金元证券股份有限公司
关于宝泰隆新材料股份有限公司
2017 年度持续督导报告书
金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“保荐机构”）作为宝泰隆
新材料股份有限公司（以下简称“宝泰隆”或“公司”）2017 年非公开发行股票的
保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等相关规定，开展了宝泰隆 2017 年度持续督导工作，具体情况如下：
一、2017 年度持续督导工作情况
金元证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对宝泰隆进行
了日常的持续督导，开展了以下相关工作：
序号 督导事项 工作内容
建立健全并有效执行持续督导工作制度，
保荐机构已根据持续督导工作制度与公司
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工
制定并实施持续督导工作计划。
作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工
作开始前，与上市公司或相关当事人签署
2 金元证券已与公司签订持续督导协议。
持续督导协议，明确双方在持续督导期间
的权利义务，并报上海证券交易所备案。
2017 年持续督导期间，保荐代表人及项
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 目组人员通过日常沟通、定期或不定期回
3
职调查等方式开展持续督导工作。 访、现场检查等方式，对宝泰隆开展了持
续督导工作。
2017 年 10 月 12 月保荐机构针对上海交易
所给公司出具的监管工作函，对相关事项
进行了核查并出具了《金元证券股份有限
持续督导期间，按照有关规定对上市公司 公司关于上海证券交易所<关于要求宝泰
违法违规事项公开发表声明的，应于披露 隆及其董事长、实际控制人加强信息披露
4
前向上海证券交易所报告，经上海证券交 管理的监管工作函>相关问题的专项核查
易所审核后在指定媒体上公告。 意见》。
经核查，除上述事项外，2017 年持续督
导期间公司未发生按有关规定保荐机构须
公开发表声明的违法违规事项。
2017 年 9 月 28 日公司收到上海证券交易
持续督导期间，上市公司或相关当事人出 所下发的《关于要求宝泰隆及其董事长、
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 实际控制人加强信息披露管理的监管工作
现或应当发现之日起五个工作日内向上海 函》（上证公函[2017]2224 号），认为
5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 公司及董事长、实际控制人焦云在信息披
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 露等方面存在一定缺陷，要求公司及董事
事项的具体情况，保荐人采取的督导措施 长、实际控制人焦云加强信息披露管理；
等。 2017 年 12 月 4 日上海证券交易所出具了
《关于对宝泰隆新材料股份有限公司董事
长焦云予以监管关注的决定》（上证公函
[2017]0082 号）对公司董事长焦云予以
监管关注，并要求公司董事、监事和高级
管理人员加强规范运作和信息披露管理工
作，严格遵守法律、法规、规章等规范性
文件及上海证券交易所业务规则，以及在
《董事（监事、高级管理人员声明及承诺
书）》中作出的承诺，保证公司及时、公
平，真实、准确和完整地披露所有重大信
息。
2017 年 12 月 6 日，公司收到中国证券监
督管理委员会黑龙江监管局下发的《关于
对宝泰隆新材料股份有限公司采取责令改
正措施的决定》（[2017]13 号）行政监
管措施决定书，针对公司信息披露及内幕
信息知情人登记管理中存在的问题提出了
整改要求。同时，公司董事长焦云、董事
会秘书王维舟作为公司信息披露的主要责
任人，针对公司信息披露方面出现的五个
问题分别收到了《关于对宝泰隆新材料股
份有限公司董事长焦云采取监管谈话措施
的决定》（[2017]14 号）、《关于对宝
泰隆新材料股份有限公司董事会秘书王维
舟采取监管谈话措施的决定》（[2017]15
号），认为公司及董事长、实际控制人焦
云在信息披露等方面存在一定缺陷，要求
公司及董事长、实际控制人焦云加强信息
披露管理；
保荐机构及时协助及督促公司进行了整改
并履行了相关信息披露义务。经核查，除
上述事项外，2017 年持续督导期间上市
公司或相关当事人未出现违法违规、违背
承诺等事项。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 经核查，除本表第 5 项所涉事项外，2017
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 年持续督导期间公司及其董事、监事和高
6
券交易所发布的业务规则及其他规范性文 级管理人员均未发生违法违规行为及不履
件，并切实履行其所做出的各项承诺。 行其所作承诺等情况。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
保荐机构核查了公司执行《公司章程》、
理制度，包括但不限于股东大会、董事
7 三会议事规则、关联交易、信息披露等相
会、监事会议事规则以及董事、监事和高
关制度的履行情况。
级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对公司的内控制度的设计、实施
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 和有效性进行了核查，公司在对关联方认
算制度和内部审计制度，以及募集资金使 定、关联交易审议等方面采取了一些整改
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用、关联交易、对外担保、对外投资、对 措施，经整改后公司内控制度符合相关法
子公司的控制等重大经营决策的程序与规 规要求并得到了执行，有利于公司的规范
则等。 运行。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
详见本持续督导报告书之“二、信息披露
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证
审阅情况”。
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
详见本持续督导报告书之“二、信息披露
10 会、上海证券交易所提交的其他文件进行
审阅情况”。
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
及时督促上市公司予以更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海证
券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
