宝泰隆：宝泰隆新材料股份有限公司信息披露管理制度2022-08-30
宝泰隆新材料股份有限公司 信息披露管理制度
宝泰隆新材料股份有限公司
信息披露管理制度
二 O 二二年九月
宝泰隆新材料股份有限公司 信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）及相关信
息披露义务人的信息披露行为,提高公司信息披露管理水平和信息披露质量,加
强信息披露事务管理，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益,根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会下发的《上市公
司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》及《公司章程》等法律、法规，
结合公司实际情况,制定本制度。
第二条 本制度所称信息披露是指：将法律、法规、证券监管部门规定要求
披露的以及可能对公司股票价格产生重大影响的信息,在规定时间内、在规定的
媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布,并按规定程序送达证券
监管部门。
第三条 本制度所称公司信息披露的义务人包括公司董事、监事、高级管理
人员；各部门、各控股子公司的主要负责人及其相关工作人员；公司股东、实际
控制人，公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在关联人）；涉及公司
收购、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员；
破产管理人及其成员，以及法律、行政法规、上海证券交易所和中国证监会规定
的其他承担信息披露义务的主体。
第四条 本制度中“及时”是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日
内。
第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时，公平。
第六条 公司及信息披露义务人应当及时履行信息披露义务，披露的信息应
当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
公司及信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向
任何单位和个人泄露。在内幕信息依法披露前，内幕信息知情人和非法获取内幕
信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易，任何单位和
个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承
诺的，应当披露。
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第七条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第八条 公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及公
司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内
如实回复上海证券交易所就上述事项提出的问询，并按照本制度、法律、行政法
规、部门规章及其他有关规定的要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出
公告。
第九条 公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、募集说明书、上市公
告书、收购报告书等。公司在披露信息前，应当按照上海证券交易所要求报送定
期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。
第十条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所网站和符合中国证监会规
定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上海证券交易所，供社会公众查
阅。
信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要
应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易
懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第十一条 公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误
导，公司应当按照上海证券交易所的要求作出说明并公告。
第二章 应披露的信息及标准
第一节 定期报告
第十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报
告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年
度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
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(一)公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成年度报告，并在公
司指定的报纸上披露年度报告摘要，同时在公司指定的网站上披露其全文；
(二)公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成半年度
报告，并按照上交所的要求进行披露；
(三)公司应在每个会计年度第三个月、九个月结束后的一个月内编制季度报
告，并按照上交所的要求进行披露，公司第一季度的季度报告披露时间不得早于
公司上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上海证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第十三条 公司年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十四条 公司半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 公司季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
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（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第十六条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过，未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反应公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见，监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反应公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
第十七条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第十八条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证
券交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据（无论是否已
经审计），包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每
股收益、每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。
第十九条 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董
事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十条 公司应当与上海证券交易所约定定期报告的披露时间，并按照上
交所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个
交易日向上交所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。
第二十一条 公司因已披露的定期报告存在差错或者虚假记载，被有关机关
责令改正或者经董事会决定进行更正的，应当立即向上海证券交易所报告，并在
被责令改正或者董事会作出相应决定后，按照中国证监会《公开发行证券的公司
信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定，及时予
以披露。
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第二节 临时报告
第二十二条 公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告，包括但不
限于以下事项的公告：
（一）重大事件（本制度中第二十三条涉及的重大事件，及上海证券交易所
和中国证监会规定的其他重大事件）；
（二）董事会决议；
（三）监事会决议；
（四）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；
（五）股东大会决议；
（六）独立董事的声明、意见及报告；
（七）招股说明书、募集资金说明书。
第二十三条 公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当及时披露，说明事件的起因、目前
的状态和可能产生的影响。
前款所称“重大事件”包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
