陕西黑猫：2017年第一次临时股东大会会议资料2017-02-22
陕西黑猫焦化股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会
会议资料
2017 年 3 月
陕西黑猫焦化股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会会议资料
陕西黑猫焦化股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会
会议议程
1、宣布股东、股东代表人及代表有表决权的股份数额，审查会议有效性
2、大会主持人宣布股东大会开始
3、推举监票人（股东代表两名、律师和监事各一名）
4、由报告人宣读议案，与会股东进行审议
5、股东发言
6、与会股东逐项进行投票表决
7、统计表决结果
8、由监票人代表宣读表决结果
9、大会主持人宣读股东大会决议
10、见证律师宣读法律意见书
11、大会主持人宣布会议闭幕
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议案目录
议案 1：《关于提请股东大会重新授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相
关事宜的议案》 .............................................................................................................. 1
议案 2：《关于公司 2017 年度信贷融资预算及担保安排方案的议案》 ................... 4
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议案 1：《关于提请股东大会重新授权董事会全权办理公司本次非公开
发行股票相关事宜的议案》
各位股东、股东代表：
2016 年 2 月 18 日公司召开了第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于公
司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议
案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司本次非公开发行股票募
集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于签署〈陕西黑猫焦化股份有限公司与
陕西黄河矿业（集团）有限责任公司关于陕西黑猫焦化股份有限公司非公开发行
股票之附条件生效的股份认购合同〉的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉
及关联交易事项的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于
公司非公开发行股票摊薄即期回报的议案》、《董事、高级管理人员关于公司填补
回报措施能够得到切实履行的相关承诺的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》、《关于修订〈公司章程〉和
〈股东大会议事规则〉的议案》、《关于制定〈子公司、参股公司利润分配管理办
法〉的议案》、《关于召开公司 2016 年第一次临时股东大会的议案》等 13 项关于
公司本次非公开发行股票项目（即定增项目）的系列议案。
2016 年 3 月 7 日公司召开了 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了董事会
提交的以上本次非公开发行股票项目系列议案。根据公司 2016 年第一次临时股东
大会决议，股东大会决定授权董事会在有关法律法规和公司股东大会决议范围内
全权办理本次非公开发行股票的相关事宜，该授权自公司股东大会审议通过之日
起十二个月内有效。
目前，公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的十
二个月授权有效期即将到期，而公司尚未取得中国证监会发行批文。为了继续推
进实施公司本次非公开发行股票项目，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》和《上市公司证券发行管理办法》等法律法规以及《公司章程》
的相关规定，公司董事会提请股东大会重新授权董事会在有关法律法规和公司股
东大会决议范围内全权办理本次非公开发行股票的相关事宜，具体内容包括但不
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限于：
1、授权董事会根据股东大会审议通过的发行方案和发行时的具体情况制定和
实施本次非公开发行股票的具体方案，其中包括但不限于发行时机、发行数量、
发行起止日期、发行对象的选择、发行价格的确定以及有关的其他事项；
2、授权董事会办理本次非公开发行股票申报事项，根据证券监管部门的要求
制作、修改、报送本次非公开发行股票的公告文件和申报材料；回复中国证监会
等相关政府部门的反馈意见；
3、授权董事会决定并聘请包括保荐机构（主承销商）在内的相关中介机构，
修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次非公开发行股票有关的一切协议和文