详见本持续督导报告书之“二、信息披露
11 作，对存在问题的信息披露文件应及时督
审阅情况”。
促上市公司更正或补充，上市公司不予更
正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告。
经核查，除本表第 5 项所述的 2017 年 9
月 28 日上海证券交易所对公司出具的监
关注上市公司或其控股股东、实际控制
管工作函及 2017 年 12 月 4 日上海证券交
人、董事、监事、高级管理人员受到中国
易所对公司董事长出具的监管关注涉及的
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
12 相关事项外，公司或其控股股东、实际控
分或者被上海证券交易所出具监管关注函
制人、董事、监事、高级管理人员 2017
的情况，并督促其完善内部控制制度，采
年度未受到中国证监会行政处罚、上海证
取措施予以纠正。
券交易所纪律处分或者被上海证券交易所
出具监管关注函的情况。
经核查，除本表第 5 项所述的 2017 年 9
月 28 日上海证券交易所对公司出具的监
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 管工作函及 2017 年 12 月 4 日上海证券交
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 易所对公司董事长出具的监管关注涉及的
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东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 相关事项外，2017 年持续督导期间公司
时向上海证券交易所报告。 及控股股东、实际控制人等均履行了相关
承诺。对于上海交易所提出的相关事项，
公司也已及时进行了整改。
公司于 2017 年 7 月 31 日收到上海证券交
易所下发的《关于对宝泰隆新材料股份有
限公司近期媒体报告相关事项的监管问询
函》（上证公函[2017]0881 号）要求公司
对媒体报道涉及的相关事项做进一步补充
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时 披露；
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上 2017 年 9 月 26 日公司收到上海证券交易
市公司存在应披露未披露的重大事项或与 所下发的《关于对宝泰隆媒体报道等有关
14 披露的信息与事实不符的，应及时督促上 事项的问询函》（上证公函[2017]2222
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不 号）要求公司对媒体报道涉及的相关事项
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易 做进一步补充披露；
所报告。 保荐机构及时对上述事项进行了核查，且
在持续督导期间内保荐机构密切关注公共
传媒关于上市公司的报道并及时针对市场
传闻进行核查，除上述事项外，未发现应
披露未披露的重大事项或与披露的信息与
事实不符的事项。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市 2016 年 3 月至 4 月期间公司与关联方焦岩
公司做出说明并限期改正，同时向上海证 岩、杨淑玲分别签订了借款合同。上述行
券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反 为未按照《上海证券交易所股票上市规则
《上市规则》等上海证券交易所相关业务 （ 2014 年 修 订 ） 》 第 10.2.5 条 、 第
规则；（二）证券服务机构及其签名人员 10.2.10 条规定及时进行审议并披露。
15 出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 2016 年 11 月，公司代关联方曲付江支付
性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他 收购七台河市东润矿业投资有限公司 43%
不当情形；（三）上市公司出现《保荐办 的股权过程中产生的个人所得税 353 万
法》第七十一条、第七十二条规定的情 元，属关联交易，形成关联方非经营性占
形；（四）上市公司不配合保荐人持续督 用上市公司资金。上述关联交易未按照
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人 《上海证券交易所股票上市规则（2014
认为需要报告的其他情形。 年修订）》第 10.2.3 条第一款规定及时进
行信息披露。
保荐机构及时协助及督促公司进行了整改
并履行了相关信息披露义务。经核查，除
上述情况外，2017 年持续督导期间公司
不存在其他该等情况。
保荐机构已制定了现场检查的相关工作计
制定对上市公司的现场检查工作计划，明
划，并明确了现场检查的工作要求，保荐
16 确现场检查工作要求，确保现场检查工作
人及持续督导专员严格按照工作计划和工
质量。
作要求开展现场检查。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项
现场检查：（一）控股股东、实际控制人 项目组自知悉本表第 15 项所述的关联交
或其他关联方非经营性占用上市公司资 易及关联方非经营性占用上市公司资金事
金；（二）违规为他人提供担保；（三） 项后按照相关法律法规及监管部门要求对
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违规使用募集资金；（四）违规进行证券 公司进行了现场检查，经核查，除上述事
投资、套期保值业务等；（五）关联交易 项外，2017 年持续督导期间公司未发生
显失公允或未履行审批程序和信息披露义 其他该等情况。
务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上
年同期下降 50%以上；（七）上海证券交
易所要求的其他情形。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对宝泰隆 2017 年度公开披露的定期
报告和临时公告进行了审阅，重点审阅“三会”会议的召集与召开程序是否合法、
合规，会议提案与表决程序是否符合相关法律法规和公司章程，披露内容是否真实、
准确、完整，以确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2017 年度，
宝泰隆的信息披露情况如下：
序号 公告号 公告名称 公告时间
宝泰隆新材料股份有限公司关于 100 吨/石墨烯工
1 临 2017-001 2017.1.5
业化生产项目进展情况的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于提前归还部分临
