陕西黑猫焦化股份有限公司
2016 年度股东大会
会议资料
2017 年 4 月
陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
陕西黑猫焦化股份有限公司
2016 年度股东大会
会议议程
1、宣布股东、股东代表人及代表有表决权的股份数额，审查会议有效性
2、大会主持人宣布股东大会开始
3、推举监票人（股东代表两名、律师和监事各一名）
4、由报告人宣读议案，与会股东进行审议
5、股东发言
6、与会股东逐项进行投票表决
7、统计表决结果
8、由监票人代表宣读表决结果
9、大会主持人宣读股东大会决议
10、见证律师宣读法律意见书
11、大会主持人宣布会议闭幕
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议案目录
议案 1：《关于 2016 年度董事会工作报告的议案》 ................................................... 1
议案 2：《关于 2016 年度监事会工作报告的议案》 .................................................. 11
议案 3：《关于公司 2016 年度财务决算方案的议案》 ............................................. 15
议案 4：《关于公司 2016 年度利润分配方案的议案》 ............................................. 19
议案 5：《关于公司 2016 年年度报告的议案》 ......................................................... 21
议案 6：《关于公司 2016 年度日常关联交易执行情况和 2017 年度预计日常关联交
易报告的议案》 ............................................................................................................ 22
议案 7：《关于公司聘任 2017 年度审计机构的议案》 ............................................. 36
议案 8：《关于补选非职工监事的议案》 ................................................................... 37
【注】：上述议案 1《关于 2016 年度董事会工作报告的议案》审议结束后，听取独立董
事 2016 年度述职报告。
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议案 1：《关于 2016 年度董事会工作报告的议案》
各位股东、股东代表：
根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》的有关规定，
公司董事会应向股东大会提交工作报告。现将公司 2016 年度董事会工作报告提交
审议，具体内容详见本议案附件。
本议案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过。
请各位股东、股东代表审议。
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附件：《陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度董事会工作报告》
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陕西黑猫焦化股份有限公司
2016 年度董事会工作报告
2016 年是公司经营工作持续面临严峻考验的一年，也是为应对经济困境而确
定的“成本管控年”。一年来，公司董事会带领广大干部员工，在安全、环保严管
重罚的严峻形势下，坚定信心，提振精神，团结携手，锐意创新，攻坚克难，全
面完成了各项目标任务，实现了稳产增产、安全持续平稳、环保管控达标、经营
趋势向好的态势。
2016 年在全国部分行业产能过剩、经营困难的产业大背景下，国家针对产能
过剩行业出台了化解过剩产能、实现脱困发展的产业政策。2016 年 2 月 4 日、5
日，国务院相继出台了《关于钢铁行业化解过剩产能，实现脱困发展的意见》（国
发【2016】6 号）、《关于煤炭行业化解过剩产能，实现脱困发展的意见》（国发【2016】
7 号）文件。钢铁行业方面，在近年来淘汰落后钢铁产能的基础上，从 2016 年开
始，用 5 年时间再压减粗钢产能 1 亿—1.5 亿吨，行业兼并重组取得实质性进展，
产业结构得到优化，资源利用效率明显提高，产能利用率趋于合理，产品质量和
高端产品供给能力显著提升，企业经济效益好转，市场预期明显向好。煤炭行业
方面，在近年来淘汰落后煤炭产能的基础上，从 2016 年开始，用 3 至 5 年的时间，
再退出产能 5 亿吨左右、减量重组 5 亿吨左右，较大幅度压缩煤炭产能，适度减
少煤矿数量，煤炭行业过剩产能得到有效化解，市场供需基本平衡，产业结构得
到优化，转型升级取得实质性进展。2016 年 1 月 6 日，中国炼焦行业协会出台了
《焦化行业“十三五”发展规划纲要》，提出焦化行业“十三五”发展规划总体目
标以及具体目标，总体目标主要是焦化行业和企业要实行转型升级，做精做强，
要实行产品升级、技术升级、装备水平升级、质量标准升级和服务水平升级，焦
化行业要开拓焦炭、焦炉煤气、煤焦油深加工产品应用的新领域，实现与现代煤
化工、冶金、化肥、石化、建材等相关行业的深度产业融合等等，具体目标主要
是化解过剩产能 5000 万吨；淘汰全部落后产能，焦化准入产能达 70%以上等等。
该规划分析了焦化行业“十三五”时期面临的新形势，从与焦化行业关联度最高
的钢铁行业来看，我国钢铁生产和钢材消费都已进入峰值平台区，长期来看钢产
量将在 7.2～7.8 亿吨的区间波动，并呈总体下行趋势，我国每年将保持 4 亿吨左
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右的焦炭消费。在国家化解过剩产能，产业结构转型升级的产业政策指导下，焦
化、钢铁、煤炭等关联行业落实化解过剩产能，产业结构转型升级的产业政策取
得了一定的实效，自 2016 年下半年开始，焦化行业供需失衡状况逐渐缓解，产品
市场价格有了较大幅度的回升，公司生产经营状况也有所好转。
2016 年公司经营业绩的变化趋势是（按合并口径）：
（1）第一季度累计实现营业收入约 10.92 亿元，比上年同期减少 21.87%；归
属于上市公司股东的净利润约 1033 万元，比上年同期减少 72.77 %；归属于上市
公司股东的扣除非经常性损益的净利润约 683 万元，比上年同期减少 80.62 %。
（2）2016 年上半年累计实现营业收入约 23.55 亿元，比上年同期减少 12.82 %；
归属于上市公司股东的净利润约 3726 万元，比上年同期增加 17.41%；归属于上市
公司股东的扣除非经常性损益的净利润约-2834 万元，比上年同期减少 207.73 %。
（3）第三季度累计实现营业收入约 36.04 亿元，比上年同期减少 10.98 %；归
属于上市公司股东的净利润约 7093 万元，比上年同期增加 108.78 %；归属于上市
公司股东的扣除非经常性损益的净利润约 392 万元，比上年同期减少 67.39%。
（4）2016 年全年度累计实现营业收入约 55.58 亿元，比上年同期增加 6.51%；
归属于上市公司股东的净利润约 2.15 亿元，比上年同期增加约 4.96 亿元。
焦化行业未来的总体发展趋势是去产能化和转型升级，公司积极适应行业趋
势的新变化和契机，积极探索转型升级的突破口和切入点，将公司产业做精做强。
2016 年公司积极响应国家和行业转型升级的产业政策，大力推进实施“减焦增化”
的战略转型。2016 年 1 月 23 日，公司发布了《关于投资设立全资子公司的公告》，
为了积极适应全国焦化产业转型升级、经营脱困的大趋势，根据国家现行产业政
策和陕西省政府关于“气化陕西”的战略布局，公司投资设立全资子公司韩城市
黑猫气化有限公司，在韩城市经济技术开发区选址建设化工焦气化联产甲醇、LNG
等系列煤化工产品项目，该项目以传统焦化企业转型生产的化工焦为主要原材料，
通过加压气化技术循环利用联产甲醇、LNG、液氨、碳酸氢铵等系列煤化工产品。
该项目是传统焦化产业的转型升级项目，转型是将传统的冶金焦生产转型为化工
