隆基绿能科技股份有限公司

                     2022年审计委员会履职报告


    2022年度（以下简称“报告期”），隆基绿能科技股份有限公司（以下简称
“公司”）董事会审计委员会根据中国证监会《上市公司治理准则》《公司章程》
及《董事会审计委员会实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等有关规定，
切实履行监督职责，充分发挥审计委员会专业作用，关注公司经营发展，积极维
护公司和股东权益，现将2022年度的履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    报告期内，公司完成董事会换届选举工作，公司第四届董事会审计委员会
由独立董事田高良先生、独立董事郭菊娥女士，非独立董事白忠学先生三位委
员组成，并由独立董事田高良先生担任主任委员，换届完成后，公司第五届董
事会审计委员会由3名董事组成，包括独立董事徐珊先生、独立董事陆毅先生、
非独立董事田野先生，审计委员会成员具有专业的财务管理、会计、经济、管
理经验，并由具有会计专业背景的独立董事徐珊先生担任主任委员。
    二、2022年审计委员会召开情况
    2022年公司董事会审计委员会共召开5次会议，全体委员亲自参加会议，对
公司定期报告、内部审计、内部控制、关联交易、募集资金存放与使用等重点
事项进行了审议和关注，会议的召集、召开程序符合《上市公司治理准则》
《实施细则》等有关规定，具体情况如下：

      会议名称        召开时间                     会议内容

                                 1、审议 2021 年审计重点工作以及 2022 年审计工

 2022 年第一次会议   2022-4-19   作规划；

                                 2、沟通外部审计机构审计情况。

                                 1、审议 2021 年度财务报告；

                                 2、审议 2022 年第一季度财务报表及关联交易报表；
 2022 年第二次会议   2022-4-22
                                 3、审议 2021 年度内部控制评价报告；

                                 4、审议 2021 年度内部控制审计报告；


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                                  5、审议 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报

                                  告；

                                  6、审议 2021 年度审计委员会履职报告；

                                  7、审议续聘会计师事务所的议案；

                                  8、审议第一季度审计工作开展情况。

                                  1、审议 2022 年第二季度关联交易报表；

                                  2、审议第二季度审计工作开展情况；

 2022 年第三次会议   2022-8-17    3、审议 2022 年半年度募集资金存放和使用情况专

                                  项报告；

                                  4、审议 2022 年半年度财务报告。

                                  1、审议 2022 年第三季度财务报告；

 2022 年第四次会议   2022-10-27   2、审议 2022 年第三季度关联交易报表；

                                  3、审议第三季度审计工作开展情况。

                                  1、审议 2022 年度外部审计机构整合审计计划；

                                  2、审议公司 2023 年度预计日常关联交易；

                                  3、审议关于 2023 年为户用分布式光伏贷业务提供

                                  保证金担保的议案；

                                  4、审议关于 2023 年使用自有资金进行委托理财的

 2022 年第五次会议   2022-12-27   议案；

                                  5、审议关于 2023 年开展外汇衍生品交易的议案；

                                  6、审议关于 2023 年为控股子公司提供担保预计暨

                                  关联交易的议案；

                                  7、审议关于 2023 年公司及全资子公司间担保额度

                                  预计的议案。

    三、2022年度审计委员会主要工作情况
   1、监督及评估公司外部审计机构工作
   （1）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计
中发现的重大事项
   在年度财务审计和内控审计工作过程中，审计委员会与年审会计师事务所

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普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）就审
计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，了解了审计过
程中的重点关注领域和关键审计事项，认真督促会计师尽职审计，严格把控审
计质量。
   （2）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
   审计委员会对普华永道的审计工作进行了监督评价，认为其在审计期间勤
勉尽责，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工
作。因此，审计委员会同意续聘该所为公司2022年度财务和内控审计机构。
   （3）审核外部审计费用
   报告期内，审计委员会结合公司年审工作量和工作内容，对公司财务和内
控审计费用进行了审核，认为费用合理。
   2、指导公司内部审计工作
   报告期内，审计委员会充分发挥专业作用，认真听取了公司内部审计重点
工作，审阅了公司的内部审计工作计划，对计划的可行性予以认可，督促公司
严格按照审计计划执行，同时对内部审计工作的开展提出了指导性意见，促进
了内部审计的有效运作，未发现内部审计工作存在重大问题。
   3、审阅公司财务报告并对其发表意见
   报告期内，各委员认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告均按照
企业会计准则的规定编制，所载内容真实、完整、准确，公允反映了公司经营
情况，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，未出现实际业绩与公司业绩
预告存在较大偏差的情形，也不存在重大会计差错调整，会计政策变更根据财
政部发布的相关规定和要求进行，符合相关规定和公司实际情况。
   4、监督及评估公司内部控制的有效性
   报告期内，审计委员会对公司内部控制建设和运行的各项工作进行了监
督，认真审阅了公司内部控制自我评价报告，未发现公司内部控制的重大缺
陷，认为公司根据经营情况持续完善内部控制制度体系，内部控制实际运作情
况符合中国证监会及有关部门发布的有关上市公司治理规范的要求，能够有效
防范业务运行过程中的重大风险。
   5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通


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   报告期内，审计委员会与公司（包括管理层、内部审计部门及相关部
门）、年审会计师事务所就公司财务状况与经营成果、审计计划进行了积极有
效的沟通，针对年审重点关注事项进行了充分讨论，并督促年审会计师事务所
按计划开展年度审计工作，为公司各项审计工作的顺利开展发挥了重要的作
用。
   6、监督募集资金存放与使用情况
   报告期内，审计委员会持续关注公司历次再融资募集资金存放与使用情
况，审阅了公司编制的《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》和
《2022年半年度募集资金存放和使用情况专项报告》，认为公司募集资金存
放、使用、管理规范，信息披露合规，符合中国证监会、上海证券交易所关于
募集资金管理的相关规定，不存在违规存放和使用募集资金的情形。
   7、关注关联交易开展情况
   报告期内，审计委员会对关联交易的预计与执行情况进行了重点关注，认
为公司关联交易决策程序合规，不存在损害公司及股东利益的情形。公司与关
联方发生的日常关联交易基于公司产能建设、经营计划的需求，交易定价公
允、合理，符合公司发展战略，有利于公司正常业务的开展。
       四、总体评价
   2022年，公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规的规定，充分发挥
监督和指导职能，恪尽职守、勤勉尽责地履行了职责。2023年，审计委员会将
进一步发挥专业作用，加强与公司内审部门和外审机构的沟通，切实履行审计
委员会工作职责，维护全体股东的合法权益，推动公司治理水平提升。




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                                                     董事会审计委员会
                                               二零二三年四月二十六日




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