股票代码:601012            股票简称:隆基股份      公告编号:临 2019-068 号
债券代码:136264            债券简称:16 隆基 01
债券代码:113015            债券简称:隆基转债

                         隆基绿能科技股份有限公司

        关于签订募集资金专户存储三方及四方监管协议的公告
     本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

       一、本次募集资金的基本情况
     经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]202 号文核准，隆基绿能科技股
份有限公司（以下简称“公司”或“隆基股份”）向截至 2019 年 4 月 8 日（股权
登记日）上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
登记在册的隆基股份全体股东，按照每 10 股配 3 股的比例配售 A 股股份。本次
配股实际配售人民币普通股 833,419,462 股，配股价格为人民币 4.65 元/股，募
集资金总额为人民币 3,875,400,498.30 元，扣除发行费用人民币 47,383,341.95
元（含税）后，募集资金净额为人民币 3,828,017,156.35 元,上述资金已于 2019
年 4 月 17 日到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了瑞华
验字[2019]02360004 号验资报告。
       二、协议的签订及募集资金专户的开立情况
     根据本次配股发行方案，扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下投资项
目：
                                                   投资总额     募集资金投入
序号                      项目名称
                                                   （万元）     金额（万元）
 1       宁夏乐叶年产 5GW 高效单晶电池项目         304,955.00     254,000.00
 2       滁州乐叶年产 5GW 高效单晶组件项目         226,186.00     106,000.00
 3       补充流动资金                               22,801.72      22,801.72
                         合计                      553,942.72   382,801.72

       本次募集资金投资项目中，宁夏乐叶年产 5GW 高效单晶电池项目拟通过公司
全资子公司宁夏隆基乐叶科技有限公司（以下简称“宁夏乐叶”）具体实施，滁
州乐叶年产 5GW 高效单晶组件项目拟通过公司全资子公司滁州隆基乐叶光伏科
技有限公司（以下简称“滁州乐叶”）具体实施。为落实以上募集资金投资项目
                                         1
的实施，公司第四届董事会 2018 年年度会议审议通过了《关于向子公司增资的
议案》，同意以本次配股募集资金 360,000 万元向全资子公司隆基乐叶光伏科技
有限公司（以下简称“隆基乐叶”）增资，并由隆基乐叶以收到的募集资金分别
向其全资子公司宁夏乐叶增资 254,000 万元，向滁州乐叶增资 106,000 万元。
    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及公司《募集资金专项管理制度》的
相关规定，2019 年 5 月 7 日，公司与广发银行股份有限公司西安分行、保荐机
构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）签订了募集资金专户存储三
方监管协议；公司与交通银行股份有限公司陕西省分行、国信证券、宁夏乐叶签
订了募集资金专户存储四方监管协议；公司与广发银行股份有限公司西安分行、
国信证券、滁州乐叶签订了募集资金专户存储四方监管协议。以上协议内容与《上
海证券交易所募集资金专户储存三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
    公司配股募集资金专户的开立及资金分配情况如下：
                                                                        募集资金
 开户单位      开户行           银行账号          账户分配金额（元）
                                                                          用途
隆基绿能科   广发银行股
                                                                       补充流动资
技股份有限   份有限公司    9550880204764901166      228,017,156.35
                                                                       金
  公司         西安分行
宁夏隆基乐   交通银行股                                                宁夏乐叶年
叶科技有限   份有限公司   611899991010003947365   2,540,000,000.00     产 5GW 高效单
  公司       陕西省分行                                                晶电池项目
滁州隆基乐   广发银行股                                                滁州乐叶年
叶光伏科技   份有限公司    9550880213802400164    1,060,000,000.00     产 5GW 高效单
有限公司       西安分行                                                晶组件项目