焦生产，升级是将焦化产业传统的以焦为主升级为以化为主，进一步延伸焦化产
业循环经济产业链，提高产品附加值，有利于缓解行业产能过剩经营困境，为焦
化行业探索新的产业发展出路，并有望列入韩城市重点建设项目、陕西省“十三
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五”重点项目以及国家级循环化改造示范项目。公司全资子公司韩城市黑猫气化
有限公司“焦化转型示范项目”计划分两期建设，其中“焦化转型示范一期项目”
总投资约 50 亿元人民币，项目建成并达产后将实现年产 180 万吨甲醇、21 万吨液
化天然气（LNG）、16 万吨碳铵的生产能力。为了保障实施该项目，公司董事会审
议通过了非公开发行股票项目（即定增项目），向包括公司控股股东陕西黄河矿业
（集团）有限责任公司在内的不超过十名特定投资者非公开发行境内上市人民币
普通股（A 股）股票，募集资金总额不超过 25 亿元，扣除发行费用后用于焦化转
型示范项目一期工程。2016 年 9 月 28 日，中国证监会发行审核委员会对公司非公
开发行 A 股股票的申请进行了审核，公司非公开发行 A 股股票的申请获得通过。
为了持续推进实施“减焦增化”的战略转型，2016 年 4 月 12 日公司发布了《关
于子公司技术改造转型升级的公告》。为了摆脱对钢铁行业的依赖，依托现有优势
继续深化循环经济，在国家现行产业政策和陕西省政府关于“气化陕西”战略布
局的指引下，公司控股子公司韩城市新丰清洁能源科技有限公司（系公司控股子
公司韩城市新丰焦化有限责任公司变更的新名称）对其“80 万吨/年焦化项目”进
行技术改造转型升级，建设“焦化转型升级改造项目”，总投资约 4 亿元人民币，
建设内容为：以 29.36 万吨/年化工焦为原料，采用纯氧气化技术将化工焦气化造
气，经脱硫、压缩、变换、脱碳等工序，年产 3.243 亿立方氨合成气（主产品），
0.48 亿立方水煤气（副产品），0.32 亿立方变换脱碳气（副产品），0.337 亿立方甲
醇驰放气（副产品）。该项目的原料为化工焦，生产甲醇驰放气、氨合成气、水煤
气、变换脱碳气等化工气体，为公司本部、子公司韩城市黑猫能源利用有限公司
以及工业园区相关企业提供化工原料气体，同时积累化工焦加压气化工业化的设
计和生产数据，为公司全资子公司韩城市黑猫气化有限公司“焦化转型示范项目”
的顺利实施提供技术支持和保障。韩城市新丰清洁能源科技有限公司“焦化转型
升级改造项目”建设期间原焦化项目根据技术改造需要实施停产，韩城市黑猫能
源利用有限公司的合成氨生产线同时停产进行配套技术改造，以提高产量并降低
生产成本。韩城市新丰清洁能源科技有限公司“焦化转型升级改造项目”不仅是
转型升级项目，也是公司的科技创新项目，未来可能为公司形成若干专利技术或
专有技术，在化工焦气化技术领域为公司增加新的技术优势，加强公司的核心竞
争力。
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积极推进实施“减焦增化”战略转型的同时，公司采取种种措施稳定生产，
尽可能保持较高的产能利用率。报告期末公司主要产品产能规模为：520 万吨/年
焦炭、30 万吨/年甲醇、25 万吨/年 LNG、2×12MW 煤泥发电和 8,000 万块/年蒸
压粉煤灰砖。整体上焦炭及焦油、粗苯等产品的产能利用率比较理想，甲醇、LNG
的产能利用率偏低，公司本部的甲醇生产多年来一直保持满产稳产，公司子公司
龙门煤化 LNG 联产甲醇项目系国内首家焦炉煤气制 LNG 联产甲醇工艺，对部分
工艺系统进行了升级改造，龙门煤化 LNG、甲醇以及焦炭产能未能完全释放，对
公司 LNG、甲醇以及焦炭产品的整体产能利用率有一定影响。
本年度公司加强产品销售工作，保持销售畅通，避免出现产品库存大量积压
现象。报告期内公司主要产品生产与销售基本上产销两旺，未出现库存大量积压
现象，取得了难得的业绩。
公司董事会将严格遵守相关法规，规范运作，继续科学决策，充分发挥公司
在循环经济产业链等方面的核心竞争力，扬长避短，树立并巩固公司在同行业的
领先地位，为公司未来的可持续健康发展而不懈努力。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
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陕西黑猫焦化股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告
作为陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们严格按照
《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司章程》等规定，在
工作中勤勉尽责，认真审核了董事会的各项议案，并就有关事项出具了独立意见，
切实维护了公司、股东和中小投资者的利益，促进公司规范运作，发挥了独立董
事应有的作用。
现就 2016 年度履行独立董事职务情况报告如下：
一、2016 年度出席公司董事会会议的情况
2016 年度公司召开董事会会议共 11 次（第三届董事会第三次会议至第三届董
事会第十三次会议），独立董事出席情况如下：
第三届独立董事 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
崔丕江 11 11 0 0
陶树生 11 11 0 0
乔桂霞 11 11 0 0
2016 年度公司召开的历次董事会会议审议事项（议案），表决时独立董事均投
票同意，未出现反对票或弃权票的情形。
二、2016 年度出席公司股东大会会议的情况
2016 年度公司召开股东大会会议共 4 次（2016 年第一次临时股东大会、2015
年度股东大会、2016 年第二次临时股东大会、2016 年第三次临时股东大会），独
立董事出席情况如下：
第三届独立董事 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
崔丕江 4 2 0 0
陶树生 4 2 0 0
乔桂霞 4 2 0 0
【注】：2016 年第二次临时股东大会、2016 年第三次临时股东大会，崔丕江、
陶树生、乔桂霞未出席。
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三、2016 年度发表独立意见的情况
董事会会次 审议事项（议案） 独立意见主要内容
1、《关于公司符合非公
开发行 A 股股票条件的
议案》2、《关于公司非
公开发行股票方案的议
案》3、《关于公司非公
开发行股票预案的议
案》4、《关于公司本次
非公开发行股票募集资
金使用可行性分析报告
的议案》5、《关于签署 1、公司本次非公开发行股票的方案包括但不限于发
〈陕西黑猫焦化股份有 行对象、定价、认购方式、签订的相关协议等均符合《上
限公司与陕西黄河矿业 市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票
（集团）有限责任公司 实施细则》等相关法律法规、规范性文件的规定。公司
关于陕西黑猫焦化股份 本次非公开发行股票的定价方式公平、公允,符合相关法
有限公司非公开发行股 律法规的规定，不存在损害公司及其股东、特别是中小
票之附条件生效的股份 股东利益的情形。公司本次非公开发行股票相关议案经
认购合同〉的议案》6、 公司第三届董事会第四次会议审议通过。董事会会议的
《关于公司本次非公开 召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公
发行涉及关联交易事项 司章程》的规定。公司本次发行完成后，将有利于提高
第三届董事会 的议案》7、《关于公司 公司的整体盈利能力，实现公司可持续健康发展，符合
第四次会议 前次募集资金使用情况 公司长远发展计划和全体股东的利益。
报告的议案》8、《关于 2、公司控股股东陕西黄河矿业（集团）有限责任公
公司非公开发行股票摊 司参与认购公司非公开发行股份，构成关联交易。控股
薄即期回报的议案》9、 股东认购本次非公开发行股票，表明公司控股股东对公
《董事、高级管理人员 司未来的良好预期及其对公司长期发展的支持，有利于
关于公司填补回报措施 保障公司的稳定持续盈利发展；且控股股东与其他发行
能够得到切实履行的相 对象以相同价格认购本次发行的股份，关联交易定价公
关承诺的议案》10、《关 平、合理，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利
