连云港 601008                                      董事会审计委员会履职报告




                   江苏连云港港口股份有限公司

             2020年度董事会审计委员会履职报告


    江苏连云港港口股份有限公司（下称：公司）第七届董事会审计委员会，在
2020 年严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《董事会审计
委员会工作细则》的规定，认真履行职责，积极发挥作用。根据《上海证券交易
所上市公司董事会审计委员会运作指引》的规定，现将 2020 年度履职情况报告
如下：


       一、董事会审计委员会基本情况

    公司第七届董事会审计委员会由独立董事沈红波、倪受彬和董事尚锐三人组
成，沈红波担任主任委员。


       二、审计委员会会议召开情况

    2020 年公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，针对定期报告、关联交
易、闲置资金理财等事项认真审阅，并形成书面审核意见。各委员出席了全部会
议。

    （一）2020年3月16日，董事会审计委员会审议并一致通过了：2019年度财
务决算报告；2019年度利润分配预案；2019年度内部控制评价报告；2019年年度
报告及摘要；关于2019年度日常关联交易执行情况和2020年度日常关联交易预计
的议案；关于聘任2020年度审计机构的议案；关于使用闲置资金理财的议案。

    （二）2020 年 4 月 17 日，董事会审计委员会审议并一致通过了《2020 年第
一季度报告》。

    （三）2020 年 8 月 10 日，董事会审计委员会审议并一致通过了《关于非公
开发行股票涉及关联交易事项》、《2020 年半年度报告及摘要》。
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    （四）2020 年 10 月 16 日，董事会审计委员会审议并一致通过了《2020 年
第三季度报告》。

    （五）2020 年 12 月 3 日，董事会审计委员会审议并一致通过了《关于增加
2020 年度日常关联交易预计的议案》。


    三、审计委员会履职情况

    （一）积极参与年报审计有关工作。2020 年 1 月 22 日，公司向审计委员
会提交了公司《2019 年年度报告审计工作安排》、《2019 年度年报审计策略和
审计计划》、《2019 年度工作总结》、《2019 年度原始财务报表》。审计委员
会认真审阅以上文件资料和财务报表，同意公司《2019 年年度报告审计工作安
排》，同意上会会计师事务所（特殊普通合伙）在 2020 年 3 月 25 日前完成所有
年度审计工作。在年度财务报表审计工作进程中，审计委员会注重与年审会计师
和公司对关注审计问题的沟通和讨论，分别于 2020 年 1 月 22 日、3 月 12 日对
财务报表发表了初次和二次审阅意见。

    （二）勤勉尽责完成定期报告相关审核。审计委员会对公司 2019年年度报
告、2020年第一季度报告、2020年半年度报告、2020年第三季度报告均予以认真
审阅，就财务报告信息的真实性、准确性、完整性做出判断，出具了审计委员会
专项书面审核意见。

    （三）监督及评估外部审计机构工作。审计委员会对公司聘请的财务报表及
内部控制审计机构上会会计师事务所（特殊普通合伙）执行的2019年度财务报表
和内部控制审计工作进行了监督评价，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司提供了优质的审计服务，其工作细致、认真，工作成果客观、公正，能够
实事求是发表相关审计意见。同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2020年度财务报表及内部控制的审计机构。

    （四）推动及督促公司内部控制评估有关工作。审计委员会充分发挥专业作
用，审议公司《2021年内部审计工作计划》，关注风险管理及内部控制工作，积
极推动完善公司制度体系建设，加强内部控制评价管理，督促指导公司完成内部
控制自我评价。
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       四、审计委员会履职评价

   报告期，审计委员会充分发挥审查、监督作用，确保时间和精力切实履行审
计委员会的责任和义务。积极审查关联交易发生的充分性，督促交易的客观、公
正进行；推动年度财务审计工作，督促审计程序到位，保证财务报告信息真实、
准确、完整；促进内部控制审计工作，强调内部控制管理科学、合理、有效。全
体委员诚信勤勉、恪尽职守，发挥所长、积极履职，为董事会科学决策提供了保
障。




                                董事会审计委员会：沈红波、倪受彬、尚锐

                                        二〇二一年三月二十六日