股票代码：601011     股票简称：宝泰隆     编号：临2017-122号



            宝泰隆新材料股份有限公司关于
     使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



    重要内容提示：公司使用不超过 2 亿元暂时闲置的募集资金购买

期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财

产品或办理银行定期存款，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投

资额度



    为合理利用暂时闲置的非公开发行募集资金，提高资金使用效

率，保障公司和股东利益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易

所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金使

用管理办法》等法律法规的相关规定，经宝泰隆新材料股份有限公司

（以下简称“公司”） 第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第

十一次会议，审议通过了《关于公司使用暂时闲置的募集资金进行现

金管理》的议案，同意授权公司董事长、总裁在确保不影响募集资金

投资项目、公司主营业务正常进行并能有效控制风险的前提下，使用

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单笔不超过2亿元暂时闲置的非公开发行募集资金购买期限不超过12

个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行

定期存款，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。

    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可［2017］1153号《关于核准

宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于

2017年8月23日以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）

223,880,597股，每股面值1元，每股发行认购价格为5.36元。

    2017年9月1日，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了

《宝泰隆新材料股份有限公司验资报告》（中审亚太审字[2017]

020925号），根据该报告，公司本次非公开发行募集资金总额为人民

币1,199,999,999.92元，扣除本次发行费用人民币40,598,780.60元（含

税），募集资金净额为人民币1,159,401,219.32元，募集资金已于2017

年8月31日汇入公司指定的募集资金专项存储账户中。公司按照相关

规定签署募集资金专户存储三方监管协议，对募集资金采取了专户存

储管理。

    二、本次募集资金使用情况

    本次非公开发行股票募集资金净额 115,940 万元，截至 2017 年

11 月 19 日止，公司实际建设项目投入资金 5,921.97 万元，公司用闲

置募集资金临时补充流动资金 55,000 万元，募集资金余额为 55,371.19

万元（其中利息金额为 154,318.03 元，2015 年非公开发行募集资金

账户余额转入 1,116.96 元）。

    三、使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的基本情况

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    为合理利用非公开发行募集资金，提高非公开发行募集资金使用

效率，保障公司和股东利益，在确保不影响非公开发行募集资金投资

项目正常进行的前提下，同意公司使用单笔不超过 2 亿元暂时闲置的

非公开发行募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、

有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，并在上述额度及期

限范围内可以滚动使用投资额度。
    1、投资目的

    最大限度的提高非公开发行募集资金使用效率，保障公司和股东

利益

    2、投资额度

    公司拟使用单笔额度不超过人民币 2 亿元暂时闲置的非公开发

行募集资金进行安全性高的有保本约定的短期理财产品投资或办理

银行定期存款。在上述额度内，资金可以滚动使用，且在本次董事会

决议有效期（12 个月）内累计进行现金管理的暂时闲置的非公开发

行募集资金总额没有超过公司最近一期经审计的净资产 50%的，无需

另外提交股东大会审议。

    3、投资品种

    为控制风险，投资品种为低风险、期限不超过 12 个月的有保本

约定的理财产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的

理财产品）或办理银行定期存款。投资的产品必须符合：

    （1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承

诺；
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    （2）流动性好，做好资金支付预算，确保不影响非公开发行募

集资金投资计划的正常进行。

    公司不得将非公开发行募集资金用于向银行等金融机构购买以

股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品，不得将

非公开发行募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关

联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利。

    4、投资期限

    自公司第四届董事会第十三次会议审议通过之日起 12 个月内有

效，单个短期理财产品或银行定期存款的期限不超过 12 个月。公司

可在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。

       5、实施方式

    公司董事会授权公司董事长、总裁行使该项投资决策权并签署相

关合同，包括但不限于：选择合格专业理财机构、明确投资理财金额、

期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。公司副总裁兼财务总

监负责组织公司财务部具体实施。

    上述理财产品和定期存款不得用于质押，产品专用结算账户不得

存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，

公司将及时报上海证券交易所备案并公告。

    四、风险控制措施
    公司使用暂时闲置的非公开发行募集资金进行投资理财的对象

将选择低风险的短期理财产品，但公司仍采取以下措施控制投资风

险：


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    1、公司财务部的相关人员及时分析和跟踪银行理财产品投向、

项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，

将及时采取相应的措施，控制投资风险；

    2、独立董事、监事会有权对公司资金使用情况进行监督与检查，

必要时可以聘请专业机构进行审计；

    3、公司财务部必须建立台账对银行短期理财产品进行管理，建

立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作；

    4、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第

三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的

理财产品；

    5、公司将依据上海证券交易所的相关规定披露银行短期理财产

品投资以及相应的损益情况。

    五、使用暂时闲置的募集资金进行现金管理对公司的影响

    公司本次使用暂时闲置的非公开发行募集资金进行现金管理，有

利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，降低经营成本，在确保

公司非公开发行募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的

前提下进行的，不影响非公开发行募集资金项目的正常实施，没有与

非公开发行募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变非

公开发行募集资金用途的情形。

    六、专项意见

    1、独立董事意见

    公司独立董事对该事项发表意见：我们认为，公司本次使用单笔


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不超过 2 亿元暂时闲置的非公开发行募集资金购买期限不超过 12 个

月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行定

期存款，有利于提高募集资金使用效率，增加资金效益，不会影响募

集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形，

不会影响公司主营业务发展，不会对公司生产经营造成不利影响；公

司已经建立了较为完善的内部控制制度与体系，能够有效地控制投资

风险，确保资金安全，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东

利益的情形；该事项的审议和表决程序符合《公司法》、《公司章程》

的相关规定；我们同意公司使用单笔不超过 2 亿元暂时闲置的非公开

发行募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保

本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，并在上述额度及期限范

围内可以滚动使用投资额度，期限自公司第四届董事会第十三次会议

审议通过之日起 12 个月内有效，单个短期理财产品或银行定期存款

的期限不超过 12 个月。

    2、监事会意见
    2017 年 11 月 20 日，公司召开第四届监事会第十一次会议，以

赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于公司使

用暂时闲置的募集资金进行现金管理》的议案，经审议，监事会认为：

公司使用单笔不超过 2 亿元暂时闲置的非公开发行募集资金购买期

限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产

品或办理银行定期存款，有利于提高募集资金的使用效率，能够获得

一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金的使用，不

存在变相改变募集资金用途的情形，不影响公司主营业务发展，不存

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在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，该事项决策和

审议程序合法、合规，我们同意公司使用单笔不超过 2 亿元暂时闲置

的非公开发行募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性

好、有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，并在上述额度

及期限范围内可以滚动使用投资额度，期限自公司第四届董事会第十

三次会议审议通过之日起 12 个月内有效，单个短期理财产品或银行

定期存款的期限不超过 12 个月。

    3、保荐机构意见

    公司保荐机构金元证券股份有限公司对公司使用暂时闲置的募

集资金进行现金管理事宜进行审核后发表意见，认为：宝泰隆本次拟

使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项，履行必要的内部决策

程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指

引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券

交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办

法（2013年修订）》的相关规定。宝泰隆本次拟使用暂时闲置募集资

进行现金管理的事项，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相

改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

    七、上网文件

    1、宝泰隆新材料股份有限公司独立董事关于公司使用暂时闲置

的募集资金进行现金管理的独立意见；

    2、金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司使用

暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

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八、备查文件

宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第十一次会议决议



特此公告。




                         宝泰隆新材料股份有限公司董事会

                                二 O 一七年十一月二十日




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