于提请股东大会授权董 益的情形。关联董事李保平先生、吉忠民先生、吉红丽
事会全权办理公司本次 女士和刘芬燕女士已回避了对相关议案的表决。
非公开发行股票相关事
宜的议案》11、《关于修
订〈公司章程〉和〈股
东大会议事规则〉的议
案》12、《关于制定〈子
公司、参股公司利润分
配管理办法〉的议案》
13 、《 关 于 召 开 公 司
2016 年第一次临时股
东大会的议案》
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董事会会次 审议事项（议案） 独立意见主要内容
鉴于公司现任董事会秘书吉红丽已向董事会提交书
面辞职报告，董事会需重新聘任董事会秘书。经对公司
董事会秘书拟任人选何晓明进行审慎审核，本人认为，
按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司董事会秘书管理办法（2015 年修订）》等有关
上市公司董事会秘书任职资格规定，公司董事会秘书拟
任人选何晓明具备履行职责所必需的财务、管理等专业
第三届董事会 《关于重新聘任董事会 知识和工作经验，具有良好的职业道德和个人品质，不
第五次会议 秘书的议案》 具有前述规定的禁止担任董事会秘书情形，适合担任公
司董事会秘书。
公司董事会秘书拟任人选何晓明任职资格已经上海
证券交易所审核未提出异议。
同意公司现任董事会秘书吉红丽辞职，由董事会解
聘吉红丽董事会秘书职务。
同意将公司董事会秘书拟任人选何晓明提交董事会
审议并决定聘任事宜。
1、公司董事会制订的 2015 年度利润分配方案符合
《公司章程》规定的利润分配政策和现金分红要求，符
合公司目前的实际状况，有利于公司未来的可持续健康
发展，有利于公司和全体股东的长远利益，同意将该方
案提交股东大会予以审议。
2、公司 2015 年度日常关联交易执行情况和 2016 年
度预计日常关联交易符合《关联交易管理制度》有关规
定，公司在确认和处理关联关系与关联交易时遵循并贯
1、《关于公司 2015 年度 彻了以下基本原则：（一）尽量避免或减少与关联人之间
利润分配方案的议案》 的关联交易；（二）确定关联交易价格时，应遵循公平、
2、《关于公司 2015 年度 公正、公开以及等价有偿的基本商业原则；（三）对于发
日常关联交易执行情况 生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定；（四）
第三届董事会
和 2016 年度预计日常 公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得
第七次会议
关联交易报告的议案》 损害全体股东特别是中小股东的合法权益。我们认为公
3、《关于公司 2015 年 司 2015 年度日常关联交易执行情况和 2016 年度预计日
度资本公积金转增股本 常关联交易符合公司《关联交易管理制度》的规定，实
方案的议案》 际执行和预计的关联交易符合市场公允性原则以及必要
性、适度性原则，不影响公司的市场独立地位，不损害
公司和全体股东的利益。公司与控股股东、实际控制人
等关联企业之间的关联交易确保了公司正常的生产经营
需要，遵循了公开、公平、公正的原则，双方交易价格
按照市场价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的
行为，没有影响公司的独立性。
3、董事会拟定的公司 2015 年度资本公积金转增股
本方案符合公司章程及中国证监会和上海证券交易所的
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董事会会次 审议事项（议案） 独立意见主要内容
相关规定，充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈
利水平、资金需求及现金流状况等因素，不存在损害公
司和股东尤其是中小股东利益的情况，符合公司目前的
实际状况，有利于公司未来的可持续健康发展，有利于
公司和全体股东的长远利益。同意将该方案提交股东大
会予以审议。
公司本次会计估计变更事项符合公司实际情况和财
政部《企业会计准则》相关规定，能够更加客观、公允
第三届董事会 《关于公司会计估计变
地反映公司财务状况和经营成果，决策程序合法，不存
第十次会议 更的议案》
在损害公司和股东利益的情形。
同意公司本次会计估计变更。
公司根据日常生产经营等主营业务发展需要，结合
公司 2016 年度资金需求，制订 2016 年度新增信贷融资
预算及担保安排方案，符合必要性、适度性原则，可以
保障公司正常的生产经营及业务发展筹资需求。
公司 2016 年度新增信贷融资预算及担保安排方案涉
及控股股东向公司子公司提供关联担保，构成关联交易，
但关联担保已采取有效的风险防范措施，担保方系无偿、
《关于 2016 年度新增 无条件担保，公司不需要提供反担保，也不需要承担担
第三届董事会
信贷融资预算及担保安 保费用以及其他任何风险责任和附加义务。前述关联担
第十三次会议
排方案的议案》 保不会损害公司利益和中小股东利益，不影响公司的市
场独立地位。
公司 2016 年度新增信贷融资预算及担保安排方案涉
及公司向子公司提供担保，公司向子公司提供担保风险
可控，可以保障子公司正常的生产经营需要，有利于公
司的可持续长期发展。
同意董事会将公司 2016 年度新增信贷融资预算及担
保安排方案提交股东大会审议。
四、保护股东合法权益方面所做的工作
（一）持续关注公司的信息工作，对信息进行了有效的监督和核查，切实维
护了广大投资者和股东的合法权益。本年度公司能够严格按照《公司章程》的有
关规定真实、及时、完整地履行了信息的监督和核查义务。
（二）对公司财务运作、资金往来、募集资金投资项目的建设进度、日常经
营情况，详细听取了公司相关人员的汇报，及时了解公司生产经营动态，发挥各
自专业特长对公司管理层提出了比较中肯的建议和意见。
五、总结
本年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事
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项均能履行相关程序和信息披露义务。全体独立董事将继续本着诚信与勤勉的精
神，按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》
及有关法律、法规、规范性文件对独立董事的相关规定，认真、谨慎、勤勉地行
使公司法所赋予的权利，尽职尽责地履行独立董事义务，努力自己的发挥专业专
长，为公司的建设发展经营等工作提出建议和意见，维护公司和股东的合法权益。
陕西黑猫焦化股份有限公司全体独立董事
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议案 2：《关于 2016 年度监事会工作报告的议案》
各位股东、股东代表：
根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》的有关规定，
公司监事会应向股东大会提交工作报告。现将 2016 年度监事会工作报告提交审议，
具体内容详见本议案附件。
本议案已经公司第三届监事会第七次会议审议通过。
请各位股东、股东代表审议。
陕西黑猫焦化股份有限公司监事会
附件：《陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度监事会工作报告》
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2016 年度监事会工作报告
一、2016 年度监事会会议召开情况
本年度公司监事会共召开了 5 次会议，具体情况如下：
1、2016 年 2 月 18 日召开了公司第三届监事会第二次会议，会议审议通过了
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方
案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司本次非公开发行
股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于签署〈陕西黑猫焦化股份有限
公司与陕西黄河矿业（集团）有限责任公司关于陕西黑猫焦化股份有限公司非公
开发行股票之附条件生效的股份认购合同〉的议案》、《关于公司本次非公开发行
股票涉及关联交易事项的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、
