证券代码：601011         证券简称：宝泰隆   编号：临 2020-002 号


                    宝泰隆新材料股份有限公司
        股权激励限制性股票回购注销实施公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     回购注销原因：因公司 2017 年限制性股票激励计划中孙明君

先生当选为公司监事职务，不符合《宝泰隆新材料股份有限公司 2017
年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》授予要求，公司对孙明君
先生已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销

     本次注销股份的有关情况
     回购股份数量           注销股份数量          注销日期
       540,000                540,000         2020 年 1 月 14 日




    一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
    2017 年 9 月 20 日，公司召开的 2017 年第五次临时股东大会，
审议通过了《提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票

激励计划相关事项》的议案，授权董事会全权处理与本次激励计划有
关的事项，包括办理激励对象回购限制性股票所必需的全部事宜，具
体内容详见公司披露在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时
报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的


                                  1
临 2017-102 号公告。
    2019 年 11 月 13 日，公司召开第四届董事会第四十三次会议和

第四届监事会第三十三次会议，审议通过了《回购注销部分股权激励
对象已获授但尚未解锁的限制性股票》的议案，公司独立董事就该事
项已发表了同意的独立意见。鉴于已获授限制性股票的激励对象孙明

君先生当选为公司监事，根据《宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年
限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》的相关规定，孙明君先生
已不符合激励对象资格，公司董事会决定回购孙明君先生已获授但尚

未解锁的合计 540,000 股限制性股票，并办理回购注销手续。具体内
容详见公司披露在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临
2019-084 号、临 2019-085 号公告。
    2019 年 11 月 14 日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了《宝泰隆新材料股份有限公司关于回购注销部分限制性股票
通知债权人的公告》（临 2019-087 号），公司通知债权人自接到公
司通知起 30 日内、未接到通知者自上述公告披露之日起 45 日内向公
司申报债权，并均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务
或者提供相应担保。截止申报期间届满，公司未收到任何公司债权人
向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。

    二、本次限制性股票回购注销情况
    （一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
    根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《宝泰隆
新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案） 修订稿）》


                               2
的规定：“本次激励计划的激励对象为公司董事及高级管理人员、核
心技术人员及核心业务人员，不包括独立董事、监事及单独或合计持

有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；激
励对象因个人原因辞职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。”由于孙明君先生当

选为公司监事，因此，公司对孙明君先生已获授但尚未解锁的限制性
股票进行回购注销。
    （二）本次回购注销的相关人员、数量

    本次回购注销限制性股票涉及孙明君先生 1 人，合计拟回购注销
限制性股票 540,000 股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性
股票 5,587,200 股。
    （三）回购注销安排
    公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称
“中登公司上海分公司”）开立了回购专用证券账户，账户号码：
B882254028；公司已向中登公司上海分公司提交了本次回购注销事
项的相关申请文件，预计本次限制性股票于 2020 年 1 月 14 日完成注
销；注销完成后，公司将依法办理相关工商变更登记手续。

    三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
   公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
                                                           单位：股
                      变动前          变动数         变动后
有限售条件的流通股        6,127,200       -540,000       5,587,200
无限售条件的流通股    1,604,807,397             0     1,604,807,397
     股份合计         1,610,934,597       -540,000    1,610,394,597


    四、说明及承诺
    公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、

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信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和
公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对

象合法权益及债权人利益的情形。
    公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、
股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励

对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。
如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产
生的相关法律责任。

    五、法律意见书的结论性意见
    广东君言律师事务所律师认为：截至本法律意见出具日，本次回
购注销事项已经取得了必要的批准和授权，已按照《激励计划(草案)》
的有关规定履行了现阶段必要的程序，符合《上市公司股权激励管理
办法》、《激励计划(草案)》等的相关规定。公司应就本次回购注销事
项及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律、法规和规范性文
件的规定办理股份注销登记和减少注册资本等手续。
    六、上网公告附件
    广东君言律师事务所关于宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年限
制性股票激励计划之限制性股票第二次解锁及回购注销部分限制性
股票相关事项的法律意见书。


    特此公告。


                              宝泰隆新材料股份有限公司董事会
                                      二 O 二 O 年一月九日


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