件，包括但不限于承销和保荐协议、认购协议、募集资金投资项目运作过程中的
其他重大协议；
4、根据本次实际非公开发行股票的结果，增加公司注册资本、修改公司章程
相应条款，办理工商变更登记及有关备案手续等相关事宜；
5、授权董事会在本次非公开发行股票完成后，办理本次非公开发行股票在上
海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定和上市交
易等相关事宜；
6、如法律法规、证券监管部门对非公开发行政策有新的规定，以及市场情况
发生变化，除涉及有关法律法规和公司章程规定须由股东大会重新表决的事项的，
根据国家有关规定、有关政府部门和证券监管部门要求（包括对本次非公开发行
申请的审核反馈意见）、市场情况和公司经营实际情况，对本次发行方案及募集资
金投向进行调整并继续办理本次非公开发行相关事宜；
7、授权董事会在股东大会决议范围内对本次发行募集资金使用项目的具体安
排进行调整；授权董事会在本次发行募集资金到位前，根据实际情况和项目需要
以公司自筹资金先行投入，待募集资金到位后予以置换；
8、授权公司董事长或其授权的其他人士在上述授权范围内具体办理相关事宜
并签署相关文件；
9、在法律、法规、有关规范性文件及公司章程允许范围内办理与本次非公开
发行有关的其他事项；
10、本次授权自公司 2016 年第一次临时股东大会决议授权有效期到期之日起
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十二个月内有效。
根据《公司章程》有关规定，公司非公开发行 A 股股票事项涉及增加注册资
本，本议案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上
以特别决议通过。
本议案已经公司第三届董事会第十四次会议审议通过。
请各位股东、股东代表审议。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
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议案 2：《关于公司 2017 年度信贷融资预算及担保安排方案的议案》
各位股东、股东代表：
根据《公司章程》有关规定，公司董事会制订了 2017 年度信贷融资预算及担
保安排方案（包括子公司），具体内容详见本议案附件。
公司 2017 年度信贷融资预算及担保安排方案涉及控股股东、实际控制人及其
家庭成员等关联方为公司或公司子公司提供关联担保，构成关联交易。根据《公
司章程》有关规定（第七十九条），股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东
不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。关联
交易事项由出席会议的非关联股东投票表决，过半数的有效表决权赞成该交易事
项即为通过；如该交易属于特别决议范围，应由三分之二有效表决权通过。
公司 2017 年度信贷融资预算及担保安排方案涉及公司向子公司提供担保，根
据《公司章程》有关规定（第七十七条）和《对外担保管理制度》有关规定（第
十三条），公司在连续 12 个月内的对外担保总额超过最近一期经审计总资产 30%
的担保，股东大会审议时应当经有表决权股份总数的 2/3 以上以特别决议通过。按
公司 2015 年度合并审计报告，公司最近一期经审计总资产为 10,297,923,775.64 元
（约 102 亿元）。公司 2017 年度对外担保总额已经超过最近一期经审计总资产
30%，股东大会表决时应当经有表决权股份总数的 2/3 以上以特别决议通过。
本议案独立董事已出具同意的独立意见。
本议案已经公司第三届董事会第十四次会议审议通过。
本议案涉及关联担保，关联股东陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、李保
平、李光平、李博、李朋、吉红丽、张林兴、姚炜应回避表决，其所代表的有表
决权的股份数不计入有效表决总数。
本议案应由出席会议的非关联股东所持有表决权股份总数的 2/3 以上以特别
决议通过。
请各位股东、股东代表审议。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
附件：《陕西黑猫焦化股份有限公司 2017 年度信贷融资预算及担保安排方案》
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2017 年度信贷融资预算及担保安排方案
根据公司日常生产经营及主营业务发展需要，结合公司 2017 年度资金需求，
公司及各子公司 2017 年度信贷融资预算及担保安排方案如下：
单位：人民币亿元
序 2016 年 2017 年 2017 年信贷融资
信贷融资机构
号 已授信额度 拟申请额度 主要担保方及担保安排
陕西黑猫焦化股份有限公司（陕西黑猫）
陕西黑猫（设备抵押）、李保平及其家庭成员（连
1 中国农业银行 1.70 1.70
带责任保证）、陕西东岭物资有限责任公司
李保平及其家庭成员（连带责任保证）、陕西海
2 中国银行 0.30 0.30
燕新能源（集团）有限公司
黄河矿业、黄河矿业持陕西黑猫 2000 万股权质
3 西安银行 2.50 2.50 押、陕西海燕新能源（集团）有限公司、李保
平及其家庭成员（连带责任保证）
黄河矿业、李保平及其家庭成员（连带责任保
4 恒丰银行 1.00 1.00
证）