《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》等 9 项议案。
2、2016 年 4 月 24 日召开了公司第三届监事会第三次会议，会议审议通过了
《关于公司 2015 年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司 2015 年度募集资金
存放与实际使用情况专项报告的议案》、《关于 2015 年度总经理工作报告的议案》、
《关于公司 2015 年度财务决算方案的议案》、《关于公司 2015 年度利润分配方案
的议案》、《关于公司 2015 年年度报告的议案》、《关于公司 2015 年度日常关联交
易执行情况和 2016 年度预计日常关联交易报告的议案》、《关于 2015 年度监事会
工作报告的议案》、《关于聘任公司 2016 年度审计机构的议案》、《关于公司 2016
年第一季度报告的议案》、《关于公司 2015 年度资本公积金转增股本方案的议案》
等 11 项议案。
3、2016 年 6 月 23 日召开了公司第三届监事会第四次会议，会议审议通过了
《关于公司会计估计变更的议案》1 项议案。
4、2016 年 8 月 9 日召开了公司第三届监事会第五次会议，会议审议通过了《关
于公司 2016 年半年度报告的议案》1 项议案。
5、2016 年 10 月 14 日召开了第三届监事会第六次会议，会议审议通过了《关
于公司 2016 年第三季度报告的议案》、《关于 2016 年度新增信贷融资预算及担保
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安排方案的议案》等 2 项议案。
二、2016 年度监事会主要工作情况
本年度公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规 以及《公
司章程》、《监事会议事规则》等公司制度的要求，本着对公司和对股东负责的态
度，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况等事项进行了认真
监督检查，尽力督促公司规范运作。公司监事履行监督职责，对董事会的召开程
序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况以及董事、高管人员的履职情
况进行了全面的监督，有效地促进了公司的规范化运作。
1、公司规范运作情况
本着对全体股东负责的精神,公司监事会根据有关法律、法规以及《公司章程》
的有关规定，对公司的决策程序、内部控制制度和公司董事、总经理及公司其它
高级管理人员执行公司职务的行为，进行了相应地检查与监督。监事会认为，公
司的决策程序符合有关规定，是科学合理的，公司的管理制度是规范的；公司进
一步完善了内部控制体系，有效地防范了管理、经营和财务风险；监事会未发现
董事、总经理及公司其它高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规或损害
公司利益的行为。
2、对公司财务状况进行监督检查情况
监事会对公司的财务制度和财务状况进行了不定期监督检查，认为：公司严
格按照企业会计制度规范财务管理工作，财务状况良好，财务内控制度健全并得
到了很好的执行，各项财务报告真实、准确、完整，无虚假记载，财务报表客观、
公正地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、关联交易监督检查情况
监事会对公司的关联交易进行了清查，关联方涉及公司控股股东等关联企业，
关联交易内容涉及煤泥、中煤等原料和接收劳务，均与公司主营业务直接相关，
属于正常的生产经营活动范围。通过对关联交易价格的检查，我们认为定价能够
参照市场正常价格执行，交易履行状况也良好，没有违约拖欠等非正常情况，也
没有损害公司和中小股东的权益的现象。
4、对外担保监督检查情况
监事会对公司的对外担保进行了清查，公司能够严格执行股东大会关于公司
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
融资担保的决定，没有对第三方企业提供担保。另外，监事会经检查也没有发现
公司对股东以及董事、监事、高级管理人员提供过任何担保的现象。
履职期间监事会全体成员要增强会计、审计、经营管理等方面的业务知识，
继续严格按照《公司章程》和其它法律、法规要求履职尽责，对企业的规范运作
和发展起到积极的推动作用。
陕西黑猫焦化股份有限公司监事会
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
议案 3：《关于公司 2016 年度财务决算方案的议案》
各位股东、股东代表：
根据《公司章程》有关规定，董事会应制订公司的年度财务决算方案，并提
交股东大会审议批准。公司已制订 2016 年度财务决算方案，具体内容详见本议案
附件。
本议案已经公司第三届董事会第十五次会议以及第三届监事会第七次会议审
议通过。
请各位股东、股东代表审议。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
附件：《陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度财务决算方案》
15
陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
陕西黑猫焦化股份有限公司
2016 年度财务决算方案
一、决算方案编制说明
1、本决算方案根据可比性、针对性、重要性原则，对公司 2016 年度生产经
营完成情况进行针对性比较并对重大差异给予必要准确的分析。
2、本决算方案包括下属 6 家全资、控股子公司：陕西黄河物资销售有限责任
公司（简称“黄河销售”）、内蒙古黑猫煤化工有限公司（简称“内蒙古黑猫”）、韩城
市黑猫能源利用有限公司（简称“黑猫能源”）、韩城市新丰焦化有限责任公司（简
称“新丰焦化”）、陕西龙门煤化工有限责任公司（简称“龙门煤化”） 、韩城市黑猫
气化有限公司（简称“黑猫气化”）。
二、2016 年生产完成情况 新丰、能源技改
计量 生产量比上年
序号 主要产品 生产量
单位 增减
1 焦炭（全焦） 万吨 430.35 -11.05%
2 煤焦油 万吨 16.83 -12.10%
3 粗苯 万吨 4.74 -9.76%
4 甲醇 万吨 16.95 -10.71%
5 LNG 万吨 11.30 21.27%
6 合成氨 万吨 0.70 -89.09%
本年度公司采取措施稳定生产，尽可能保持较高的产能利用率。公司主要产
品产能分别为 533 万吨/年焦炭、30.25 万吨/年甲醇（含粗甲醇 0.25 万吨/年）、25
万吨/年 LNG、2.25 万吨/年合成氨、24.17 万吨/年煤焦油、7.07 万吨/年粗苯，公司
主要产品焦炭、焦油、粗苯、甲醇、合成氨、LNG 的产能利用率分别约为 81%、
70%、67%、56%、45%、31%，整体上焦炭及焦油、粗苯等产品的产能利用率比
较理想，甲醇、LNG、合成氨的产能利用率偏低，公司本部的甲醇生产多年来产
能利用率一直很高，经工艺技术优化改造后，2016 年产能利用率达到 113%；公司
子公司龙门煤化 LNG 联产甲醇项目系国内首家焦炉煤气制 LNG 联产甲醇工艺，
为解决技术性调试中发现的一些问题，同时为了提高环保设施污染物处理能力，
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
本年度对部分工艺系统进行了升级改造，导致龙门煤化盈利产品 LNG、甲醇以及
焦炭产能未能完全释放，对公司 LNG、甲醇以及焦炭产品的整体产能利用率有一
定影响。
三、2016 年销售完成情况
单位：亿元
销售收入比上年
序号 产品 销售收入
增减
1 焦炭 45.34 13.87%
2 煤焦油 2.23 -15.43%
3 粗苯 1.59 0.11%
4 甲醇 2.38 -12.42%
5 LNG 2.48 -15.86%
6 合成氨 0.11 -90.45%
7 其他收入 1.45 6.07%
合 计 55.58 6.50%
四、2016 年利润完成情况
单位：亿元
序号 项 目 2016 年 2015 年 变动比例
1 营业收入 55.58 52.19 6.50%
2 营业成本 46.97 50.77 -7.48%
3 销售费用 3.73 3.61 3.10%
4 管理费用 0.82 0.99 -17.42%
5 财务费用 1.61 1.78 -9.84%
归属于上市公司股东
7 2.16 -2.81 176.75%
