日
江苏连云港港口股份有限公司 简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
一、本权益变动报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司收购管理办法》(以下简称“《收购管理办法》”)、《公开发行证券
公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》(以下简称“《15号
准则》”)及相关法律、法规编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购管理办法》、《15号准则》的规定，本报告书
已全面披露了信息披露义务人在连云港所拥有权益的股份变动情况。截至本报告
书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方
式增加或减少其在连云港中拥有的权益。
四、本次股东权益变动系信息披露义务人认购连云港非公开发行A股股票以
及以前年度减持和增持所致。信息披露义务人认购连云港非公开发行A股股票尚
需获得国家出资企业批准、公司股东大会审议通过以及中国证监会核准后方可实
施。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务
人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载
的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
第一节 释 义 ............................................................................................................... 3
第二节 信息披露义务人介绍 ..................................................................................... 4
一、信息披露义务人的基本情况 ........................................................................................... 4
二、信息披露义务人的董事及主要负责人情况 ................................................................... 5
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司
已发行股份 5%的情况 ............................................................................................................ 5
第三节 持股目的 ......................................................................................................... 6
第四节 权益变动方式 ................................................................................................. 7
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司的权益情况 ................................... 7
二、本次权益变动的方式 ....................................................................................................... 7
三、本次权益变动股份的限售情况 ....................................................................................... 8
四、本次权益变动所涉及股权是否存在权利限制的情况 ................................................... 9
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ....................................................... 10
第六节 其他重大事项 ............................................................................................... 11
第七节 备查文件 ....................................................................................................... 12
一、备查文件......................................................................................................................... 12
二、备查文件的置备地点 ..................................................................................................... 12
江苏连云港港口股份有限公司 简式权益变动报告书
第一节 释 义
除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下释义：
信息披露义务人、港口集团 指 连云港港口集团有限公司
连云港、上市公司 指 江苏连云港港口股份有限公司
港口控股集团 指 连云港港口控股集团有限公司
本报告书 指 江苏连云港港口股份有限公司简式权益变动报告书
连云港根据《江苏连云港港口股份有限公司与连云港港口
本次非公开发行A股股票、 集团有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购合同》
指
本次发行 的约定，向港口集团非公开发行不超过164,073,931股A股
股票，募集资金不超过5亿元的行为
港口集团根据《江苏连云港港口股份有限公司与连云港港
口集团有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购合
本次权益变动 指 同》的约定，认购连云港非公开发行的不超过164,073,931
股A股股票，募集资金不超过5亿元的行为；以及以前年度
减持和增持
万元 指 人民币万元
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
注：本报告书中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
名称：连云港港口集团有限公司
类型：有限责任公司
住所：连云港市连云区中华西路 18-5 号
法定代表人：丁锐
注册资本：782,000 万元人民币
成立日期：1990 年 11 月 20 日
营业期限：长期
统一社会信用代码：91320700139008250P
经营范围：为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等停靠设施；为旅客提供候
船和上下船设施和服务；为委托人提供货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、