2 临 2017-002 2017.1.10
时补充流动资金的募集资金的公告
宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行 2017 年公
3 临 2017-003 2017.1.17
司债券(第一期)发行结果公告
4 临 2017-004 宝泰隆新材料股份有限公司质押公告 2017.1.21
宝泰隆新材料股份有限公司获得政府奖励资金的
5 临 2017-005 2017.1.24
公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于变更办地址的公
6 临 2017-006 2017.1.26
告
宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东部分股
7 临 2017-007 2017.2.17
权质押公告
宝泰隆新材料股份有限公司第三届董事会第四十
8 临 2017-008 2017.2.25
次会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第三届监事会第二十
9 临 2017-009 2017.2.25
六次会议决议公告
10 临 2017-010 宝泰隆新材料股份有限公司对外投资公告 2017.2.25
宝泰隆新材料股份有限公司关于变更会计师事务
11 临 2017-011 2017.2.25
所公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于召开 2017 年第一
12 临 2017-012 2017.2.25
次临时股东大会的通知
宝泰隆新材料股份有限公司关于归还临时补充流
13 临 2017-013 2017.3.7
动资金的募集资金的公告
宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年第一次临时股
14 临 2017-014 2017.3.14
东大会决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第三届董事会第四十
15 临 2017-015 2017.3.14
一次会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于使用募集资金临
16 临 2017-016 2017.3.14
时补充流动资金公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于非公开发行 A 股
17 临 2017-017 股票获得中国证监会发行审核委员会审核通过的 2017.3.16
公告
宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行 2017 年公
18 临 2017-018 2017.3.25
司债券(第二期)发行结果公告
宝泰隆新材料股份有限公司 2012 年公司债券本息
19 临 2017-019 2017.3.29
兑付和摘牌公告
20 临 2017-020 宝泰隆新材料股份有限公司股份质押公告 2017.3.29
宝泰隆新材料股份有限公司第三届董事会第四十
21 临 2017-021 2017.3.30
二次会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第三届监事会第二十
22 临 2017-022 2017.3.30
八次会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司签订战略框架协议的
23 临 2017-023 2017.3.30
公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于召开 2017 年第二
24 临 2017-024 2017.3.30
次临时股东大会的通知
宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解
25 临 2017-025 2017.4.13
除质押的公告
宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年第二次临时股
26 临 2017-026 2017.4.15
东大会决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于选举职工监事的
27 临 2017-027 2017.4.15
公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第一次
28 临 2017-028 2017.4.15
会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第一次
29 临 2017-029 2017.4.15
会议决议公告
30 临 2017-030 宝泰隆瓣材料股份有限公司对外投资公告 2017.4.15
宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第二次
31 临 2017-031 2017.4.25
会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第二次
32 临 2017-032 2017.4.25
会议决议公告
33 临 2017-033 宝泰隆新材料股份有限公司关联交易公告 2017.4.25
宝泰隆新材料股份有限公司募集资金存放与实际
34 临 2017-034 2017.4.25
使用情况的专项报告
宝泰隆新材料股份有限公司 2016 年度主要经营数
35 临 2017-035 2017.4.25
据的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于召开 2016 年年度
36 临 2017-036 2017.4.25
股东大会的通知
宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东部分股
37 临 2017-037 2017.4.26
权质押公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解
38 临 2017-038 2017.4.28
除质押的公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第三次
39 临 2017-039 2017.4.29
会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第三次
40 临 2017-040 2017.4.29
会议决议公告
41 临 2017-041 宝泰隆新材料股份有限公司对外投资公告 2017.4.29
42 临 2017-042 宝泰隆新材料股份有限公司出售资产公告 2017.4.29