的净利润
归属于上市公司股东
8 的扣除非经常性损益 1.44 -3.51 143.89%
的净利润
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
本年度归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加，主要原因是：本年度
下半年主要产品销售价格大幅上升，利润。 。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
议案 4：《关于公司 2016 年度利润分配方案的议案》
各位股东、股东代表：
根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》有关规定，董
事会应制订公司利润分配方案并提交股东大会审议批准。
《公司章程》规定的公司利润分配决策程序：公司董事会制定公司的年度利
润分配预案，在利润分配预案论证过程中，需经独立董事、监事充分讨论，在考
虑对全体股东持续、稳定回报的基础上，形成利润分配预案。公司董事会未作出
现金分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。
在审议公司利润分配预案的董事会会议上，需经 1/2 以上独立董事同意，方能提交
公司股东大会审议。利润分配预案应当经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以
上通过。
按照《公司章程》规定的利润分配政策，公司制定了 2016 年度利润分配方案，
具体详见本议案附件。
本议案已经公司第三届董事会第十五次会议以及第三届监事会第七次会议审
议通过。
本议案全体独立董事已发表同意的独立意见。
本议案须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上以特别决议通过。
请各位股东、股东代表审议。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
附件：《陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度利润分配方案》
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
陕西黑猫焦化股份有限公司
2016 年度利润分配方案
经审计，公司本年度实现归属于母公司股东的净利润为 215,624,047.31 元，期
末未分配利润余额为 1,033,174,500.33 元。
董事会制订的公司 2016 年度利润分配方案如下：
本年度公司不进行现金分红、送股等利润分配，未分配利润用于补充流动资
金等主营业务需要。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
议案 5：《关于公司 2016 年年度报告的议案》
各位股东、股东代表：
根据《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，董事会应向股东大会
提交公司年度报告。现将公司 2016 年年度报告提交审议，具体内容详见公司在上
海证券交易所官方网站和《上海证券报》、《中国证券报》披露的 2016 年年度报告
全文及摘要。
本议案已经公司第三届董事会第十五次会议以及第三届监事会第七次会议审
议通过。
请各位股东、股东代表审议。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
议案 6：《关于公司 2016 年度日常关联交易执行情况和 2017 年度预计
日常关联交易报告的议案》
各位股东、股东代表：
根据公司章程及《关联交易管理制度》等有关规定，现将公司 2016 年度日常
关联交易执行情况和 2017 年度预计日常关联交易报告提请审议，具体内容详见本
议案附件。
本议案已经公司第三届董事会第十五次会议以及第三届监事会第七次会议审
议通过。
本议案全体独立董事已发表事前认可意见以及同意的独立意见。
本议案关联股东陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、李保平、李光平、李
博、李朋、吉红丽、张林兴、姚炜应回避表决。
请各位股东、股东代表审议。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
附件：《陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度日常关联交易执行情况和 2017 年度
预计日常关联交易报告》
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
陕西黑猫焦化股份有限公司
2016 年度日常关联交易执行情况和 2017 年度预计日常关联交易报告
一、2016 年度日常关联交易执行情况
单位：万元
预计金额与
关联交易 2016 年度 2016 年度 上年实际金
关联人 交易内容
类别 预计金额 实际金额 额差异较大
的原因
陕西黄河矿业（集团）
有限责任公司（黄河 中煤、煤泥 3,500.00 2,729.58 不适用
向关联人 矿业）
购买原材 韩城市汇丰物流贸易
精煤 27,500.00 12,293.53 注1
料 有限公司（汇丰物流）
韩城汇金物流贸易有
精煤 93,500.00 75,590.76 注2
限公司（汇金物流）
陕西紫兆装备制造有
向关联人 非标设备
限公司（紫兆装备）
购买设备 等购买安
陕西紫兆秦牛锅炉有 13,000.00 1,122.35 注3
及工程服 装及工程
限责任公司（紫兆秦
务 类材料
牛）
韩城市伟山机械有限 设备维护
接受关联 560.00 49.63 不适用
责任公司（伟山机械） 维修等
人提供的
陕西华运物流有限责
劳务 仓储服务 0.00 225.20 注4
任公司（华运物流）
韩城市汇丰物流贸易
焦炭 98,865.00 38,595.59 注5
有限公司（汇丰物流）
韩城汇金物流贸易有
向关联人 焦炭 114,075.00 1,353.89 注6
限公司（汇金物流）
销售产
韩城市汇丰物流贸易
品、商品 LNG 1,300.00 73.64 注7
有限公司（汇丰物流）
韩城汇金物流贸易有
LNG 1,820.00 0.00 注8
限公司（汇金物流）
合 计 ……… 354,120.00 132,034.17 ………
本年度交易预计金额为不含税金额，为进行同一口径比较，实际金额也采用
不含税金额。
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
紫兆装备与紫兆秦牛主营业务基本一致，紫兆秦牛系紫兆装备的控股子公司，
紫兆装备完全控制紫兆秦牛的业务，因此公司将紫兆装备和紫兆秦牛视为同一交
易主体而不作明确区分。
本年度汇丰物流曾经是公司全资子公司黄河销售的直接参股企业，黄河销售
持有汇丰物流 28%股权，公司对汇丰物流实施重大影响，汇丰物流构成公司关联
方。2016 年 7 月 6 日黄河销售将所持汇丰物流 28%股权转让给韩城市杏树沟联办
煤矿完成工商变更登记手续后，汇丰物流不再是公司的参股企业和关联方。
【注 1】：本年度公司向汇丰物流预计采购精煤 50 万吨，预估单价为 550 元/
吨，预计金额为 27,500.00 万元。实际执行过程中随行就市，根据同期市场公允价
格对价格进行适时适当的调整。本年度公司向汇丰物流实际采购精煤 28.49 万吨，
实际采购金额为 12,293.53 万元，实际平均单价为 431.50 元/吨。
【注 2】：本年度公司向汇金物流预计采购精煤 170 万吨，预估单价为 550 元/
吨，预计金额为 93,500.00 万元。实际执行过程中随行就市，根据同期市场公允价
格对价格进行适时适当的调整。本年度公司向汇金物流实际采购精煤 123.64 万吨，
实际采购金额为 75,590.76 万元，实际平均单价为 611.38 元/吨。
【注 3】：本年度公司向紫兆装备、紫兆秦牛购买设备及工程服务的预计金额
与实际金额差异较大，主要原因是：公司与其签订非标设备和工程类材料等购买
安装合同，实际是按照合同执行情况结算。
【注 4】：本年度公司增加向华运物流购买仓储服务，但实际金额很小，根据
《陕西黑猫焦化股份有限公司关联交易管理制度》、《上海证券交易所股票上市规
则》相关规定，该关联交易无需提交董事会审议，也无需披露。
【注 5】：本年度公司向汇丰物流预计销售焦炭 130 万吨，焦炭预估单价为 650