集装箱堆放、拆拼箱以及对货物及其包装进行简单加工处理等；为船舶进出港、
靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务；为委托人提供货物交接过程中的点数
和检查货物表面情况的理货服务；为船舶提供岸电、燃物料、生活品供应、船
员接送及船舶污染物（含油污水、残油、洗舱水、生活污水及垃圾）接收、围
油栏供应服务和加工洗烫衣服等船舶港口服务 ；从事港口设施、设备（含机车）
和港口机械的租赁、维修业务；（以上凭港口经营许可证经营）。保税仓储（危
化品除外）；港口与航道设施工程、建筑工程、给排水工程、机电设备安装工
程、道路桥梁工程、建筑智能化工程、通信管线工程设计与施工；港口疏浚作
业；煤炭销售；房地产开发经营；国际船舶运输；国际船舶代理；物业管理服
务；软件开发及系统集成；网络技术服务；经营性互联网信息服务；国际货运
代理；货物沿海、沿江及内河运输；环境工程监理及环境技术检测服务；自营
和代理各类商品和技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商
品和技术除外；通信工程施工；道路普通货物运输（无车承运人），货物专用
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运输（罐式），经营性道路危险货物运输（3 类）（剧毒化学品除外）；预包
装食品兼散装食品批发与零售；瓶（桶）装饮用水生产与销售；餐饮服务；住
宿服务；卷烟（雪茄烟）零售；船舶制造；船舶修理及潜水作业；劳务服务（不
含劳务派遣）；卫生防疫服务；计量器具检测及衡器设备安装检定等；废旧物
资回收；市政府授权范围内的国有资本的经营与管理；以下限分支机构凭许可
证经营：乙醇汽油、柴油、煤油零售；燃气销售；港口铁路运输；港区电力供
应。（法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至本报告书出具日，港口集团股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 连云港港口控股集团有限公司 700,000.00 89.51%
2 国开发展基金有限公司 82,000.00 10.49%
二、信息披露义务人的董事及主要负责人情况
其他国家或地区居
姓名 职务 性别 国籍 长期居住地
留权
丁锐 董事长 男 中国 连云港 无
朱向阳 董事 男 中国 连云港 无
孙明 董事 男 中国 连云港 无
冯志 董事 男 中国 连云港 无
尚锐 职工董事 男 中国 连云港 无
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司
中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
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第三节 持股目的
本次权益变动中信息披露义务人认购本次发行的目的是信息披露义务人根
据自身情况以及对上市公司未来发展前景的信心，基于对其投资价值的合理判
断，认购上市公司非公开发行股份。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的权益变动外，信息披露义务人不排
除在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有权益的股份的可能。
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第四节 权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司的权益情况
信息披露义务人 2015 年 6 月 17 日曾披露简式权益变动报告书，该次权益
变动后，信息披露义务人持有的连云港股票数量为 535,742,718 股，持股比例为
52.77%。
按照本次非公开发行股票数量上限 164,073,931 股测算，本次发行完成后，
信息披露义务人持有上市公司 735,345,960 股 A 股股票，占本次发行后上市公
司总股本的 58.46%。
二、本次权益变动的基本情况
2020 年 8 月 20 日，信息披露义务人与连云港签署了《江苏连云港港口股
份有限公司与连云港港口集团有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购合
同》，根据前述合同约定，信息披露义务人通过本次发行取得股份的相关情况
如下：
（一）信息披露义务人取得本次发行新股的种类、数量和比例
信息披露义务人取得本次发行新股的种类为境内上市人民币普通股，每股
面值为人民币 1.00 元。
根据本次非公开发行 A 股股票方案及《江苏连云港港口股份有限公司与连
云港港口集团有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购合同》的约定，信
息披露义务人取得本次发行新股的数量为认购总金额 5 亿元除以本次非公开发
行 A 股股票的发行价格，且不超过本次发行前公司总股本的 15%，即不超过
164,073,931 股（含本数）。若公司股票在本次非公开发行董事会决议日至发行
日期间发生股票股利、资本公积金转增股本等除权事项，本次发行股票数量上
限将作相应调整。最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据发行时的实际
情况，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
（二）信息披露义务人取得本次发行新股的发行价格和定价依据
本次发行的定价基准日为审议本次非公开发行 A 股股票方案的上市公司董
事会决议公告日，发行价格为定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%
（即 2.99 元/股）与本次发行前最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东
的每股净资产值的较高者（按“进一位”保留两位小数精确至分）。
（三）信息披露义务人取得本次发行新股的支付条件和支付方式
信息披露义务人不可撤销地同意按照《江苏连云港港口股份有限公司与连云
港港口集团有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购合同》约定认购本次发
行人非公开发行的股份，并同意在发行人本次非公开发行股票获得中国证监会核
准且信息披露义务人收到发行人发出的认股款缴纳通知之日起 3 个工作日内，以
货币方式一次性将全部认购总金额对应认股款划入本次发行专门开立的账户，验
资完毕后，扣除相关费用再划入发行人募集资金专项存储账户。
在信息披露义务人支付认股款后，发行人应尽快将信息披露义务人认购的
股票在证券登记结算机构办理股票登记手续，以使信息披露义务人成为认购股
票的合法持有人。
（四）信息披露义务人取得本次发行新股的转让限制或承诺
信息披露义务人承诺认购本次发行的股份自发行结束之日起 18 个月内不
得转让，本次发行对象所取得公司本次非公开发行的股票因公司分配股票股利、
资本公积金转增等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。信息披
露义务人将按照相关法律法规和中国证监会、证券交易所的相关规定就本次非
公开发行股票中认购的股份出具相关锁定承诺，并办理相关股份锁定事宜。
（五）以前年度减持和增持情况
信息披露人 2015 年 6 月 17 日权益变动报告书披露日至本次权益变动报告
书披露日之间减持和增持情况如下：
单位：股
增持情况 减持情况
日期 增持方式 股数 日期 减持方式 股数
2015 年 8 月 26 日至 9 通过资产管理计
