陕西黑猫焦化股份有限公司 2014 年度董事会审计委员会履职报告

                        陕西黑猫焦化股份有限公司

                  2015 年度董事会审计委员会履职报告
      根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《陕西黑猫焦
化股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，公司董事会审计委员
会现就 2015 年度履职情况报告如下：
      一、审计委员会基本情况
      公司董事会下设审计委员会作为董事会的专业委员会，并制定了《陕西黑猫
焦化股份有限公司董事会审计委员会工作细则》, 对审计委员会的人员组成、职责
权限、工作程序、议事规则等内容作了明确规定。公司董事会审计委员会成员由 3
名董事组成，其中独立董事 2 名，审计委员会委员的组成、专业背景构成符合相
关规定。
      二、2015 年度审计委员会会议召开情况
 序
           会议会次                           审议事项（议案）
 号
       第二届董事会审
 1     计委员会第九次   审议通过公司监察审计部 2014 年工作报告及 2015 年工作计划。
       会议
                        一、审议通过《关于公司执行财政部 2014 年新颁布或修订的相关会
                        计准则的议案》，同意公司执行财政部 2014 年新颁布或修订的相关
       第二届董事会审   会计准则，对公司会计政策或会计估计进行相应的变更调整。
 2     计委员会第十次   二、审议通过《关于公司 2014 年度合并及母公司财务报告的议案》。
       会议             三、审议通过《关于公司 2014 年度内部控制评价报告的议案》。
                        四、审议通过《关于聘任公司 2015 年度审计机构的议案》。
                        五、审议通过《2014 年度董事会审计委员会履职报告》。
                        一、审议通过《关于公司 2015 年半年度合并财务报表的议案》。
       第二届董事会审
                        二、审议通过《关于公司 2015 年半年度募集资金存放与实际使用情
 3     计委员会第十一
                        况专项报告的议案》。
       次会议
                        三、审议通过《关于公司向汇丰物流采购精煤日常关联交易的议案》。
       第二届董事会审
 4     计委员会第十二   审议通过《关于应收款项坏账准备计提比例会计估计变更的议案》。
       次会议
                        一、审议通过《关于公司 2015 年第三季度财务报表的议案》。
       第二届董事会审
                        二、审议通过《关于内部审计制度的议案》。
 5     计委员会第十三
                        三、审议通过《关于反舞弊与举报机制管理办法的议案》。
       次会议
                        四、审议通过《关于预算管理办法的议案》。
 6     第二届董事会审   审议通过《关于 2016 年度信贷融资预算及担保计划的议案》。


                                        -1-
        陕西黑猫焦化股份有限公司 2014 年度董事会审计委员会履职报告

 序
          会议会次                           审议事项（议案）
 号
       计委员会第十四
       次会议
      三、2015 年度审计委员会主要工作情况
      （一）监督及评估公司外部审计机构工作
      与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现
的重大事项。与会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充
分的讨论与沟通，在审计期间未发现存在其他的重大事项。
      监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。审计委员会认为会计师事务所在对
公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
      审核外部审计费用。审计委员会对外部审计费用进行了审核，认为费用合理。
      （二）指导监督公司内部审计工作
      审计委员会跟踪检查公司内部审计工作及总结，督促公司内部审计部门严格
执行内部审计，并对内部审计工作提出了指导性意见，促进了内部审计部门的有
效运作。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
      （三）审阅公司财务报告
      审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实的、完整的和
准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大
会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断、导致出具非标准
无保留意见审计报告的事项。
      （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
      审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部门、会计师事务所保持了
持续、良好的沟通，协调解决审计中出现的问题，督促会计师事务所按照计划准
时提交审计报告。
      四、总结
      2015 年度董事会审计委员会严格按照相关法律法规的规定，恪尽职守、尽职
尽责地履行了审计委员会的职责。
                                                      陕西黑猫焦化股份有限公司
                                                                董事会审计委员会


                                       -2-