43 临 2017-043 宝泰隆新材料股份有限公司关联交易公告 2017.4.29
宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年第一季度主要
44 临 2017-044 2017.4.29
经营数据的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于 2016 年年度股东
45 临 2017-045 2017.4.29
大会增加临时提案的公告
46 临 2017-046 宝泰隆新材料股份有限公司更正及补充公告 2017.5.3
宝泰隆新材料股份有限公司 2016 年度业绩说明会
47 临 2017-047 2017.5.3
预告公告
宝泰隆新材料股份有限公司 2016 年年度股东大会
48 临 2017-048 2017.5.16
决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第五次
49 临 2017-049 2017.5.16
会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于关联方为公司孙
50 临 2017-050 2017.5.16
公司提供借款的关联交易公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于召开 2017 年第三
51 临 2017-051 2017.5.16
次临时股东大会的通知
宝泰隆新材料股份有限公司关于关联方为公司孙
52 临 2017-052 2017.5.17
公司提供借款的关联交易的补充公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东部分股
53 临 2017-053 2017.5.18
权质押公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于获得政府补助的
54 临 2017-054 2017.6.1
公告
宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年第三次临时股
55 临 2017-055 2017.6.1
东大会决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权补
56 临 2017-056 2017.6.2
充质押公告
57 临 2017-057 宝泰隆新材料股份有限公司澄清公告 2017.7.6
宝泰隆新材料股份有限公司关于收到中国证监会
58 临 2017-058 2017.7.20
核准非公开发行股票批复的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于股票交易异常波
59 临 2017-059 2017.7.21
动的公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第六次
60 临 2017-060 2017.7.26
会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第五次
61 临 2017-061 2017.7.26
会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于延长公司本次非
62 临 2017-062 公开发行股票股东大会决议及授权董事会全权办 2017.7.26
理本次非公开发行股票相关事宜有效期的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于召开 2017 年第四
63 临 2017-063 2017.7.26
次临时股东大会的通知
宝泰隆新材料股份有限公司关于更换非公开发行 A
64 临 2017-064 2017.7.31
股股票项目保荐代表人的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于股票停牌的提示
65 临 2017-065 2017.8.1
性公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于收到上海证券交
66 临 2017-066 2017.8.1
易所问询函的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于延期回复上海证
67 临 2017-067 2017.8.2
券交易所问询函的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于股票复牌的提示
68 临 2017-068 2017.8.3
性公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于对上海证券交易
69 临 2017-069 2017.8.3
所问询函回复的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于提前归还部分临
70 临 2017-070 2017.8.4
时补充流动资金的募集资金的公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第七次
71 临 2017-071 2017.8.11
会议决议公告
72 临 2017-072 宝泰隆新材料股份有限公司出售资产公告 2017.8.11
73 临 2017-073 宝泰隆新材料股份有限公司对外投资公告 2017.8.11
宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年第四次临时股
74 临 2017-074 2017.8.11
东大会决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于对外投资的补充
75 临 2017-075 2017.8.11
及风险提示公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第八次
76 临 2017-076 2017.8.29
会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第六次
77 临 2017-077 2017.8.29
会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于会计政策变更的
78 临 2017-078 2017.8.29
公告
宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年上半年募集资
79 临 2017-079 2017.8.29
金存放与实际使用情况的专项报告
宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年上半年主要经
80 临 2017-080 2017.8.29
