连云港 601008                                           审计委员会履职报告



             2022年度董事会审计委员会履职报告


    江苏连云港港口股份有限公司（下称：公司）第七届董事会审计委员会，在
2022 年严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《董事会审计
委员会工作细则》的规定，认真履行职责，积极发挥作用。根据《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，现将 2022 年度履职情
况报告如下：


    一、董事会审计委员会基本情况

    公司第七届董事会审计委员会由独立董事沈红波、倪受彬和董事尚锐三人组
成，沈红波担任主任委员。


    二、审计委员会会议召开情况

    2022 年公司董事会审计委员会共召开了 6 次会议，针对定期报告、关联交
易等事项认真审阅，并形成书面审核意见。各委员出席了全部会议。

    （一）2022年3月11日，董事会审计委员会审议并一致通过了：关于公司符
合非公开发行A股股票条件的议案；关于公司非公开发行A股股票方案的议案；关
于公司2022年度非公开发行A股股票预案的议案；关于公司非公开发行股票募集
资金使用可行性分析报告的议案；关于公司前次募集资金使用情况报告的议案；
关于江苏连云港港口股份有限公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案；关
于江苏连云港港口股份有限公司与上海国际港务（集团）股份有限公司签署附条
件生效的股份认购协议的议案；关于江苏连云港港口股份有限公司引入上海国际
港务（集团）股份有限公司作为战略投资者相关事项的议案；关于公司非公开发
行股票摊薄即期回报并采取填补措施及相关主体承诺事项的议案。

    （二）2022 年 3 月 25 日，董事会审计委员会审议并一致通过了：2021 年度
财务决算报告；2021 年度利润分配预案；2021 年度内部控制评价报告；《2021
年年度报告及摘要》；2022 年度财务预算方案；关于 2021 年度日常关联交易执
行情况和 2022 年度日常关联交易预计的议案；关于聘任 2022 年度审计机构的议
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案；关于连云港港口集团财务有限公司关联金融业务 2021 年度风险评估报告；
关于使用闲置资金理财的议案。

    （三）2022 年 4 月 27 日，董事会审计委员会审议并一致通过了《2022 年第
一季度报告》。

    （四）2022 年 8 月 25 日，董事会审计委员会审议并一致通过了《2022 年半
年度报告及摘要》。

    （五）2022 年 10 月 27 日，董事会审计委员会审议并一致通过了《2022 年
第三季度报告》；关于增加 2022 年度日常关联交易预计的议案；关于与上海国
际港务（集团）股份有限公司共同出资设立合资公司的议案。

    （六）2022 年 11 月 17 日，董事会审计委员会审议并一致通过了关于拟与
关联方连云港港口建筑安装工程有限公司发生关联交易的议案。


    三、审计委员会履职情况

    （一）积极参与年报审计有关工作。2022 年 1 月 16 日，公司向审计委员
会提交了公司《2021 年年度报告审计工作安排》、《2021 年度年报审计策略和
审计计划》、《2021 年度工作总结》、《2021 年度原始财务报表》。审计委员
会认真审阅以上文件资料和财务报表，同意公司《2021 年年度报告审计工作安
排》，同意上会会计师事务所（特殊普通合伙）在 2022 年 3 月 24 日前完成所有
年度审计工作。在年度财务报表审计工作进程中，审计委员会注重与年审会计师
和公司对关注审计问题的沟通和讨论，分别于 2021 年 1 月 16 日、3 月 12 日对
财务报表发表了初次和二次审阅意见。

    （二）勤勉尽责完成定期报告相关审核。审计委员会对公司 2021年年度报
告、2022年第一季度报告、2022年半年度报告、2022年第三季度报告均予以认真
审阅，就财务报告信息的真实性、准确性、完整性做出判断，出具了审计委员会
专项书面审核意见。

    （三）监督及评估外部审计机构工作。审计委员会对公司聘请的财务报表及
内部控制审计机构上会会计师事务所（特殊普通合伙）执行的2022年度财务报表
和内部控制审计工作进行了监督评价，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）
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为公司提供了优质的审计服务，其工作细致、认真，工作成果客观、公正，能够
实事求是发表相关审计意见。同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2023年度财务报表及内部控制的审计机构。

    （四）推动及督促公司内部控制评估有关工作。审计委员会充分发挥专业作
用，审议公司《2022年内部审计工作计划》，关注风险管理及内部控制工作，积
极推动完善公司制度体系建设，加强内部控制评价管理，督促指导公司完成内部
控制自我评价。


       四、审计委员会履职评价

   报告期，审计委员会充分发挥审查、监督作用，确保时间和精力切实履行审
计委员会的责任和义务。积极审查关联交易发生的充分性，督促交易的客观、公
正进行；推动年度财务审计工作，督促审计程序到位，保证财务报告信息真实、
准确、完整；促进内部控制审计工作，强调内部控制管理科学、合理、有效。全
体委员诚信勤勉、恪尽职守，发挥所长、积极履职，为董事会科学决策提供了保
障。




                                董事会审计委员会：沈红波、倪受彬、尚锐

                                        二〇二三年三月二十二日