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（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十四条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十五条 公司发生可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事
件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向上海证券交易
所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后
果。
前款所称重大事件包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；
（七）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
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（十一）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。
第二十六条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券出现异常交易情况。
第二十七条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可
能产生的影响。
第二十八条 公司控股子公司发生本制度第二十三条规则的重大事件，可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应答履行信息披露义
务。
公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第二十九条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十条 公司应当关注本公司证券的异常交易情况及媒体关于本公司的
报道。公司证券发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券交易产生
重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问
询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件及进展情况，并配合公司做
好信息披露工作。
第三十一条 公司证券交易被中国证监会或者上交所认定为异常交易的，公
司应当及时了解造成证券交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三十二条 信息披露的时间和格式，按上海证券交易所《股票上市规则》
及《上市公司临时公告格式指引》等相关规定执行。
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第三十三条 公司如编制招股说明书和募集说明书要严格按照中国证监会
相关规定进行编制与披露。
第三十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通，不得
提供内幕信息。
第三节 信息披露的基本标准
第三十五条 公司发生的交易(提供担保除外)事项达到如下标准之一的，应
当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，
且绝对金额超过 100 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十六条 公司发生的交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公
司义务的债务除外）达到下列标准之一的，除应当及时披露外，还应当提交股东
大会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的 50％以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，
且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元；
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（六）公司与关联人发生的交易金额在 3000 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易。上述指标涉及的数据如为负值，取绝
对值计算。
除前款规定外，公司发生“购买或者出售资产”交易，不论交易标的是否相
关，若所涉及的资产总额或者成交金额在连续 12 个月内累计计算超过公司最近
一期经审计总资产 30%的，应参照《上海证券交易所股票上市规则》第 9.7 条规
定进行审计或者评估，提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过。
第三十七条 公司发生“提供担保”交易事项，应及时披露。对于达到披露
标准的担保，如果被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，或者
被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形，公司应当及时披露。
对外担保事项的披露要求及程序参照公司《对外担保管理办法》执行。
第三十八条 公司与关联自然人和关联法人发生的交易达到以下标准之一，
应当及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易（公司
提供担保除外），应当及时披露。
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易（上市公司提供担保除外），应当及
时披露。
（三）公司与关联人发生的交易(公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免
公司义务的债务除外)金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产
绝对值 5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当，提供具有执行证券、
期货相关业务资格的证券服务机构，对交易标的出具的审计或者评估报告，并将
该交易提交股东大会审议。
（四）公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过
后及时披露，并提交股东大会审议。
关联交易事项的披露要求及程序参照《公司关联交易管理办法》执行。
第三十九条 公司应当及时披露涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一
期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件
特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者上海证券
交易所、中国证监会认为有必要的，以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销
或者宣告无效的诉讼，公司应当及时披露。
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公司连续12个月内发生的诉讼、仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准
的，应及时披露。已按照前款标准规定履行披露义务的，不再纳入累计范围。
第三章 信息披露管理和责任
第四十条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。公司董事会全体董
事保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,
并就其保证承担连带赔偿责任。董事长为公司信息披露事务第一责任人，董事会
秘书负责协调执行信息披露事务管理制度，组织和管理证券部具体承担公司信息
披露工作。
第四十一条 信息披露义务人职责
(一) 董事
1、董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的
或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需要的资料；
2、董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时告
知董事会秘书；
3、未经董事会授权，董事个人不得代表公司或董事会向投资者和媒体发布、
披露公司未公开重大信息。
(二) 监事
1、监事应对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；
监事应关注公司信息披露情况，如发现信息披露存在违法违规问题，监事应进行
调查并提出处理建议；
2、监事会应对定期报告出具书面审核意见，说明编制和审核的程序是否符
合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
地反映公司的实际情况；
3、监事会需对外公开披露信息时，应将拟披露信息的相关资料交由董事会
秘书办理信息披露手续；
4、监事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时告
知董事会秘书；
5、除非法律、法规另有规定，监事不得以公司名义对外发布未公开重大信
息。
(三) 董事会秘书及证券事务代表
1、董事会秘书及证券事务代表负责组织和协调公司信息披露工作，汇集公
司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的
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真实情况。董事会秘书及证券事务代表有权参加股东大会、董事会会议、监事会
会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息
披露事宜的所有文件；
2、作为公司与上交所指定联络人，董事会秘书及证券事务代表负责办理公
司信息对外公布等相关事宜，包括督促公司执行本制度、促使公司和相关信息披
露义务人依法履行信息披露义务、办理定期报告和临时报告的披露工作；
3、董事会秘书及证券事务代表负责协调公司与投资者关系，接待投资者来