元/吨（不含税），预计金额为 98,865.00 万元。实际执行过程中随行就市，根据同
期市场公允价格对价格进行适时适当的调整。本年度公司向汇丰物流实际销售焦
炭 70.08 万吨，实际销售金额为 38,595.59 万元，实际平均单价为 550 元/吨。
【注 6】：本年度公司向汇金物流预计销售焦炭 150 万吨，焦炭预估单价为 650
元/吨（不含税），预计金额为 114,075.00 万元。实际执行过程中随行就市，根据同
期市场公允价格对价格进行适时适当的调整。本年度公司向汇金物流实际销售焦
炭 2.06 万吨，实际销售金额为 1,353.89 万元，实际平均单价为 657.23 元/吨。
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
【注 7】：本年度公司向汇丰物流预计销售 LNG5000 吨，LNG 预估单价为 2222
元/吨（不含税），预计金额为 1,300.00 万元。实际执行过程中随行就市，根据同期
市场公允价格对价格进行适时适当的调整。本年度公司向汇丰物流实际销售 LNG
共计 327.74 吨，实际销售金额为 736,427.26 元，实际平均单价约为 2247 元/吨。
本年度公司向汇丰物流实际销售 LNG 与预计情况差异较大的主要原因是：由于国
家对危化品运输管理严格，因而汇丰物流未大量采购。
【注 8】：本年度公司向汇金物流预计销售 LNG7000 吨，LNG 预估单价为 2222
元/吨（不含税），预计金额为 1,820.00 万元。实际执行过程中随行就市，根据同期
市场公允价格对价格进行适时适当的调整。但本年度公司没有向汇金物流实际销
售 LNG，主要原因是：由于国家对危化品运输管理严格，汇金物流未向公司采购
LNG。
二、2017 年度日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
预计金额与
关联交易 2017 年度 2016 年度 上年实际金
关联人 交易内容
类别 预计金额 实际金额 额差异较大
的原因
陕西黄河矿业（集团）
向关联人 有限责任公司（黄河 中煤、煤泥 4,000.00 2,729.58 注1
购买原材 矿业）
料 韩城汇金物流贸易有
精煤 188,034.19 75,590.76 注2
限公司（汇金物流）
陕西紫兆装备制造有
向关联人 非标设备
限公司（紫兆装备）
购买设备 等购买安
陕西紫兆秦牛锅炉有 9,914.53 1,122.35 注3
及工程服 装及工程
限责任公司（紫兆秦
务 类材料
牛）
韩城市伟山机械有限 设备维护
接受关联 683.76 49.63 注4
责任公司（伟山机械） 维修等
人提供的
陕西华运物流有限责
劳务 仓储服务 594.30 225.20 注5
任公司（华运物流）
韩城汇金物流贸易有
向关联人 焦炭 0.00 1,353.89 注6
限公司（汇金物流）
销售产
韩城市添工冶金有限
品、商品 甲醇 7628.21 0.00 注7
责任公司（添工冶金）
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
预计金额与
关联交易 2017 年度 2016 年度 上年实际金
关联人 交易内容
类别 预计金额 实际金额 额差异较大
的原因
甲醇驰放
149.57 0.00 注8
气
煤气 442.48 0.00 注9
合 计 ……… 211,447.04 81,071.41 ………
本年度交易预计金额为不含税金额，为进行同一口径比较，实际金额也采用
不含税金额。
紫兆装备与紫兆秦牛主营业务基本一致，紫兆秦牛系紫兆装备的控股子公司，
紫兆装备完全控制紫兆秦牛的业务，因此公司将紫兆装备和紫兆秦牛视为同一交
易主体而不作明确区分。
【注 1】：本年度公司向黄河矿业预计采购中煤 35 万吨，中煤预估单价为 102.56
元/吨，预计金额为 3589.74 万元。预计采购煤泥 8 万吨，煤泥预估单价为 51.28 元
/吨，预计金额为 410.26 万元。实际执行过程中随行就市，根据同期市场公允价格
对价格进行适时适当的调整。
【注 2】：本年度公司向汇金物流预计采购精煤 200 万吨，精煤预估单价为
940.17 元/吨，预计金额为 188,034.19 万元。实际执行过程中随行就市，根据同期
市场公允价格对价格进行适时适当的调整。
【注 3】：本年度公司向紫兆装备、紫兆秦牛购买设备及工程服务，预计金额
为 9,914.53 万元。公司向紫兆装备、紫兆秦牛购买设备及工程服务的主要内容及
目的为：公司（陕西黑猫）采购非标设备 2560 万元；子公司新丰科技气化项目采
购设备制造及安装款，其中：75 吨锅炉 2 台，预计 1500 万；加压气化装置一套（含
辅设），预计 2500 万元；子公司龙门煤化采购焦粒制气非标设备压力容器等设备
2600 万元，厂区防腐工程 400 万元。
【注 4】：本年度公司向伟山机械购买设备维护维修等服务，预计金额为 683.76
万元。
【注 5】：本年度公司向华运物流购买仓储服务，预计金额为 594.30 万元。向
华运物流购买仓储服务的主要内容及目的为：向华运物流购买仓储服务的主要内
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
容是储存代运焦炭，目的是利用其有货运站台及车皮计划，方便运输。
【注 6】：本年度公司与汇金物流预计不发生销售焦炭业务。
【注 7】：本年度公司向添工冶金预计销售甲醇 3.5 万吨，预估单价为 2179.49
元/吨（不含税），预计金额为 7628.21 万元。本年度公司新增向添工冶金销售甲醇
业务的主要原因是：甲醇是添工冶金主要产品 1-4 丁二醇的主要原料。
【注 8】：本年度公司向添工冶金预计销售甲醇驰放气 700 万吨，预估单价为
0.21 元/吨（不含税），预计金额为 149.57 万元。本年度公司新增向添工冶金销售
甲醇驰放气业务的主要原因是：甲醇驰放气是添工冶金主要产品 1-4 丁二醇的生产
所需气体。
【注 9】：本年度公司向添工冶金预计销售少量煤气，预计金额为 442.48 万元。
本年度公司新增向添工冶金销售煤气业务的主要原因是：煤气是添工冶金主要产
品 1-4 丁二醇的生产所需气体。
三、关联方介绍和关联关系
1、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司（简称“黄河矿业”）
根据黄河矿业最新《营业执照》，其基本情况如下：
公司名称 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司
统一社会信用代码 916105817941425361
登记机关 陕西省韩城市工商行政管理局
公司类型 有限责任公司
住所 陕西省韩城市新城区金塔路与盘河路什字东南角
法定代表人 李保平
注册资本 拾捌亿元人民币（18 亿元）
成立日期 1997 年 3 月 21 日
营业期限 1997 年 3 月 21 日至 2017 年 4 月 2 日
原煤开采（仅供分支经营）、洗精煤生产、原煤、精煤、
矿用物资、石油经销、摩托车及配件经销、矿井建设、
经营范围
农副产品收购、进出口贸易业务。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系说明：黄河矿业系公司控股股东，持有公司限售流通股 414,000,000
股（4.14 亿股），占公司总股本 930,000,000 股（9.3 亿股）的比例为 44.52%。
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
履约能力分析：
截至 2016 年 12 月 31 日黄河矿业主要财务数据（未审计）：
单位：元
主要财务指标（母公司） 2016.12.31/2016 年度
资产总额 8,800,760,620.23
负债总额 5,292,716,326.00
净资产 3,508,044,294.23
营业收入 3,362,382,378.13
净利润 139,023,896.26
截至目前黄河矿业经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良
好，未发生违约等异常现象，黄河矿业与公司 2017 年度日常关联交易的履约能力
预计不会受到重大影响。
2、韩城市伟山机械有限责任公司（简称“伟山机械”）
根据伟山机械最新《营业执照》，其基本情况如下：
公司名称 韩城市伟山机械有限责任公司
统一社会信用代码 91610581766337483Y
登记机关 陕西省韩城市工商行政管理局