3,040,600 2017 年 5 月 9 日 大宗交易减持 3,040,600
月 10 日 划增持
2018 年 11 月 1 日 二级市场增持 200,100 2017 年 5 月 11 日 大宗交易减持 15,000,000
2018 年 11 月 6 日 二级市场增持 279,100 2017 年 5 月 12 日 大宗交易减持 4,000,000
2018 年 11 月 7 日 二级市场增持 439,000 2017 年 5 月 16 日 大宗交易减持 8,000,000
认购非公开发行
2019 年 11 月 19 日 78,611,111 2017 年 5 月 24 日 大宗交易减持 17,000,000
股票
三、上市公司本次非公开发行已履行及尚未履行的批准程序
公司本次非公开发行 A 股股票方案已于 2020 年 8 月 20 日经公司第七届董
事会第三次会议审议通过，尚需获得国家出资企业批准、公司股东大会审议通
过以及中国证监会核准后方可实施。在获得中国证监会核准后，公司将向上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请办理股票发行、登记和上市
事宜，完成本次非公开发行股票全部呈报批准程序。
四、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司
之间的其他安排
（一）最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况
信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况已公开
披露，并按照有关规定履行了必要的决策和披露程序，详细情况请参见上市公
司相关年度报告及临时报告等信息披露文件。
（二）未来与上市公司之间的其他安排
对于信息披露义务人及其关联方与上市公司未来可能发生的交易，信息披
露义务人将严格按照《公司章程》及相关法律法规的要求，履行相应的内部审
批决策程序，并作充分的信息披露。
五、前次权益变动报告书披露情况
信息披露义务人 2015 年 6 月 17 日曾披露简式权益变动报告书，上次权益
变动报告书中披露，该次权益变动后，信息披露义务人持有的连云港股票数量
从 586,502,718 股变为 535,742,718 股，持股比例为 52.77%。
第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在自事实发生之日起前 6 个月
内通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的行为。
江苏连云港港口股份有限公司 简式权益变动报告书
第六节 其他重大事项
除本报告书所载事项外，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的
相关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应当披露而
未披露的其他信息，以及中国证监会或者上海证券交易所依法要求信息披露义
务人提供的其他信息。
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江苏连云港港口股份有限公司 简式权益变动报告书
第七节 备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人营业执照；
（二）信息披露义务人董事及其主要负责人名单及身份证明文件；
（三）江苏连云港港口股份有限公司与连云港港口集团有限公司之附条件
生效的非公开发行股份认购合同；
二、备查文件的置备地点
本报告书及上述备查文件备置于上市公司住所及上海证券交易所，以备查
阅。
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信息披 露义务人声明
连云港港 口集团有限公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏 ,并 对其真实性、准确性 、完整性承担个别和连带的法律责任 。
信 息 披露义务人 (公 章 ): 口集 司
法 定代表人 (签 章 ):
丁 锐
签署 日期 :2'Q⒉ 9年 2 月 2刀 日
江苏连云港港口股份有限公司 简式权益变动报告书
简式权益变动报告书
基本情况
江苏连云港港口股份有 上市公司所在
上市公司名称 江苏省连云港市
限公司 地
股票简称 连云港 股票代码 601008
信息披露义务人名 连云港港口集团有限公 信息披露义务 连云港市连云区中华西
称 司 人注册地 路 18-5 号
增加√
拥有权益的股份数 减少□ 有无一致行动
有 □ 无 √
量变化 不变，但持股人发生变化 人
□
信息披露义务
信息披露义务人是
人是否为上市
否为上市公司第一 有 √ 无□ 有 □ 无 √
公司实际控制
大股东
人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权益变动方式（可
取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定 □
多选）
继承 □ 赠与 □ 其他 √二级市场增持及
大宗交易减持等 （请注明）
本次权益变动前信
息披露义务人拥有 持股种类： 人民币股普通股
权益的股份数量及 持股数量： 535,742,718 股
占上市公司已发行 持股比例： 52.77%
股份比例
本次权益变动后， 股票种类：人民币股普通股
信息披露义务人拥 持股数量： 735,345,960
有权益的股份数量 持股比例： 58.46%
及变动比例 变动数量： 199,603,242 股 （注）
变动比例： 5.69%
是否已充分披露资
是 √ 否 □
金来源
信息披露义务人是
否拟于未来 12 个月 是 □ 否 □
内继续增持
信息披露义务人在
此前 6 个月是否在
是 □ 否√
二级市场买卖该上
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说
明：
控股股东或实际控
是 □ 否 √
制人减持时是否存
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在侵害上市公司和
股东权益的问题
控股股东或实际控
制人减持时是否存
在未清偿其对公司
的负债，未解除公 是 □ 否√
司为其负债提供的
担保，或者损害公
司利益的其他情形
本次权益变动是否
是 √ 否 □
需取得批准
是否已得到批准 是 □ 否 √
注：信息披露义务人 2015 年 6 月 17 日曾披露简式权益变动报告书，该次权益变动后，
信息披露义务人持有的连云港股票数量为 535,742,718 股，持股比例为 52.77%。
本次发行前，信息披露义务人持有上市公司 571,272,029 股 A 股股票，占本次发行前
上市公司总股本的 52.23%。按照本次发行股票数量上限 164,073,931 股计算，通过本次发
行，港口集团持有的连云港股份数量将由 571,272,029 股上升至 735,345,960 股，持股比例
将由 52.23%上升至 58.46%，最终以经中国证监会核准后的实际发行结果为准。
（以下无正文）
(本 页无正文 ,为 《江苏连云港港 口股份有限公司简式权益变动报告书》之签
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信息披露义务人 (公 章 ):连 云港逍 口集 团身耀公司
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法定代表人 (签 章 ):
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签署 日期 :Z')2刀 年 P月 2.D日