访、回答投资者咨询、向投资者提供公司披露的资料；
4、董事会秘书及证券事务代表负责与公司信息披露有关的保密工作，促使
公司相关信息披露义务人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露
时，及时采取补救措施并向上交所报告。
5、证券部为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会秘书直接领导。
(四) 其他高级管理人员
1、其他高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时告知董事会
秘书；
2、其他高级管理人员应答复董事会对公司定期报告、临时报告和其他事项
的询问；
3、当其他高级管理人员研究或决定涉及未公开重大信息时，应通知董事会
秘书列席会议，并提供信息披露所需资料。
(五)公司各部门、控股子公司负责人
1、公司各部门、控股子公司的负责人应定期或不定期向公司经营层报告公
司经营、对外投资、重大合同签订及执行情况、资金运作情况和盈亏情况；
2、公司各部门、控股子公司的负责人应及时告知董事会秘书与本部门、下
属公司相关的未公开重大信息；
3、遇有需要协调的信息披露事项时，应及时协助董事会秘书完成信息披露
事宜。
(六) 股东和关联人
公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配
合公司履行信息披露义务：
1、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
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2、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现
被强制过户风险；
3、拟对公司进行重大资产或者业务重组；
4、中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券出现交
易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并
配合公司及时、准确地进行信息披露。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十二条 除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发
布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露
信息。
第四十三条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十四条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第四十五条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第四十六条 公司解聘会计师事务所，应当在董事会决议后及时通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所
陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说
明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第四十七条 公司应当为董事会秘书履行信息披露等职责提供便利条件，相
关信息披露义务人应当支持、配合董事会秘书的工作。
(一)董事会秘书负责公司未公开重大信息的收集，公司应保证董事会秘书能
够及时、畅通地获取相关信息；
(二)公司财务负责人应配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作；
(三)董事会秘书负责公司未公开重大信息的对外公布，其他董事、监事、高
级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开重大信息；
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(四)董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人，未经董事会秘书许可，任
何人不得从事投资者关系活动。
第四十八条 公司信息披露的义务人有责任在第一时间将有关信息披露所
需的资料和信息提供给董事会秘书。
第四十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务。
第五十条 董事会秘书应将国家对上市公司施行的法律、法规和证券监管部
门对公司信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务人。
第五十一条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本
制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。
第四章 信息披露的程序
第五十二条 定期报告披露程序：
（一）报告期结束后，财务部负责编制会计报表、财务附注说明和有关财务
资料，组织公司聘任的会计师事务所进行财务审计，经公司财务负责人审阅后提
交董事会秘书，董事会秘书进行合规性审查。
（二）董事会秘书组织相关部门提交编制定期报告所需要的相关资料。
（三）董事会秘书在（一）、（二）基础上，组织编制完整的定期报告全文
和摘要，提交总裁及其他高级管理人员审阅修订。
（四）报公司全体董事、监事进行审阅修订。
（五）提交董事会会议审议，经批准后由董事长签发，董事会秘书在两个工
作日内报交易所审核后披露。
第五十三条 临时报告披露程序
（一）董事会秘书得知需要披露的信息或接到信息披露义务人提供的信息，
应尽快组织起草披露文稿，报经总裁审阅后，报董事长审定并签发或董事长授权
总裁签发；
（二）董事会秘书立即报交易所，经审核后予以公告。
（三）董事会决议、股东大会决议在决议形成后，董事会秘书尽快形成文稿，
报经董事长审定并签发或董事长授权总裁签发，并在会议召开后两个工作日内报
交易所审核后披露。
（四）监事会决议在决议形成后，董事会秘书尽快形成文稿，报经监事会主
席或受其委托的监事审阅修订后签发，决议公告在会议召开后两个工作日内报交
宝泰隆新材料股份有限公司 信息披露管理制度
易所审核后披露。
（五）独立董事声明和其发表的独立意见由独立董事本人审定签发，董事会
秘书在规定时间内尽快报交易所审核后披露。
第五十四条 公司披露的文稿在报纸、网站登载后，董事会秘书应认真检查
核对，发现已披露的信息（包括媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或
误导时,应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第五章 信息披露文件及档案管理
第五十五条 对于公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责时签署
的文件，由证券部保存完整的书面记录。
第五十六条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责时相关信息披露的传
送、审核文件由证券部保存，与公司存续期相同。
第五十七条 公司证券部负责信息披露相关文件、资料的档案管理，为信息
披露相关文件、资料设立专门的文字档案和电子档案，档案的保存期与公司存续
期相同。
第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第五十八条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度。
第五十九条 公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计。
第六十条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会
应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第七章 信息披露的媒体
第六十一条 公司信息披露指定刊载报纸为：《上海证券报》等至少一家报
刊媒体。
第六十二条 公司信息披露文件除载于指定报纸外,还应载于上海证券交易
所指定的网站。
第六十三条 公司信息披露文件也可以载于公司内网和其他公共媒体,但刊
载的时间不得先于指定报纸和网站。
第六十四条 公司在报刊、互联网等其他公共媒体上进行形象宣传、新闻发
布等，事先应经董事会秘书审查，凡与信息披露有关的内容，均不得早于公司信
息披露。
第六十五条 公司各部门和子公司在内（外）网上或内刊上刊登的有关内容
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应经部门或子公司负责人审查；遇有不适合刊登的信息时，董事会秘书有权制止。
第八章 保密措施
第六十六条 公司信息披露义务人及其他因工作关系接触到应披露信息的
信息知情人负有保密义务，对其知情的公司尚未披露的信息负有保密的责任，不
得擅自以任何形式对外泄漏公司有关信息。
第六十七条 公司信息披露的义务人应采取必要的措施，在信息公开披露前
将其控制在最小的范围内。
第六十八条 当董事会秘书或其他信息披露义务人得知,有关尚未披露的信
息难以保密,或者已经泄露,或者公司股票价格已经明显发生异常波动时,公司应
当立即将该信息予以披露。
第六十九条 由于信息披露义务人或信息知情人因工作失职或违反本制度
规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，应查明原因，依照
情节轻重追究当事人的责任。
第七十条 公司聘请的专业顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露
或泄漏公司信息，给造成公司损失或带来市场较大影响的，公司应追究其应承担
相应的责任。
第九章 附则
第七十一条 公司不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替信息披露。
第七十二条 本制度如与有关国家法律、法规、交易所的规范性文件有冲突
时,按有关国家法律、法规、交易所的规范性文件执行。
第七十三条 本制度由公司董事会负责制定、解释并修改。
第七十四条 本制度经股东大会审议通过后施行，修改时亦同。
第七十五条 本制度执行情况接受公司监事会的监督。
