安信证券股份有限公司
关于文峰大世界连锁发展股份有限公司2016年度
募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为文峰大世界
连锁发展股份有限公司（以下简称“公司”或“文峰股份”）首次公开发行股票并上市
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对文峰股份2016年
度募集资金存放与实际使用情况的相关事宜出具本专项核查意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]719 号文”文核准，文峰股份于
2011年5月25日采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式，公
开发行11,000万股人民币普通股，发行价格为20.00元/股，公司首次公开发行股票募
集资金总额220,000万元，扣除各项发行费用人民币6,378.94万元，实际募集资金净
额为人民币213,621.06万元。信永中和会计师事务所有限责任公司已出具
XYZH/2010JNA3035-62号《验资报告》对公司首次公开发行股票的资金到位情况进
行审验。
公司2011年度使用募集资金1,910,060,307.58元，2012年度使用募集资金
91,066,214.86元，2013年度使用募集资金15,191,621.07元，2014年度使用募集资金
44,589,475.76元，2015年度使用募集资金42,570,813.99元，2016年度使用募集资金
41,330,505.22元，累计使用募集资金2,144,808,938.48元，至2016年12月31日募集资
金本金2,136,210,594.70元已使用完毕，募集资金账户余额为10,730,501.00元（利息
收入和扣减手续费）。
二、募集资金管理情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理规定》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募
集资金使用管理制度》，并根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》的要求，公司于2013年5月20日经公司第三届董事会第二十六次会议审议
通过了《募集资金管理制度（2013年修订）》。根据《募集资金使用管理制度》的
规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集
资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2011年5月份，公司及保荐机构分别与中国银行股份有限公司南通分行、交通
银行股份有限公司南通南大街支行、江苏银行股份有限公司南通分行城区支行、中
国民生银行股份有限公司南通分行、中国建设银行股份有限公司南通城中支行及中
国农业银行股份有限公司南通崇川支行等六家银行签署《募集资金专户存储三方监
管协议》，该等协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异。根据该等协议，公司单次或12个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民
币5,000万元，专户银行应及时通知保荐机构，同时经公司授权安信证券指定的保荐
代表人可以根据需要随时到专户银行查询公司专户的资料；专户银行应及时、准确、
完整地向其提供所需的有关专户的资料。
截至2016年12月31日，公司募集资金专户存储情况（含利息收入和扣减手续费）
如下表所示：
余额 理财余额
序号 开户银行 专户帐号
（元） （元）
1 中国银行股份有限公司南通分行 536559424820 0 0
交通银行股份有限公司南通南大街
2 326008608018170073071 730,501 10,000,000
支行
合计 -- -- 730,501 10,000,000
三、2016年度募集资金项目的使用情况
公司2016年度募集资金的实际使用情况如下:
募集资金使用情况对照表 单位：万元
募集资金总额 净额 213,621.06 本年度投入募集资金总额 4,133.05
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 214,480.89
变更用途的募集资金总额比例 0.00
已变更项 截至期末累计投 截至期末
募集资金 调整后 截至期末 截至期末累 项目达到预定 本年度实现 项目可行性
承诺投资 目，含部分 本年度投 入金额与承诺投 投入进度 是否达到
承诺投资 投资总 承诺投入 计投入金额 可使用状态日 的效益 是否发生重
项目 变更 入金额 入金额的差额(3) （%）(4) 预计效益
总额 额 金额(1) (2) 期 （万元） 大变化
（如有） ＝(2)-(1) ＝(2)/(1)
扩建如东文峰 否，见（注
无 11,076 — 11,076 0.00 11,076.00 0.00 100 2009.4 1,931.47 否
门店项目 1）
扩建如皋文峰 否，见（注
无 20,273 — 20,273 0.00 20,746.64 473.64 102 2010.11 2,667.04 否
门店项目 1）
扩建启东文峰 否，见（注
无 20,291 — 20,291 4,133.05 20,677.19 386.19 102 2015.12.31 556.00 否
门店项目 2）
扩建海安文峰
无 25,063 — 25,063 0.00 25,063 0.00 100 2011.12 2,441.28 是 否
门店项目
合计 — 76,703 — 76,703 4,133.05 77,562.83 859.83 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） /
项目可行性发生重大变化的情况说明 /
募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据 2011 年 6 月 28 日召开的第三届董事会第一次会议决议，公司用募集资金置换先期投入（至 2011 年 5 月末）募投项目金额为 46,074.28 万元。
根据 2011 年 6 月 28 日召开的第三届董事会第一次会议决议，公司用闲置募集资金暂时补充流动资金 21,000 万元，并于 6 月 30 日进行了公告，该
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
笔资金已于 2011 年 12 月 28 日归还至募集资金专户，于 2011 年 12 月 30 日进行了公告。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
2011 年 7 月 16 日公司披露《关于用超募资金永久性补充流动资金的公告》，2011 年 8 月 1 日召开第二次临时股东大会审议通过此项决议，并于 8
月 4 日用超募资金永久性补充流动资金 136,918.06 万元。上述募集资金永久性补充公司流动资金后，主要用于收购上海文峰千家惠购物中心有限公
募集资金其他使用情况 司股权、收购南通文景置业有限公司股权及债权、支付大丰市原市政府地块土地款等项目，剩余以货币资金方式存放于公司账户。
2016年4月18日公司召开了第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，详见本报告 三、2016
年度募集资金项目的使用情况。
注1：扩建如东、如皋文峰门店项目实际产生收益低于预计，主要是国内经济不景气影响公司销售收入未达预期目标。
注2：扩建启东文峰门店项目实际产生收益低于预计，一是国内经济不景气影响，二是因拆迁安置未能如期进行导致开发晚于预期，二期于2016年初开业尚处培
育期，应分摊固定费用较高。
信永中和会计师事务所对公司关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项
报告出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（XYZH/2017JNA30125），
认为：公司募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定编制，在所有重大方面如实反映了
公司2016年度募集资金的实际存放与使用情况。
2016年4月18日公司召开了第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于继续
使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》：截止2015年12月31日，公司募集资
金账户余额1,713.31万元（利息收入和扣减手续费），为提高闲置募集资金的运作效
率和收益，决定使用额度不超过人民币1,700万元的闲置募集资金购买银行短期保本
型理财产品。独立董事、监事会及保荐机构对该议案均出具了同意意见。详细内容
公司已公告，刊登在2016年4月20日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上。
报告期内，公司使用闲置募集资金理财情况见下表：
计息起始 计息终止 金额(万 天 报酬方 应计利息
产品名称 年利率%
日 日 元) 数 式 （元）
交行集合理
2014-07-08 2016-03-21 2,000 621 N≥90，≥3.1% 1,189,205.48
财
保本浮
交行集合理
2014-07-08 2016-12-28 700 903 N≥90，≥3.1% 动收益 576,368.49
财
型
交行集合理
2014-07-08 不固定 1,000 N≥90，≥3.1%
财
注：年利率根据中国人民银行利率调整相应变更。
截至2016年12月31日，公司用闲置募集资金购买银行理财产品的余额为1,000万
元。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2016年12月31日，公司不存在变更募投项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用的相关事项已经履行法定程序并进行了披露，公司不存在不
及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息及募集资金管理违规的情形。
六、保荐人核查意见
经核查，安信证券认为：文峰股份2016年度的募集资金存放和使用符合《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》等有关法律、
法规的规定，严格执行了募集资金专户存储制度，不存在违规使用募集资金的情形。
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于文峰大世界连锁发展股份有限公司
2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》的签章页）
保荐代表人：
严俊涛 杨苏
安信证券股份有限公司
二〇一七年四月 日