    三、协议的主要内容
    A.募集资金专户存储三方监管协议
    甲方：隆基股份
    乙方：广发银行股份有限公司西安分行
    丙方：国信证券（主承销商）
    为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及甲方《募
集资金管理制度》的有关规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于甲方 2018 年度配股
                                      2
公开发行证券之募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。如甲方计划以通知
存款或存单方式存放募集资金，甲方承诺上述通知存款或存单到期后将及时转入
本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。甲方存单不得质押。
    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    3、丙方作为甲方的主承销商及保荐机构，应当依据有关规定指定本次配股
公开发行证券的保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丙方承诺按照甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行
督导职责。
    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。
    乙方在协议项下的监管工作仅为配合丙方指定人员对募集资金专户进行调
查与查询，并按照协议约定及时、准确、完整地提供其所需的有关募集资金专户
的相关资料（包括但不限于对账单及支付凭证复印件）。
    4、甲方授权丙方指定的 2018 年度配股公开发行证券保荐代表人姜志刚、徐
氢可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向
其提供所需的有关专户的资料。
    2018 年度配股公开发行证券的保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时
应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有
关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具专户对账单，并通过邮政特快专递
方式抄送给丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
    6、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，
甲方及乙方应当在当日 17:30 以传真方式通知丙方，同时向丙方提供专户的支
付凭证复印件及对账单。
    7、丙方有权根据有关规定更换指定的 2018 年度配股公开发行证券保荐代表
人。丙方更换 2018 年度配股公开发行证券保荐代表人的，应当将相关证明文件
书面通知乙方，同时向甲方、乙方书面通知更换后 2018 年度配股公开发行证券


                                   3
保荐代表人的联系方式。更换 2018 年度配股公开发行证券保荐代表人不影响本
协议的效力。
    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，
以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终
止本协议并注销募集资金专户。
    9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向甲方所在地证监局和上海证券交易所书面报告。
    10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。丙方义务至
持续督导期结束之日解除。
    B. 募集资金专户存储四方监管协议
    甲方：隆基股份
    乙方：交通银行股份有限公司陕西省分行/广发银行股份有限公司西安分行
    丙方：国信证券（主承销商）
    丁方：宁夏乐叶/滁州乐叶
    为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及甲方《募
集资金管理制度》的有关规定，甲、乙、丙、丁四方经协商，达成如下协议：
    1、丁方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于丁方对甲方 2018
年度配股公开发行证券之募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。如丁方计
划以通知存款或存单方式存放募集资金，丁方承诺上述通知存款或存单到期后将
及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。丁方存单不得质押。
    2、甲、乙、丁三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算
办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    3、丙方作为甲方的主承销商及保荐机构，应当依据有关规定指定本次配股
公开发行证券的保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丙方承诺按照甲方制订的募集资金专项管理制度对甲方募集资金管理事项
履行督导职责。
    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。


                                   4
    乙方在协议项下的监管工作仅为配合丙方指定人员对募集资金专户进行调
查与查询，并按照协议约定及时、准确、完整地提供其所需的有关募集资金专户
的相关资料（包括但不限于对账单及支付凭证复印件）。
    4、甲方、丁方授权丙方指定的 2018 年度配股公开发行证券保荐代表人姜志
刚、徐氢可以随时到乙方查询、复印甲方、丁方专户的资料；乙方应当及时、准
确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    2018 年度配股公开发行证券的保荐代表人向乙方查询甲方、丁方专户有关
情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方、
丁方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具专户对账单，并通过邮政特快专递
方式抄送给丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
    6、甲方、丁方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且
达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的
20%的，甲方及乙方应当在当日 17:30 以传真方式通知丙方，同时向丙方提供专
户的支付凭证复印件及对账单。
    7、丙方有权根据有关规定更换指定的 2018 年度配股公开发行证券保荐代表
人。丙方更换 2018 年度配股公开发行证券保荐代表人的，应当将相关证明文件
书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后 2018
年度配股公开发行证券保荐代表人的联系方式。更换 2018 年度配股公开发行证
券保荐代表人不影响本协议的效力。
    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，
以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方、丁方可以主动或在丙方的要求下单
方面终止本协议并注销募集资金专户。
    9、丙方发现甲方、乙方、丁方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事
实后及时向甲方所在地证监局和上海证券交易所书面报告。
    10、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自
单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。丙方义
务至持续督导期结束之日解除。
    特此公告。


                                     5
    隆基绿能科技股份有限公司董事会
               二零一九年五月八日




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