景德镇焦化、李保平及其家庭成员（连带责任
5 中信银行 1.00 1.00
保证）、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司
李保平及其家庭成员（连带责任保证）、陕西黄
6 光大银行 1.20 1.20
河矿业（集团）有限责任公司
土地房产抵押、陕西黄河矿业（集团）有限责
7 中国工商银行 1.25 1.25
任公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证）
李保平及其家庭成员（连带责任保证）、东岭锌
8 平安银行 2.00 2.00
业股份有限公司
黄河矿业、龙门煤化、李保平及其家庭成员（连
9 宁夏银行 0.50 0.80
带责任保证）
10 包商银行 1.80 1.80 李保平、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司
陕西东岭工贸集团股份有限公司、李保平及其
11 长安银行 0.00 2.00
家庭成员（连带责任保证）
陕西东岭工贸集团股份有限公司、李保平及其
12 其他信贷机构 0.00 5.00
家庭成员（连带责任保证）
合计 13.25 20.55
陕西龙门煤化工有限责任公司（龙门煤化）
1 中国建设银行 1.50 1.50 陕西黑猫（连带责任保证）
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序 2016 年 2017 年 2017 年信贷融资
信贷融资机构
号 已授信额度 拟申请额度 主要担保方及担保安排
2 中国工商银行 0.73 0.73 黄河矿业（连带责任保证）
3 西安银行 2.50 2.50 陕西黑猫（连带责任保证）
1、陕西黑猫、黄河矿业、李保平及其家庭成
4 恒丰银行 2.00 2.00
员（连带责任保证）2、龙门煤化（土地抵押）
陕西黑猫、李保平及其家庭成员（连带责任保
5 成都银行 1.50 1.50
证）
东岭锌业、黄河矿业、李保平及其家庭成员（连
6 平安银行 1.00 1.00
带责任保证）
陕西黑猫、李保平及其家庭成员（连带责任保
7 重庆银行 1.60 1.60
证）
陕西黑猫、李保平及其家庭成员（连带责任保
8 广发银行 0.50 0.50
证）
陕西黑猫、黄河矿业、李保平及其家庭成员
9 中信银行 1.00 1.00
（连带责任保证）
陕西黑猫、黄河矿业、李保平及其家庭成员
10 华夏银行 1.50 1.50
（连带责任保证）
陕西黑猫、黄河矿业、李保平及其家庭成员
11 融资租赁机构 0.00 5.00
（连带责任保证）
陕西黑猫、黄河矿业、李保平及其家庭成员
12 其他金融机构 0.00 5.00
（连带责任保证）
合计 13.83 23.83
韩城市新丰清洁能源科技有限公司（新丰科技）
1 融资租赁机构 2.05 2.05 陕西黑猫、黄河矿业担保
2 其他金融机构 0.00 3.00 陕西黑猫、黄河矿业担保
合计 2.05 5.05
韩城市黑猫气化有限公司（黑猫气化）
1 兴业银行 0.00 15.00 陕西黑猫、黄河矿业担保，土地抵押
2 西安银行 0.00 10.00 陕西黑猫、黄河矿业担保
3 融资租赁机构 0.00 5.00 设备融资租赁
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序 2016 年 2017 年 2017 年信贷融资
信贷融资机构
号 已授信额度 拟申请额度 主要担保方及担保安排
合计 0.00 30.00
陕西黄河物资销售有限责任公司（黄河销售）
陕西黑猫、黄河矿业、李保平及其家庭成员
1 其他信贷机构 0.00 1.00
（连带责任保证）
合计 0.00 1.00
总计
29.13 90.43
（母、子公司）
【注】：以上担保方为关联方的如下：1、黄河矿业，指陕西黄河矿业（集团）有限责任
公司，系公司控股股东。2、李保平，系公司实际控制人。
以上 2017 年度信贷融资预算及担保安排特别说明如下：
（1）信贷融资机构包括其总部或各分支机构。
（2）信贷融资预算的授信种类包括但不限于项目资金、流动资金或融资租赁
贷款（不限期限）、银行承兑汇票等，凡属申请开立银行承兑汇票的，均指不包括
保证金的敞口授信。授信用途应限于日常生产经营等主营业务发展需要。
（3）信贷融资预算的担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等方式。除自
己担保外，原则上采取公司及子公司以外包括但不限于公司控股股东、实际控制
人及其家庭成员的第三人担保方式，也可以采取公司与子公司之间的内部担保方
式。
采取公司及子公司以外的第三人担保方式的，除主营业务为担保业务性质的
专业性担保企业外，应无偿、无条件担保，不向担保方提供任何反担保，也不向
担保方承担任何担保费用以及其他任何风险责任和附加义务。
采取公司与子公司之间的内部担保方式的，一般不提供反担保或收取担保费
用等，确有必要的可以提供反担保或收取担保费用等。
（4）信贷融资预算及担保安排根据《公司章程》关于董事长职权的规定，董
事会授权董事长全权代表董事会决定具体执行事项，在信贷融资预算总额度范围
内和公司及子公司范围内，董事长根据实际情况有权决定对包括但不限于申请使
用单位、信贷融资机构、申请额度、担保安排等具体执行事项进行必要适当的调
整。
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