北京市中伦律师事务所
关于隆基绿能科技股份有限公司
2018 年第四次临时股东大会的
法律意见书
二〇一八年十二月
北京 上海 深圳 广州 成都 武汉 重庆 青岛 杭州 南京 香港 东京 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Hong Kong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco
法律意见书
目 录
一、本次股东大会的召集、召开程序....................................................................2
二、出席本次股东大会人员资格............................................................................2
三、本次股东大会的表决程序和表决结果............................................................3
四、结论意见............................................................................................................5
北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层 邮政编码：100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
电话/Tel：(8610) 5957 2288 传真/Fax：(8610) 6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所
关于隆基绿能科技股份有限公司
2018 年第四次临时股东大会的法律意见书
致：隆基绿能科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上
市公司股东大会规则》的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接
受隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席
公司 2018 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大
会的相关事项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的包括但不限于如下相关文
件：
1. 公司现行有效的公司章程；
2. 公司于 2018 年 11 月 28 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的第
四届董事会 2018 年第九次会议决议公告、第四届监事会 2018 年第五次会议决议
公告；公司于 2018 年 12 月 11 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的第
四届董事会 2018 年第十次会议决议公告、独立董事关于 2018 年第十次会议相关
事项的独立意见；
3. 公司于 2018 年 12 月 11 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公
司董事会关于召开本次股东大会的通知公告；
4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会
‐1‐
法律意见书
登记记录及凭证资料；
5. 公司本次股东大会的会议资料。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意
见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如下
意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1. 根据公司章程的有关规定，公司董事会于 2018 年 12 月 11 日以公告形式
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了定于 2018 年 12 月 28 日召开本次股
东大会的通知，列明了会议时间和地点、审议事项、参加方式、股权登记日、联
系人等内容。
2. 2018 年 12 月 28 日下午 14 时，本次股东大会现场会议在西安经济技术开
发区尚稷路 8989 号西安服务外包产业园创新孵化中心 B 座八楼会议室召开，会
议实际召开的时间、地点符合会议通知及相关公告所载明的内容。
3. 根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会的网络投票时间为：通过
上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 12 月 28 日
9:15~9:25，9:30~11:30、13:00~15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2018
年 12 月 28 日的 9:15~15:00。
4. 本次股东大会由公司董事长钟宝申先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程
规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员资格
（一）经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会
的股东的持股证明、法定代表人证明及/或授权委托书，并根据上海证券信息有
‐2‐
法律意见书
限公司提供的数据，本所律师确认，出席本次股东大会现场会议及参加网络投票
的股东情况如下：
1. 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 24 名，代表公司股
份数为 1,162,218,160 股，占股权登记日公司股份总数的 41.6449%。
2. 通过网络投票方式参加本次股东大会投票的股东及股东代理人共计 68
名，代表公司股份数为 344,867,815 股，占股权登记日公司股份总数的 12.3574%。
根据上述信息，通过现场出席和网络投票方式参加本次股东大会投票的股东
及股东代理人共计 92 名，代表公司股份数为 1,507,085,975 股，占股权登记日公
司股份总数的 54.0022%。
（二）公司董事、监事和高级管理人员以现场及远程通讯方式出席、列席了
本次股东大会。
（三）本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的出席和列席人员资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相
符，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议
案和提出新议案的情形。
（二）本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，会议主持
人当场公布表决结果，出席股东大会的股东及股东授权代表没有对表决结果提出
异议。
（三）本次股东大会审议通过了如下议案：
1. 《关于变更注册资本及修订<公司章程>部分条款的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 1,506,481,665 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9599%；反对 35,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0023%；弃权
‐3‐
法律意见书
569,210 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0378%。
2. 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 1,505,714,679 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9090%；反对 35,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0023%；弃权
1,336,196 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0887%。
3. 《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 1,505,714,679 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9090%；反对 35,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0023%；弃权
1,336,196 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0887%。
4. 《关于修订<独立董事制度>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 1,505,714,679 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9090%；反对 35,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0023%；弃权
1,336,196 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0887%。
5. 《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 1,505,714,679 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9090%；反对 35,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0023%；弃权
1,336,196 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0887%。
6. 《关于 2019 年度控股股东及其一致行动人为公司及子公司提供关联担
保预计的议案》
总 表 决 结 果 ： 同 意 632,014,189 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.8914%；反对 119,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0189%；弃权
567,410 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0897%。
中小股东表决结果：同意 579,467,399 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8815%；反对 119,720 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0206%；弃权
567,410 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0979%。
‐4‐
法律意见书
7. 《关于 2019 年新增担保额度预计及授权的议案》
总表决结果：同意 1,496,934,816 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.3264%；反对 9,583,749 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.6359%；弃权
567,410 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0377%。
中小股东表决结果：同意 570,003,370 股，占出席会议中小股东所持股份的
98.2502 %；反对 9,583,749 股，占出席会议中小股东所持股份的 1.6519 %；弃权
567,410 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0979%。
（四）根据表决结果，本次股东大会的上述议案均获得通过。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公司股东
大会规则》等相关法律、法规和公司章程的规定，表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资
格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事项符合法律、法规和公司
章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
【以下无正文】
‐5‐
