证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2015-051
陕西黑猫焦化股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次限售股上市流通数量为 176,000,000 股。
●本次限售股上市流通日期为 2015 年 11 月 6 日。
一、本次限售股上市类型
2014 年 10 月 14 日经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西黑猫焦化股份
有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2014】1062 号）文件核准，公司
向社会公开发行人民币普通股 A 股股票 120,000,000 股（1.2 亿股），发行后股本总
额为 620,000,000 股（6.2 亿股），于 2014 年 11 月 5 日在上海证券交易所挂牌上市。
公司本次上市限售股的锁定期安排具体如下：
序号 股东 持股数量（股） 持股比例 锁定期
陕西省物资产业集团总公 自公司股票上市之日起 12
1 128,000,000 20.6452%
司（SS） 个月内
全国社会保障基金理事会 自公司股票上市之日起 12
2 12,000,000 1.9355%
转持二户 个月内
自公司股票上市之日起 12
3 吉红丽 10,000,000 1.6129%
个月内
自公司股票上市之日起 12
4 张林兴 10,000,000 1.6129%
个月内
自公司股票上市之日起 12
5 姚炜 7,500,000 1.2097%
个月内
自公司股票上市之日起 12
6 曹正初 6,000,000 0.9677%
个月内
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自公司股票上市之日起 12
7 刘长民 2,500,000 0.4032%
个月内
合 计 176,000,000 28.3871%
【注】：根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规
定，公司股票上市后，陕西省物资产业集团总公司转由全国社会保障基金理事会持有的公司
国有股，全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 620,000,000 股（6.2 亿股），其
中无限售条件流通股为 120,000,000 股（1.2 亿股），有限售条件流通股为 500,000,000
股（5 亿股）。
本次限售股形成后至今，公司未进行配股、公积金转增股本等事项，股本数
量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）首次公开发行前本次限售股股东所持股份的流通限制及自愿锁定承诺
1、法人股东陕西省物资产业集团总公司承诺：
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持
有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、自然人股东吉红丽、张林兴、姚炜、曹正初、刘长民承诺：
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持
有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
3、在公司担任董事、高级管理人员的自然人股东吉红丽、张林兴同时承诺在
任职期间：
（1）每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的 25%；
（2）离职后半年内不转让其持有的公司股份；
（3）在离任 6 个月后的 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票
数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。
（4）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公
司股票首次公开发行并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，
其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。
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本承诺一经作出，即构成签署人对公司不可撤销的单方义务，且不得因签署
人职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。自公司股票上市日至签署人减持期间，
公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下
限将相应进行调整。公司监事会和独立董事负责监督签署人按照本承诺函的内容
履行。
除遵守上述承诺之外，上述各方还将严格遵守有关法律、法规和规范性文件
中关于股份流通的其他限制性规定。
若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有
效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律
视为其对发行人的违约，应按照每笔减持金额的 20%向发行人支付违约金。
（二）首次公开发行前本次限售股股东（持股 5%以上）的持股及减持意向
法人股东陕西省物资产业集团总公司承诺：
对于本次发行前本公司所持发行人股票，在锁定期满后的 12 个月内累计减持
股份总数不超过目前持股数量的 50%，减持价格不低于本次发行价格；锁定期满
后的 13 至 24 个月内减持数量不受限制，但减持价格不低于本次发行价格；锁定
期满 24 个月后可以任意价格自由减持。
发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持
底价将相应进行调整。
若拟进行减持，将在减持前 4 个交易日通知发行人，并由发行人在减持前 3
个交易日予以公告。
若未履行上述关于股份减持的承诺，减持公司股份所得收益归发行人所有。
（三）本次限售股股东履行上市流通的有关承诺和相关规定情况
根据中国证监会 2015 年 7 月 8 日“证监会公告【2015】18 号”公告，从即日
（2015 年 7 月 8 日）起 6 个月内，上市公司控股股东和持股 5%以上股东（以下并
称大股东）及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份，在 6
个月后减持本公司股份的具体办法，另行规定。
截至本公告日，本次限售股股东均不存在违反其上市流通有关承诺和相关规
定的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
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公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司保荐机构华西证券股份有限公司核查意见结论如下：
（一）陕西黑猫本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法
律法规的要求；
（二）陕西黑猫本次解除限售股份持有人均严格履行了公司首次公开发行股
票并上市时所作出的承诺；
（三）截至本报告出具日，陕西黑猫不存在控股股东及其关联方占用资金的
情况；
（四）截至本报告出具日，陕西黑猫关于本次限售股份流通上市的信息披露
真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对陕西黑猫本次限售股份上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 176,000,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2015 年 11 月 6 日；
首发限售股上市流通明细清单
单位：股
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
股东名称
号 数量 司总股本比例 数量 股数量
陕西省物资产业集团总公
1 128,000,000 20.6452% 128,000,000 0
司（SS）
全国社会保障基金理事会
2 12,000,000 1.9355% 12,000,000 0
转持二户
3 吉红丽 10,000,000 1.6129% 10,000,000 0
4 张林兴 10,000,000 1.6129% 10,000,000 0
5 姚炜 7,500,000 1.2097% 7,500,000 0
6 曹正初 6,000,000 0.9677% 6,000,000 0
7 刘长民 2,500,000 0.4032% 2,500,000 0
合计 176,000,000 28.3871% 176,000,000 0
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七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 140,000,000 -140,000,000 0
2、其他境内法人持有股份 276,000,000 0 276,000,000
有限售条件
的流通股份
3、境内自然人持有股份 84,000,000 -36,000,000 48,000,000
有限售条件的流通股份合计 500,000,000 -176,000,000 324,000,000
A股 120,000,000 176,000,000 296,000,000
无限售条件
的流通股份
无限售条件的流通股份合计 120,000,000 176,000,000 296,000,000
股份总额 620,000,000 0 620,000,000
八、上网公告附件
公司保荐机构华西证券股份有限公司《关于陕西黑猫焦化股份有限公司限售
股份上市流通的核查意见》
特此公告
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
2015 年 11 月 3 日
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