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住所 陕西省韩城市新城区巍山路北端
法定代表人 李保平
注册资本 100 万元人民币
成立日期 2004 年 11 月 19 日
营业期限 长期
矿山、洗煤设备配件制造、修理、机械、结构件加工、
经营范围 厂矿物资组装、配置、销售。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系说明：伟山机械系公司控股股东黄河矿业的全资子公司，公司与伟
山机械受黄河矿业的同一控制。
履约能力分析：
截至 2016 年 12 月 31 日伟山机械主要财务数据（未审计）：
28
陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
单位：元
主要财务指标 2016.12.31/2016 年度
资产总额 23,805,796.67
负债总额 8,417,990.14
净资产 15,387,806.53
营业收入 13,365,751.70
净利润 2,864,878.71
截至目前伟山机械经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良
好，未发生违约等异常现象，伟山机械与公司 2017 年度日常关联交易的履约能力
预计不会受到重大影响。
3、陕西紫兆装备制造有限公司（简称“紫兆装备”）
根据紫兆装备最新《营业执照》，其基本情况如下：
公司名称 陕西紫兆装备制造有限公司
统一社会信用代码 916105946984351368
登记机关 陕西省渭南市工商行政管理局经济技术开发区分局
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
住所 陕西省渭南市经济技术开发区侯槐路中段紫兆环保园区
法定代表人 邓正兴
注册资本 50,000 万元人民币（5 亿元）
成立日期 2010 年 1 月 28 日
营业期限 长期
锅炉、压力容器、天然气储运装备、脱硫脱硝、环保装
备、矿用窄轨系列矿车、矿用通风机、刮板输送机、带
式输送机、液压支架、钢结构及非标设备的设计、制造、
经营范围
销售、安装；机电安装；租赁服务；环保、节能技术的
研发与应用（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
关联关系说明：
目前紫兆装备的股权结构如下：
股 东 出资额（万元） 持股比例
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
李保平 30,000 60%
陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 20,000 40%
合 计 50,000 100%
紫兆装备与公司受实际控制人李保平的同一控制。
履约能力分析：
截至 2016 年 12 月 31 日紫兆装备主要财务数据（未审计）：
单位：元
主要财务指标 2016.12.31/2016 年度
资产总额 846,316,053.17
负债总额 284,519,792.52
净资产 561,796,260.65
营业收入 418,529,498.29
净利润 24,949,572.98
截至目前紫兆装备经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良
好，未发生违约等异常现象，紫兆装备与公司 2017 年度日常关联交易的履约能力
预计不会受到重大影响。
4、陕西紫兆秦牛锅炉有限责任公司（简称“紫兆秦牛”）
根据紫兆秦牛最新《营业执照》，其基本情况如下：
公司名称 陕西紫兆秦牛锅炉有限责任公司
统一社会信用代码 916105945521602210
登记机关 陕西省渭南市工商行政管理局经济技术开发区分局
公司类型 其他有限责任公司
住所 陕西省渭南市经济技术开发区侯槐路中段紫兆环保园区
法定代表人 黄俊梅
注册资本 1,000 万元人民币
成立日期 2010 年 3 月 18 日
营业期限 2010 年 3 月 18 日至 2060 年 3 月 17 日
锅炉的制造（许可证有效期至 2015.12.24)、安装、改造、
经营范围 维修（许可证有效期至 2017.5.31）、研发与销售；压力
容器的制造、研发与销售（许可证有效期至 2017 年 8 月
30
陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
11 日）、压力管道的安装（许可证有效期至 2017 年 12
月 16 日）；金属机械制品、机电产品（专控除外）的设
计、制造、销售、安装；科技开发（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系说明：
目前紫兆秦牛的股权结构如下：
股 东 出资额（万元） 持股比例
陕西紫兆装备制造有限公司 800 80%
陕西省秦牛（集团）股份有限公司 200 20%
合 计 1,000 100%
紫兆秦牛系紫兆装备的控股子公司，紫兆装备持有紫兆秦牛 80%股权。紫兆
秦牛与公司受实际控制人李保平的同一控制。
履约能力分析：
截至 2016 年 12 月 31 日紫兆秦牛主要财务数据（未审计）：
单位：元
主要财务指标 2016.12.31/2016 年度
资产总额 29,459,769.31
负债总额 28,080,371.88
净资产 1,379,397.43
营业收入 9,478,644.29
净利润 -6,784,887.43
截至目前紫兆秦牛经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良
好，未发生违约等异常现象，紫兆秦牛与公司 2017 年度日常关联交易的履约能力
预计不会受到重大影响。
5、韩城汇金物流贸易有限公司（简称“汇金物流”）
根据汇金物流最新《营业执照》，其基本情况如下：
公司名称 韩城汇金物流贸易有限公司
统一社会信用代码 91610581MA6YD0H83G
登记机关 陕西省韩城市工商行政管理局
公司类型 其他有限责任公司
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
住所 陕西省韩城市新城区盘河路黄河矿业集团办公大楼
法定代表人 徐云苍
注册资本 10,000 万元（1 亿元）
成立日期 2016 年 1 月 20 日
营业期限 2016 年 1 月 20 日至 2026 年 1 月 19 日
煤炭、焦炭、煤制品、钢材、铁矿石（粉）、钢坯、设
备、机电产品批发经营、仓储、加工、配送等物流服务
经营范围
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
关联关系说明：
目前汇金物流股权结构如下：
股东 认缴出资额（万元） 出资比例
韩城市商贸科技发展有限责任公司 4,600 46%
陕西黑猫焦化股份有限公司 4,400 44%
陕西凯利实业有限公司 1,000 10%
合 计 10,000 100%
汇金物流系公司直接参股企业，公司持有汇金物流 44%股权。公司对汇金物
流实施重大影响，汇金物流构成公司关联方。
履约能力分析：
截至 2016 年 12 月 31 日汇金物流主要财务数据（未审计）：
单位：元
主要财务指标 2016.12.31/2016 年度
资产总额 920,430,529.57
负债总额 789,365,305.42
净资产 131,065,224.15
营业收入 3,919,956,350.50
净利润 31,065,224.15
截至目前汇金物流经营正常，以前年度与公司发生日常关联交易履约情况一
直良好，未发生违约等异常现象，汇金物流与公司 2017 年度日常关联交易的履约
能力预计不会受到重大影响。
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
6、陕西华运物流有限责任公司（简称“华运物流”）
根据华运物流最新《营业执照》，其基本情况如下：
公司名称 陕西华运物流有限责任公司
统一社会信用代码 91610581054794205N
登记机关 韩城市工商行政管理局
公司类型 其他有限责任公司
住所 陕西省韩城市西庄镇西贾村北
法定代表人 范小艺
注册资本 5613 万元
成立日期 2012 年 10 月 15 日
营业期限 长期
煤炭销售业务咨询、建材（木材除外）物资贸易、铁路
经营范围 物流、仓储及信息服务.（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
