股票代码：601011      股票简称：宝泰隆     编号：临2021-046号



         宝泰隆新材料股份有限公司
 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采
           取监管措施或处罚的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



    宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严

格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上

海证券交易所股票上市规则》及《宝泰隆新材料股份有限公司章程》

的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理

和控制制度，提高公司规范运作水平，积极保护投资者合法权益，促

进公司持续、稳定、健康发展。

    鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请非公开发行股票事

项，公司对最近五年是否被中国证券监督管理委员会及其派出机构和

上海证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如

下：

    一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    公司及公司董事、监事、高级管理人员最近五年不存在被证券监

管部门和交易所处罚的情况。



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    二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整

改措施

    （一）2017 年 9 月 28 日，上海证券交易所下发《关于要求宝泰

隆及其董事长、实际控制人加强信息披露管理的监管工作函》（上证

公函[2017]2224 号），指出公司及董事长、实际控制人焦云在信息披

露等方面存在一定缺陷，督促公司及董事长、实际控制人焦云加强信

息披露管理，做好有关工作。

    2017 年 12 月 4 日，上海证券交易所下发《关于对宝泰隆新材料

股份有限公司董事长焦云予以监管关注的决定》，对时任宝泰隆新材

料股份有限公司董事长，公司实际控制人焦云予以监管关注。

    监管事项：2017 年 9 月 24 日，时任公司董事长、公司实际控制

人焦云在接受媒体采访时表示，公司“石墨烯产量及产能居全国第一”、

“在石墨烯的技术储备和生产上在国内是绝对的第一”等。后经监管问

询，公司于 9 月 27 日披露公告称，上述表述系焦云根据个人信息总

结做出的个人判断，没有具体权威依据。公司的行业地位和产品产量

属于可能影响投资者投资决策的重要信息，应当客观、真实、准确，

并由上市公司在中国证监会指定媒体上披露。焦云作为上市公司董事

长，在接受采访时发布涉及公司行业地位和产品产量数据的重要判断，

且没有具体权威依据，可能对投资者投资决策产生误导。

    整改措施：公司按照工作函的要求对公司针状焦项目的进度、未

投产的原因和存在的障碍，以及该项目的信息披露情况进行了自查，

自查结果已披露。

    （二）2017 年 12 月 1 日，中国证券监督管理委员会黑龙江监管

局下发《关于对宝泰隆新材料股份有限公司采取责令改正措施的决定》

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（[2017]13 号）、《关于对宝泰隆新材料股份有限公司董事长焦云采

取监管谈话措施的决定》（[2017]14 号）及《关于对宝泰隆新材料股

份有限公司董事会秘书王维舟采取监管谈话措施的决定》（[2017]15

号）行政监管措施决定书。要求公司立即停止相关违规行为，并在

2017 年 12 月 31 日前予以改正，公司应充分梳理关联方情况、董事、

监事、高级管理人员在外任职或兼职情况及关联交易情况，严格按照

有关规定履行信息披露义务及审议程序，同时做好内幕信息知情人登

记管理有关工作。

    监管事项：

    1、信息披露方面

    （1）公司 2016 年 3 月至 4 月期间与关联方焦岩岩、杨淑玲分别

签订了资金占用费率为 1.5%（超过同期银行贷款利率）的借款合同。

上述行为未按照《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》

第 10.2.5 条、第 10.2.10 条规定及时进行审议并披露。

    （2）公司 2015 年以 3700 万元向自然人曲付江收购七台河市东

润矿业投资有限公司 43%的股权。2016 年 11 月，公司代关联方支付

上述股权转让过程中产生的个人所得税 353 万元，属关联交易，形成

关联方非经营性占用上市公司资金。上述关联交易未按照《上海证券

交易所股票上市规则（2014 年修订）》第 10.2.3 条第一款规定及时

进行信息披露，未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准

则第 2 号——年度报告的内容与格式（2016 年修订）》（证监会公

告[2016]第 31 号，以下简称《年度报告的内容与格式（2016 年修订）》）

第三十一条第一款规定在 2016 年年报中披露。



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    （3）公司 2016 年年报未按照《公开发行证券的公司信息披露编

报规则第 15 号——财务报告的一般规定（2014 年修订）》（证监会

公告[2014]第 54 号，以下简称《财务报告的一般规定（2014 年修订）》）

第五十一条规定披露宝润嘉实融资租赁（天津）有限公司、哈尔滨海

丰投资有限公司、勃利县振兴煤矿、鸡东北方焦化有限责任公司、北

京汇宇嘉禾投资有限公司、深圳前海宝泰资产管理有限公司、宋希祥、

周秋、刘新宝等 9 名关联方情况。

    （4）公司 2016 年年报未按照《财务报告的一般规定（2014 年

修订）》第五十二条、《年度报告的内容与格式（2016 年修订）》

第四十条规定披露关联方焦云、杨淑玲向公司提供部分担保情况。

    （5）公司 2016 年度利用闲置募集资金购买了非保本浮动收益型

理财产品，与公司披露情况不符。

    上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第

40 号）第二条规定。

    2、内幕信息知情人登记管理方面

    公司内幕信息知情人档案未按照《关于上市公司建立内幕信息知

情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]第 30 号，以下简称

《内幕信息登记管理规定》）规定的格式与内容要求制作。公司筹划

发行证券等重大事项时，未制定重大事项进程备忘录。上述行为违反

了《内幕信息登记管理规定》第六条、第十条规定。

    整改措施：针对《行政监管措施决定书》提出的问题，公司高度

重视，董事长焦云先生组织公司董事、监事、高级管理人员及财务部、

证券部等相关部门人员召开了专门会议，逐项讨论整改，责任落实到

部门、到人；对公司内控、管理方面存在的问题做了深刻梳理和检讨，

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并形成了整改意见和措施；会后公司财务、审计、行政、供应、销售、

证券等系统主管领导又分别组织本系统员工开会讨论，对工作中存在

的问题进行全面总结，并形成了整改方案和措施。公司的整改情况和

报告及时上报黑龙江证监局，并予以披露。

    （三）2019 年 8 月 2 日上海证券交易所下发《关于对宝泰隆新

材料股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》（上证公监函

[2019]0047 号），对公司及时任公司董事会秘书王维舟予以监管关注。

    关注事项：2018 年 7 月 30 日，公司控股孙公司双鸭山龙煤天泰

煤化工有限公司（以下简称龙煤天泰公司）因项目承包合同纠纷事项

被赛鼎工程有限公司（以下简称赛鼎公司）提起诉讼，诉请法院判决

龙煤天泰公司支付合同款、逾期利息等合计 6.25 亿元。2018 年 10 月

31 日，龙煤天泰公司在法院出具的应诉通知书、起诉状等相关法律

文书的送达回证上签字。2019 年 1 月 18 日，龙煤天泰公司就赛鼎公

司继续履行合同、赔偿延误工期费用等事宜提起反诉。目前案件尚未

判决，上述诉讼涉案总金额占公司最近一期经审计净资产比例为

10.97%，但公司直至 2019 年 3 月 2 日才就该诉讼及反诉等事项予以

披露，信息披露不及时。

    除上述情形外，公司及公司董事、监事、高级管理人员不存在其

他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情形。



    特此公告。



                               宝泰隆新材料股份有限公司董事会

                                    二 O 二一年四月二十九日

                               5