营数据的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于召开 2017 年第五
81 临 2017-081 2017.8.29
次临时股东大会的通知
宝泰隆新材料股份有限公司独立董事公开征集委
82 临 2017-082 2017.8.29
托投票权报告书
宝泰隆新材料股份有限公司关于股票交易异常波
83 临 2017-083 2017.9.7
动的公告
84 临 2017-084 宝泰隆新材料股份有限公司对外投资公告 2017.9.7
宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行股票发行
85 临 2017-085 号 2017.9.9
结果暨股本变动公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于签订募集资金专
86 临 2017-086 号 2017.9.9
户存储三方监管协议的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解
87 临 2017-087 号 2017.9.9
除质押的公告
88 临 2017-088 号 宝泰隆新材料股份有限公司股份质押公告 2017.9.9
宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第九次
89 临 2017-089 号 2017.9.9
会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第七次
90 临 2017-090 号 2017.9.9
会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司修订《公司章程》的
91 临 2017-091 号 2017.9.9
公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于使用银行承兑汇
92 临 2017-092 号 票支付非公开发行募投项目资金并以募集资金等 2017.9.9
额置换的公告
宝泰隆新材料股份有限公司募集资金临时补充流
93 临 2017-093 号 2017.9.9
动资金公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于调整公司 2017 年
94 临 2017-094 号 2017.9.9
限制性股票激励计划激励对象及授予数量的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于 2017 年第五次临
95 临 2017-095 号 2017.9.9
时股东大会取消议案的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于召开 2017 年第六
96 临 2017-096 号 2017.9.9
次临时股东大会的通知
宝泰隆新材料股份有限公司关于 2017 年第五次临
97 临 2017-097 号 2017.9.12
时股东大会增加临时提案的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于独立董事公开征
98 临 2017-098 号 2017.9.12
集投票权的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于提前归还临时补
99 临 2017-099 号 2017.9.12
充流动资金的募集资金的公告
100 临 2017-100 号 宝泰隆新材料股份有限公司股份质押公告 2017.9.16
宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解
101 临 2017-101 号 2017.9.16
除质押的公告
宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年第五次临时股
102 临 2017-102 号 2017.9.21
东大会决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于 2017 年限制性股
103 临 2017-103 号 2017.9.21
票激励权益授予公告
宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年第六次临时股
104 临 2017-104 号 2017.9.26
东大会决议公告
105 临 2017-105 号 宝泰隆新材料股份有限公司签订合作协议的公告 2017.9.26
宝泰隆新材料股份有限公司关于收到上海证券交
106 临 2017-106 号 2017.9.27
易所问询函的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于对上海证券交易
107 临 2017-107 号 2017.9.28
所问询函回复的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解
108 临 2017-108 号 2017.9.29
除质押的公告
109 临 2017-109 号 宝泰隆新材料股份有限公司股份质押公告 2017.9.29
宝泰隆新材料股份有限公司关于收到上海证券交
110 临 2017-110 号 2017.9.29
易所监管工作函的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于对上海证券交易
111 临 2017-111 号 2017.10.13
所监管工作函回复的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于注销公司 2015 年
112 临 2017-112 号 2017.10.20
非公开发行 A 股股票募集资金专项账户的公告
113 临 2017-113 号 宝泰隆新材料股份有限公司针状焦项目进展公告 2017.10.26
宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第十二
114 临 2017-114 号 2017.10.27
次会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年第三季度主要
115 临 2017-115 号 2017.10.27
经营数据的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解
116 临 2017-116 号 2017.11.2
除质押的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于焦炭制 30 万吨稳
117 临 2017-117 号 2017.11.7
定轻烃（转型升级）项目的进展公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于 2017 年股权激励
