股票代码：601011       股票简称：宝泰隆    编号：临2021-074号



               宝泰隆新材料股份有限公司
         第五届监事会第十四次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



    一、会议召开情况

    根据 2021 年 9 月 13 日发出的会议通知，宝泰隆新材料股份有限

公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议于 2021 年 9 月

17 日以通讯方式召开，公司共有监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。

    二、会议审议情况

    本次会议共有六项议案，会议及参加会议表决的人员与程序符合

《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。在事前已与

各位监事对议案内容进行过充分讨论的基础上，会议最终形成如下决

议：

    1、审议通过了《调整公司非公开发行股票方案》的议案

    （1）发行股票种类和面值

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （2）发行方式及发行时间

                               1
    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （3）发行对象及认购方式

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （4）定价基准日、发行价格及定价原则

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （5）发行数量及募集资金数量

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （6）限售期

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （7）募集资金投向

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （8）本次发行前滚存未分配利润的安排

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （9）发行决议有效期限

    本次发行决议有效期为自股东大会审议通过之日起 12 个月。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （10）上市地点

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    调整后的公司非公开发行股票方案详见公司披露在《上海证券

报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网

站（www.sse.com.cn）上的临 2021-075 号公告。

    2、审议通过了《公司非公开发行股票预案（修订稿）》的议案


                                2
    2021 年 5 月 20 日，公司召开的 2020 年年度股东大会审议通过

了关于非公开发行股票相关议案，公司按照《公开发行证券的公司信

息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和

发行情况报告书》的要求，就本次非公开发行股票事项编制了《宝泰

隆新材料股份有限公司 2021 年度非公开发行股票预案》。

    鉴于资本市场环境发生变化，公司结合自身情况综合考量，经审

慎考虑，对公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案进行修订调整，

公司结合本次非公开发行 A 股股票方案调整的具体情况，相应修订

了本次非公开发行股票预案中的相应内容，并编制了《宝泰隆新材料

股份有限公司 2021 年度非公开发行股票预案（修订稿）》，具体内

容详见公司披露在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、

《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临

2021-076 号公告及《宝泰隆新材料股份有限公司 2021 年度非公开发

行股票预案（修订稿）》。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    3、审议通过了《公司与焦云先生签署<附条件生效的非公开发

行股票认购协议之终止协议>》的议案

    2021 年 5 月 20 日，公司召开的 2020 年年度股东大会审议通过

了关于非公开发行股票相关议案，根据本次非公开发行股票的方案，

公司与实际控制人焦云先生于 2021 年 4 月 29 日签署了《附条件生效

的非公开发行股份认购协议》，焦云先生拟认购数量为本次发行数量

的 2.86%。

                               3
     由于资本市场环境发生变化，经公司与焦云先生协商一致同意签

署《附条件生效的非公开发行股票认购协议之终止协议》，公司实际

控制人焦云先生不再参与本次非公开发行股票认购事宜，协议自签署

之日起立即生效，具体内容详见公司披露在《上海证券报》、《中国证

券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（www.sse.com.cn）上的临 2021-077 号公告。

     表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

     4、审议通过了《公司本次非公开发行股票涉及关联交易》的议

案

     2021 年 5 月 20 日，公司召开的 2020 年年度股东大会审议通过

了关于非公开发行股票相关议案，根据本次非公开发行股票的方案，

公司实际控制人焦云先生拟认购数量为本次发行数量的 2.86%。公司

与焦云先生已于 2021 年 4 月 29 日签署《附条件生效的非公开发行股

份认购协议》。

     由于资本市场环境发生变化，经公司与焦云先生协商一致同意签

署《附条件生效的非公开发行股票认购协议之终止协议》，公司实际

控制人焦云先生不再参与本次非公开发行股票认购事宜，焦云先生是

公司的董事长、实际控制人，根据《上海证券交易所股票上市规则》

等相关规定，焦云先生与公司签署《附条件生效的非公开发行股票认

购协议之终止协议》的行为构成了关联交易，具体内容详见公司披露

在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海

证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临 2021-077 号公告。

                                     4
     表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

     5、审议通过了《公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分

析报告（修订稿）》的议案

     2021 年 5 月 20 日，公司召开的 2020 年年度股东大会审议通过

了关于非公开发行股票相关议案，公司对本次非公开发行股票募集资

金全部投资项目的可行性进行了分析讨论，并按照中国证监会《上市

公司证券发行管理办法》（2020 年修订）的要求编制了《宝泰隆新材

料股份有限公司关于 2021 年度非公开发行股票募集资金使用的可行

性分析报告》。

     鉴于资本市场环境发生变化，公司结合自身情况综合考量，对公

司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案进行修订调整，并相应修订《宝

泰隆新材料股份有限公司关于 2021 年度非公开发行股票募集资金使

用的可行性分析报告》的相关内容，编制了《宝泰隆新材料股份有限

公司关于 2021 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告

（ 修 订 稿 ）》， 具 体 内 容 详 见 公 司 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（www.sse.com.cn）上的《宝泰隆新材料股份有限公司关于 2021 年

度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

     表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

     6、审议通过了《公司 2021 年度非公开发行股票摊薄即期回报的

风险提示及填补措施和相关主体承诺（修订稿）》的议案

     2021 年 5 月 20 日，公司召开的 2020 年年度股东大会审议通过

了关于非公开发行股票相关议案，根据《国务院办公厅关于进一步加

                                      5
强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发【2013】

110 号）、中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产

重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告【2015】31 号）

等有关文件的要求，公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并

购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。为保

障维护中小投资者利益，公司结合本次非公开发行 A 股股票方案调

整的具体情况，就本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填

补措施和相关主体承诺事项进行了修订，具体内容详见公司披露在

《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证

券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临 2021-078 号公告。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本次非公开发行事项已经公司 2020 年年度股东大会审议通过，

并授权董事会全权办理与本次非公开发行股票的相关事宜，因此上述

议案无需提交公司股东大会审议。

    三、备查文件

    宝泰隆新材料股份有限公司第五届监事会第十四次会议决议。



    特此公告。



                                宝泰隆新材料股份有限公司监事会

                                       二 O 二一年九月十七日




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