证券代码：601011 证券简称：宝泰隆 编号：临 2016-014 号
七台河宝泰隆煤化工股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为：341,245,595 股
本次限售股上市流通日期为：2016 年 2 月 15 日
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股
（二）非公开发行限售股的核准情况
2015年1月9日，七台河宝泰隆煤化工股份有限公司（以下简称“公
司”）收到中国证券监督管理委员会《关于核准七台河宝泰隆煤化工
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1423号），核
准公司非公开发行不超过16,000万股新股。
（三）非公开发行限售股的登记情况
公司本次非公开发行股份于2015年2月6日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记及股份限售手续。
1
（四）非公开发行限售股的锁定期安排
序号 名称 认购数量（股） 限售期（月）
1 黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司 11,750,881 36
2 焦阳洋 11,750,881 36
3 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 18,000,000 12
4 中信证券股份有限公司 18,000,000 12
5 五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增发
19,950,000 12
集合资产管理计划
6 长江证券-兴业银行-长江证券东湖 5 号定向增发
20,000,000 12
集合资产管理计划
7 鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划 18,000,000 12
8 隋熙明 18,000,000 12
9 申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森
24,548,238 12
林定增 1 号
合 计 160,000,000
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2015 年 9 月 7 日召开的 2015 年第六次临时股东大会审议
通过了《公司 2015 年中期资本公积转增股本方案》。本次资本公积金
转增股本方案为：以公司 2015 年 6 月 30 日总股本 547,000,000 股为
基数，以资本公积金中股本溢价部分向全体股东每 10 股转增 15 股，
合计转增 820,500,000 股，转增后公司总股本将变更为 1,367,500,000
股（具体内容详见公司临 2015-083 号公告），本次资本公积金转增股
本于 2015 年 9 月 29 日实施完毕。本次限售股转增后由 160,000,000
股增至 400,000,000 股。具体如下表：
序号 名称 认购数量（股） 限售期（月）
1 黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司 29,377,203 36
2 焦阳洋 29,377,202 36
3 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 45,000,000 12
4 中信证券股份有限公司 45,000,000 12
五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增发
5 49,875,000 12
集合资产管理计划
长江证券-兴业银行-长江证券东湖 5 号定向增发
6 50,000,000 12
集合资产管理计划
7 鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划 45,000,000 12
8 隋熙明 45,000,000 12
申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森
9 61,370,595 12
林定增 1 号
合 计 400,000,000
2
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行的160,000,000股股票均为有限售条件的流通股，
9家发行对象就所持股份的流通限制承诺如下：
黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司和焦阳洋认购的股份自本次
发行结束之日起 36 个月不得转让，该部分新增股份预计可流通时间
为 2018 年 2 月 6 日；其他发行对象认购股份自发行结束之日起 12
个月内不得转让，该部分新增股份预计可流通时间为 2016 年 2 月 6
日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。本次
股票发行对象基于本次交易所取得公司定向发行的股份因分配股票
股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定
安排。
四、中介机构核查意见
公司保荐机构金元证券股份有限公司认为：1、宝泰隆本次限售
股份上市流通的数量、上市流通时间均符合《公司法》、《证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等
有关法律法规的规定；2、宝泰隆本次上市流通股份持有人严格履行
了非公开发行时做出的承诺；3、宝泰隆本次上市流通股份流通上市
的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对宝泰隆本次非公开发行股票限售股份上市流通
事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为：341,245,595 股；
本次限售股上市流通日期为：2016 年 2 月 15 日；
本次限售股上市流通明细清单
3
序 本次上市流通股 占公司总股本比
股东名称
号 数（股） 例（%）
1 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 45,000,000 3.29
2 中信证券股份有限公司 45,000,000 3.29
五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增
3 49,875,000 3.65
发集合资产管理计划
长江证券-兴业银行-长江证券东湖 5 号定向增发
4 50,000,000 3.66
集合资产管理计划
5 鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划 45,000,000 3.29
6 隋熙明 45,000,000 3.29
申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞
7 61,370,595 4.49
森林定增 1 号
合计 341,245,595 24.96
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、境内自然人持有股份 74,377,202 -45,000,000 29,377,202
有限售条件
2、一般法人配售股份 325,622,798 -296,245,595 29,377,203
的流通股
有限售条件的流通股份合计 400,000,000 -341,245,595 58,754,405
无 限 售 条 件A 股 967,500,000 341,245,595 1,308,745,595
的流通股 无限售条件的流通股份合计 967,500,000 341,245,595 1,308,745,595
股份总额 1,367,500,000 0 1,367,500,000
七、上网公告附件
《金元证券股份有限公司关于七台河宝泰隆煤化工股份有限公
司非公开发行限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
七台河宝泰隆煤化工股份有限公司董事会
二 O 一六年二月二日
4