118 临 2017-118 号 2017.11.11
计划限制性股票授予结果公告
宝泰隆新材料股份有限公司简式权益变动提示性
119 临 2017-119 2017.11.11
公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第十三
120 临 2017-120 号 2017.11.21
次会议决议公告
121 临 2017-121 号 宝泰隆新材料股份有限公司对外投资公告 2017.11.21
宝泰隆新材料股份有限公司关于使用暂时闲置募
122 临 2017-122 号 2017.11.21
集资金进行现金管理的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于修订《公司章
123 临 2017-123 号 2017.11.21
程》的公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于召开 2017 年第七
124 临 2017-124 号 2017.11.21
次临时股东大会的通知
宝泰隆新材料股份有限公司关于收到黑龙江证监
125 临 2017-125 号 2017.12.7
局行政监管措施决定书的公告
宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年第七次临时股
126 临 2017-126 号 2017.12.7
东大会决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第十四
127 临 2017-127 号 2017.12.26
次会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第十二
128 临 2017-128 号 2017.12.26
次会议决议公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于变更会计师事务
129 临 2017-129 号 2017.12.26
所公告
130 临 2017-130 号 宝泰隆新材料股份有限公司关联交易公告 2017.12.26
131 临 2017-131 号 宝泰隆新材料股份有限公司对外投资公告 2017.12.26
宝泰隆新材料股份有限公司关于公司 2016 年年度
132 临 2017-132 号 2017.12.26
报告的补充公告
宝泰隆新材料股份有限公司关于召开 2018 年第一
133 临 2017-133 号 2017.12.26
次临时股东大会的通知
134 临 2017-134 号 宝泰隆新材料股份有限公司关联交易公告 2017.12.26
135 临 2017-135 号 宝泰隆新材料股份有限公司对外投资进展公告 2017.12.30
2017 年 7 月 31 日公司收到上海证券交易所下发的《关于对宝泰隆新材料股份
有限公司近期媒体报告相关事项的监管问询函》（上证公函[2017]0881 号）就公司
“石墨烯概念股”“针状焦概念股”，“受益于焦煤、焦炭价格上涨”等媒体报道
做了进一步补充披露的要求。公司对相关报道进行了解释和补充披露，详见【临
2017-069】号公告。
2017 年 9 月 26 日公司收到上海证券交易所下发的《关于对宝泰隆媒体报道等
有关事项的问询函》（上证公函[2017]2222 号）就公司石墨烯业务的有关媒体报道
做了进一步补充披露的要求。公司对相关媒体报道进行了解释和补充披露，详见
【临 2017-107 号】号公告。
2017 年 9 月 28 日公司收到上海证券交易所下发的《关于要求宝泰隆及其董事
长、实际控制人加强信息披露管理的监管工作函》（上证公函[2017]2224 号）（以
下简称“《工作函》”），认为公司及董事长、实际控制人焦云在信息披露等方面
存在一定缺陷，要求公司及董事长、实际控制人焦云加强信息披露管理。公司全体
董监高积极落实了《工作函》的要求，严格认真处理了《工作函》所要求的事项，
详见【临 2017-111 号】号公告。
2017 年 12 月 4 日上海证券交易所出具了《关于对宝泰隆新材料股份有限公司
董事长焦云予以监管关注的决定》（上证公函[2017]0082 号）对公司董事长焦云予
以监管关注，并要求公司董事、监事和高级管理人员加强规范运作和信息披露管理
工作，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件及上海证券交易所业务规则，以及
在《董事（监事、高级管理人员声明及承诺书）》中作出的承诺，保证公司及时、
公平，真实、准确和完整地披露所有重大信息。
2017 年 12 月 6 日，公司收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局下发的
《关于对宝泰隆新材料股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2017]13 号）行
政监管措施决定书，针对公司信息披露及内幕信息知情人登记管理中存在的问题提
出了整改要求。同时，公司董事长焦云、董事会秘书王维舟作为公司信息披露的主
要责任人，针对公司信息披露方面出现的五个问题，分别收到了《关于对宝泰隆新
材料股份有限公司董事长焦云采取监管谈话措施的决定》（[2017]14 号）、《关于
对 宝 泰 隆 新 材 料 股份有 限 公 司 董 事 会 秘书王 维 舟 采 取 监 管 谈话措 施 的 决 定 》
（[2017]15 号）要求公司董事长焦云和公司董事会秘书王维舟到黑龙江证监局接受
监管谈话。公司针对黑龙江证监局提出的相关问题进行了全面整改，对需要董事会
补充审议的相关事项进行了补充审议，对信息披露有所遗漏的事项进行了补充披露，
详见【临 2017-127 号】、【临 2017-132 号】、【临 2017-134 号】、【临 2018-006
号】公告，以及公司 2017 年 12 月 26 日披露的《宝泰隆新材料股份有限公司关于黑
龙江监管局行政监管措施决定书相关事项的整改报告》。
经核查，金元证券认为，上述事项经整改后，公司已严格按照证券监管部门的
相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各
项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规则规定应
向中国证监会和交易所报告的事项
经核查，上市公司在 2017 年度持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业务管
理办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规
则规定的应该向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年
度持续督导报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
张 敏 刘啸波
金元证券股份有限公司
年 月 日