关联关系说明：
目前华运物流的股权结构如下：
股 东 出资额（万元） 持股比例
陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 2,863 51%
陕西西铁钢铁炉料有限责任公司 2,750 49%
合 计 5,613 100%
华运物流系公司控股股东黄河矿业的控股子公司，公司与华运物流受黄河矿
业的同一控制。
履约能力分析：
截至 2016 年 12 月 31 日华运物流主要财务数据（未审计）：
单位：元
主要财务指标 2016.12.31/2016 年度
资产总额 158,934,720.63
负债总额 102,804,720.63
净资产 56,130,000.00
营业收入 0.00
33
陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
净利润 0.00
截至目前华运物流经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良
好，未发生违约等异常现象，华运物流与公司 2017 年度日常关联交易的履约能力
预计不会受到重大影响。
7、韩城市添工冶金有限责任公司（简称“添工冶金”）
根据添工冶金最新《营业执照》，其基本情况如下：
公司名称 韩城市添工冶金有限责任公司
统一社会信用代码 916105816715119602
登记机关 韩城市工商行政管理局
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
住所 陕西省韩城市昝村工业园
法定代表人 李保平
注册资本 50000 万元
成立日期 2008 年 2 月 27 日
营业期限 2008 年 2 月 27 日至 2023 年 2 月 26 日
1,4-丁二醇生产销售的项目筹建；铁合金生产、加工、销
经营范围 售，进出口贸易业务。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
关联关系说明：
目前添工冶金的股权结构如下：
股 东 出资额（万元） 持股比例
王存堂 30,000 60%
陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 20,000 40%
合 计 50,000 100%
添工冶金系公司控股股东黄河矿业的重要参股企业，黄河矿业对添工冶金实
施重大影响。
履约能力分析：
截至 2016 年 12 月 31 日添工冶金主要财务数据（未审计）：
单位：元
主要财务指标 2016.12.31/2016 年度
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
资产总额 793,875,589.11
负债总额 441,489,555.02
净资产 352,386,034.09
营业收入 0.00
净利润 -205,539.32
截至目前添工冶金经营正常，添工冶金与公司 2017 年度日常关联交易的履约
能力预计不会受到重大影响。
四、定价政策和定价依据
根据公司《关联交易管理制度》有关规定，公司在确认和处理关联关系与关
联交易时遵循并贯彻以下基本原则：
（一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易；
（二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本
商业原则；
（三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定；
（四）公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得损害全体股东
特别是中小股东的合法权益。
公司（含全资、控股子公司）与各关联人之间发生的各项关联交易，均在自
愿平等、公平公允的原则下进行，关联交易的定价遵循市场公平、公正、公开的
原则，不损害公司及其他股东的利益。公司对关联交易的定价方式：以市场价格
为准确定资产、商品或劳务的价格及费率。
五、交易目的和交易对公司的影响
公司及子公司与关联人之间的关联交易确保了公司正常的生产经营需要，遵
循了公开、公平、公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不会对公司及
子公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的行
为，公司及子公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖，没有影响公司
的独立性。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
35
陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
议案 7：《关于公司聘任 2017 年度审计机构的议案》
各位股东、股东代表：
根据《公司章程》有关规定，公司董事会拟续聘致同会计师事务所（特殊普
通合伙）担任公司 2017 年度审计机构，主要负责对公司进行财务审计以及内部控
制审计等必要的审计业务。
根据《公司章程》规定，公司聘任会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
公司拟定致同会计师事务所（特殊普通合伙）2017 年度基本审计费用如下：
税前审计费用
序号 基本审计业务项目
（万元）
与年度财务报表相关的系列审计业务（包括合并及
1 70
母子公司财务审计等）
2 内部控制审计业务 30
合 计 100
以上审计费用为税前费用，支付时按税后费用计费（税款由公司承担）。
公司如需进行以上基本审计业务以外的其他专项审计业务，由董事会授权董
事长决定聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）或其他合法审计机构并决定相
关审计费用，董事长审批权限不超过以上基本审计费用金额，如超过由董事会审
议批准。
本议案已经公司第三届董事会第十五次会议以及第三届监事会第七次会议审
议通过。
请各位股东、股东代表审议。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
36
陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
议案 8：《关于补选非职工监事的议案》
各位股东、股东代表：
鉴于公司非职工监事及监事会主席樊明女士已经辞任，监事会需补选一名监
事。根据《公司章程》规定，监事会、单独持有或合并持有公司有表决权股份总
数的 3%以上的股东，有权提出非职工监事候选人提交股东大会选举决定。
经余任监事协商一致，监事会提名何亿龙为公司第三届监事会非职工监事候
选人，由股东大会选举决定。
根据《公司章程》、《股东大会议事规则》有关规定，公司股东大会选举两名
及两名以上的监事时，应当采用累积投票制。监事会本次仅提名一名监事候选人，
因此不采用累积投票制。监事候选人经股东大会选举当选的，自股东大会决议当
选之日起就任，任期为公司第三届监事会剩余任期。
根据《公司章程》规定，监事选举由股东大会以普通决议通过，股东大会作
出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以
上通过。
本议案已经公司第三届监事会第七次会议审议通过。
请各位股东、股东代表审议。
陕西黑猫焦化股份有限公司监事会
附件：陕西黑猫焦化股份有限公司第三届监事会非职工监事候选人何亿龙的简历
一、基本情况
姓名 何亿龙 性别 男
民族 汉 出生时间 1971 年 10 月
政治面貌 中共党员 毕业学校 西安电力学校
所学专业 发电运行 学历 大专
专业技术资格或
电气管理工程师 国籍 中国
者职称
是否具有其他国 是否处于行政、刑事处罚
否 否
家地区居留权 或其他惩戒期间
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2016 年度股东大会会议资料
二、在陕西黑猫及子公司工作经历（最近 5 年）
工作期间 工作单位 职位
2011 年 1 月～至今 陕西黑猫焦化股份有限公司 热动分厂厂长
三、在其他单位工作经历（最近 5 年）
工作期间 工作单位 职位
无 无 无
四、其他情况说明
无
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